تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار رقم 547 لعام 2012 بشأن الموافقة على شطب اتحاد العاملين المساهمين بشركة النصر للأسمدة والصناعات الكيماوية.
قرار رقم 525 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع (تسويق) شركة اتش ايه لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في (5 شارع السيد زكريا خليل شقة رقم 206 ـ مساكن شيراتون ـ القاهرة) إلى العنوان الكائن في (48 شارع ذاكر حسين ـ الحي السابع ـ مدينة نصر ـ القاهرة).
قرار رقم 524 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لعدد أربعة فروع لشركة حلوان لتداول الأوراق المالية.
قرار رقم 523 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع تلقي لشركة كايرو كابيتال سيكيورتيرز لتداول الأوراق المالية الكائن في 4 شارع عمارة اليمني الدول الأول الزمالك ـ القاهرة.
قرار رقم 522 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة العروبة للسمسرة في الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في 13 ش بورسعيد حوض 10 شقة 5 الدور الثالث ـ محافظة قنا.
قرار رقم 521 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة نماء لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في 38 ش علي مبارك ـ توريل ـ المنصورة.
قرار رقم 520 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة نماء لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في 9 ش جودة الأسدي شركة فريال أسيوط.
قرار رقم 493 لعام 2012 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية من جديد لشركة عربية أون لاين للوساطة في الأوراق المالية الكائن في المركز التجاري الأول ـ الدور الأول ـ الرحاب.
قرار رقم 492 لعام 2012 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية من جديد لشركة عربية أون لاين للوساطة في الأوراق المالية الكائن في العقار رقم 1 ش المحور المركزي ـ مشروع مركز أكتوبر التجاري ـ الوحدة رقم 43 ـ الدور الرابع ـ 6 أكتوبر.
قرار رقم 491 لعام 2012 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية من جديد لشركة عربية أون لاين للوساطة في الأوراق المالية الكائن في الوحدة 902 ـ برج بنك فيصل الإداري ـ ش سعد زغلول باشا ـ 1 تنظيم ش طلعت حرب ـ قسم ثان ـ المنصورة ـ الدقهلية.
قرار رقم 490 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع تلقي لشركة إستاندرد لتداول الأوراق المالية الكائن في 29 شارع النبي دانيا ـ العطارين ـ الإسكندرية.
قرار رقم 489 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع العمالقة لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في (15 شارع الثورة ـ السلطان حسين سابقًا ـ الدور الأول ـ الإسماعيلية) إلى العنوان الكائن في (برج الشروق 2000 أمام الموقف الجديد ـ محافظة الإسماعيلية).
قرار رقم 488 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة مصر للاستثمارات المالية الكائن في 211 شارع الجيش ـ مدينة طنطا ـ الغربية.
قرار رقم 443 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع تنفيذ فئة ثانية لشركة العروبة للسمسرة في الأوراق المالية الكائن في 16 شارع أحمد قاسم متفرع من عباس العقاد ? مدينة نصر ? القاهرة
قرار رقم 442 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع تنفيذ لشركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن 127 طريق الحرية الشلالات ? اسكندرية إلى العنوان الجديد والكائن في الدور الثاني بالعقار رقم 11 شارع بني العباسي بجوار بنك فيصل الاسكندرية ? محافظة الإسكندرية
قرار رقم 441 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تنفيذ (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الأولى لشركة جراند انفستمنت لتداول الأوراق المالية الكائن في (58 شارع جزيرة العرب ? المهندسين).
قرار رقم 440 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة نماء لتداول الأوراق المالية على فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في 7 شارع نور الدين سالم ? سوهاج.
قرار رقم 439 لعام 2012 بشان الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة نماء لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في 2 شارع مصطفى عارف بجر شمس أمام مركز بطاقات الرقم القومي ? متفرع من شارع شاهين ? قسم الإشارة طريق المنصورة الرئيسي بمدينة الزقازيق على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة.
قرار رقم 438 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة نماء لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في 4 عمارات الميرلاند ? ش جسر السويس الدور الثاني ? شقة (202)
قرار رقم 437 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة سيتي ستارز لتداول الأوراق المالية إلى فرع تسويق والكائن في 5 شارع صبري أبو علم ? تقاطع شارع شريف ? وسط البلد القاهرة.