تفتيش على الشركات في مجال سوق المال:
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال وذلك بمعرفة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في سوق رأس المال والتي تقوم بنوعين من التفتيش:
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي:
هذا النوع من التفتيش الدوري الميداني أو الفحص المكتبي يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة يتضمن مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير معينة، ويتم تنفيذ هذا البرنامج على مدار العام بالكامل وذلك من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل يتم تشكيلها وفقا لضوابط معينة بحيث تضم مجموعات العمل أعضاء من عدة تخصصات (قانوني، محاسبي) بما يضمن التفتيش على كافة الجوانب المتعلقة بممارسة تلك الجهات للأنشطة المرخص لها بها والتي يتم التفتيش الميداني عليها أو فحصها ودراسة أعمالها مكتبياً، ثم تقوم هذه اللجان بإجراء الفحص والدراسة المتعلقة بما تم الحصول عليه من مستندات وإجراء كافة التحقيقات اللازمة وإعداد تقارير بنتائج التفتيش والفحص والدراسة متضمنا كافة الملاحظات والمخالفات المنسوبة لتلك الجهات، وتعرض تلك التقارير على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب تجاه تلك الجهة.
التفتيش المفاجئ:
هذا النوع من التفتيش يتم بناء على وقائع محددة (شكاوى أو تلاعبات في السوق…إلخ) تتطلب تلك الوقائع الفحص والتحقق الميداني منها، للوقوف على حقيقتها، وفي هذه الحالة يتم تشكيل لجنة أو مجموعة عمل تضم التخصصات اللازمة لفحص الموضوع وتقوم بمهمتها على وجه السرعة، من حيث الحصول على المستندات الخاصة بالواقعة وإجراء التحقيقات مع المسئولين عنها بالجهة محل التفتيش أو غيرها وإعداد تقرير بشأنها للعرض على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب بشأنها.
كما قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة بشأن بعض الوقائع التي تتعلق بممارسة أنشطة تتعلق بسوق رأس المال بدون الحصول على التراخيص اللازمة لذلك من الهيئة.
كما قد يتم أيضا التفتيش المفاجئ أيضا بموجب بمعرفة لجان تفتيش أو مجموعات عمل من الهيئة والتي يتم تشكيلها بقرار من النيابة العامة لفحص موضوعات معينة لدي الجهات العاملة بسوق رأس المال والخاضعة لرقابة الهيئة.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي):
عند إجراء التفتيش أو الفحص (الدوري أو المفاجئ) على الجهات الخاضعة لرقابة الهيئة والعاملة في سوق رأس المال قد يظهر بعض الملاحظات والمخالفات التي تتعلق بممارسة تلك الجهات لنشاطها المرخص لها به من الهيئة، ويتم الإخطار أو الإنذار بهذه الملاحظات والمخالفات طبقاً لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال والتي قد يترتب على عدم إزالة تلك الملاحظات والمخالفات وقف الجهة عن ممارسة النشاط المرخص لها به من الهيئة، وكذا إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام بإزالة الملاحظات والمخالفات نتيجة ذلك التحقق (ميداني/مكتبي).
-
العنوان الوصف قرار رقم 416 لعام 2012 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية (جديد) لشركة عربية أو لاين للوساطة في الأوراق المالية الكائن في (العقار رقم 4 ش المدرسة ? قسم المنتزة ? برج العقادين أعلى بنك فيصل ? الزقازيق ? الشرقية)
قرار رقم 415 لعام 2012 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية (جديد) لشركة عربية أون لاين للوساطة في الأوراق المالية الكائن في (2 شارع سعد زغلول ? السويس).
قرار رقم 414 لعام 2012 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية جديد لشركة المجموعة المصرية لتداول الأوراق المالية الكائن في (411 طريق الحرية ? محطة رشدي ? الإسكندرية)
قرار رقم 413 لعام 2012 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية جديد لشركة عربية اون لاين للوساطة في الأوراق المالية الكائن في (713 طريق الحرية ? لوران ? طريق أبو قير ? الدور الثاني ? الإسكندرية)
قرار رقم 405 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تلقي لشركة بيراميدز كابيتال لتداول الأوراق المالية الكائن في 46 شارع أحمد شوقي ? منشأة لطف الله ? مدينة الفيوم ? محافظة الفيوم.
قرار رقم 404 لعام 2012 بشأن الموافقة على شطب اتحاد العاملين المساهمين بالشركة المصرية لإعادة التأمين
قرار رقم 402 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع تلقي (حالي) لشركة العروبة لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن في 15 شارع المدينة المنورة متفرع من شارع محي الدين أبو العز الدور الأول شقة 3 ? المهندسين
قرار رقم 399 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة الهلال السعودي لتداول الأوراق المالية الكائن في 47 شارع عبد السلام عارف ? الدور الثالث ? المنصورة
قرار رقم 398 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع تلقي لشركة العروبة للسمسرة في الأوراق المالية الكائن في 16 شارع أحمد قاسم متفرع من عباس العقاد ? مدينة نصر ? القاهرة
قرار رقم 389 لعام 2012 بشأن الموافقة على شطب اتحاد العاملين المساهمين بشركة النيل للزيوت والمنظفات
قرار رقم 386 لعام 2012 بشأن وقف شركة الكنانة لتداول الأوراق المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة خمسة عشر يومًا.
قرار رقم 375 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة العروبة لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن في 1 شارع الأزلي ـ ناصية قناة السويس ـ المنصورة.
قرار رقم 370 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع تلقي لشركة وثيقة لتداول الأوراق المالية الكائن في 195 شارع الحرية برج المنار رقم 51 الدور الخامس أمام بنك التنمية والائتمان الزراعي ـ المنيا.
قرار رقم 369 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تسويق للشركة الفرعونية للوساطة في الأوراق المالية الكائن في عمارات الصيادلة ـ سموحة ـ الإسكندرية.
قرار رقم 368 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة نماء لتداول الأوراق المالية الكائن في (ب3 شارع سعد زغلول ـ منيا القمح ـ الشرقية).
قرار رقم 367 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع لشركة نماء لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في (88 شارع السيد المرغني ـ الدور الرابع ـ شقة رقم 35 ـ مصر الجديدة) إلى العنوان الكائن في (49 شارع عباس العقاد ـ شقة رقم 64 ـ الدور السادس يمين الأسانسير ـ مدينة نصر).
قرار رقم 322 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة العروبة للسمسرة في الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن في شارع فريد الطاروطي ـ الحريري مول ـ الزقازيق ـ شرقية.
قرار رقم 321 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع الشركة المصرية العربية ثمار لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في (26 شارع عبد الحميد العبادي ـ بلوكي ـ قسم الرمل ـ الإسكندرية) إلى العنوان الكائن في (تقاطع شارع فوزي معاذ مع شارع ألبرت الأول سموحة ـ سيدي جابر ـ الوحدة رقم 301 ـ الدور الثالث ـ عمارة التيوليب ـ الإسكندرية).
قرار رقم 320 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة تروبيكانا لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في (6 شارع إبراهيم باشا قسم أول طنطا ـ غربية) إلى العنوان الكائن في (58 شارع النحاس شقة رقم 2 الدور الثاني ـ قسم أول طنطا ـ غربية) فرع تلقي.
قرار رقم 317 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة المجموعة المتحدة للوساطة في الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في برج سرايا ارليكان ش البحر أمام السنترال الرئيسي ـ الدور الرابع ـ طنطا.