تفتيش على الشركات في مجال سوق المال:
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال وذلك بمعرفة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في سوق رأس المال والتي تقوم بنوعين من التفتيش:
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي:
هذا النوع من التفتيش الدوري الميداني أو الفحص المكتبي يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة يتضمن مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير معينة، ويتم تنفيذ هذا البرنامج على مدار العام بالكامل وذلك من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل يتم تشكيلها وفقا لضوابط معينة بحيث تضم مجموعات العمل أعضاء من عدة تخصصات (قانوني، محاسبي) بما يضمن التفتيش على كافة الجوانب المتعلقة بممارسة تلك الجهات للأنشطة المرخص لها بها والتي يتم التفتيش الميداني عليها أو فحصها ودراسة أعمالها مكتبياً، ثم تقوم هذه اللجان بإجراء الفحص والدراسة المتعلقة بما تم الحصول عليه من مستندات وإجراء كافة التحقيقات اللازمة وإعداد تقارير بنتائج التفتيش والفحص والدراسة متضمنا كافة الملاحظات والمخالفات المنسوبة لتلك الجهات، وتعرض تلك التقارير على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب تجاه تلك الجهة.
التفتيش المفاجئ:
هذا النوع من التفتيش يتم بناء على وقائع محددة (شكاوى أو تلاعبات في السوق…إلخ) تتطلب تلك الوقائع الفحص والتحقق الميداني منها، للوقوف على حقيقتها، وفي هذه الحالة يتم تشكيل لجنة أو مجموعة عمل تضم التخصصات اللازمة لفحص الموضوع وتقوم بمهمتها على وجه السرعة، من حيث الحصول على المستندات الخاصة بالواقعة وإجراء التحقيقات مع المسئولين عنها بالجهة محل التفتيش أو غيرها وإعداد تقرير بشأنها للعرض على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب بشأنها.
كما قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة بشأن بعض الوقائع التي تتعلق بممارسة أنشطة تتعلق بسوق رأس المال بدون الحصول على التراخيص اللازمة لذلك من الهيئة.
كما قد يتم أيضا التفتيش المفاجئ أيضا بموجب بمعرفة لجان تفتيش أو مجموعات عمل من الهيئة والتي يتم تشكيلها بقرار من النيابة العامة لفحص موضوعات معينة لدي الجهات العاملة بسوق رأس المال والخاضعة لرقابة الهيئة.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي):
عند إجراء التفتيش أو الفحص (الدوري أو المفاجئ) على الجهات الخاضعة لرقابة الهيئة والعاملة في سوق رأس المال قد يظهر بعض الملاحظات والمخالفات التي تتعلق بممارسة تلك الجهات لنشاطها المرخص لها به من الهيئة، ويتم الإخطار أو الإنذار بهذه الملاحظات والمخالفات طبقاً لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال والتي قد يترتب على عدم إزالة تلك الملاحظات والمخالفات وقف الجهة عن ممارسة النشاط المرخص لها به من الهيئة، وكذا إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام بإزالة الملاحظات والمخالفات نتيجة ذلك التحقق (ميداني/مكتبي).
-
العنوان الوصف قرار رقم 493 لعام 2012 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية من جديد لشركة عربية أون لاين للوساطة في الأوراق المالية الكائن في المركز التجاري الأول ـ الدور الأول ـ الرحاب.
قرار رقم 492 لعام 2012 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية من جديد لشركة عربية أون لاين للوساطة في الأوراق المالية الكائن في العقار رقم 1 ش المحور المركزي ـ مشروع مركز أكتوبر التجاري ـ الوحدة رقم 43 ـ الدور الرابع ـ 6 أكتوبر.
قرار رقم 491 لعام 2012 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية من جديد لشركة عربية أون لاين للوساطة في الأوراق المالية الكائن في الوحدة 902 ـ برج بنك فيصل الإداري ـ ش سعد زغلول باشا ـ 1 تنظيم ش طلعت حرب ـ قسم ثان ـ المنصورة ـ الدقهلية.
قرار رقم 490 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع تلقي لشركة إستاندرد لتداول الأوراق المالية الكائن في 29 شارع النبي دانيا ـ العطارين ـ الإسكندرية.
قرار رقم 489 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع العمالقة لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في (15 شارع الثورة ـ السلطان حسين سابقًا ـ الدور الأول ـ الإسماعيلية) إلى العنوان الكائن في (برج الشروق 2000 أمام الموقف الجديد ـ محافظة الإسماعيلية).
قرار رقم 488 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة مصر للاستثمارات المالية الكائن في 211 شارع الجيش ـ مدينة طنطا ـ الغربية.
قرار رقم 443 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع تنفيذ فئة ثانية لشركة العروبة للسمسرة في الأوراق المالية الكائن في 16 شارع أحمد قاسم متفرع من عباس العقاد ? مدينة نصر ? القاهرة
قرار رقم 442 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع تنفيذ لشركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن 127 طريق الحرية الشلالات ? اسكندرية إلى العنوان الجديد والكائن في الدور الثاني بالعقار رقم 11 شارع بني العباسي بجوار بنك فيصل الاسكندرية ? محافظة الإسكندرية
قرار رقم 441 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تنفيذ (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الأولى لشركة جراند انفستمنت لتداول الأوراق المالية الكائن في (58 شارع جزيرة العرب ? المهندسين).
قرار رقم 440 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة نماء لتداول الأوراق المالية على فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في 7 شارع نور الدين سالم ? سوهاج.
قرار رقم 439 لعام 2012 بشان الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة نماء لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في 2 شارع مصطفى عارف بجر شمس أمام مركز بطاقات الرقم القومي ? متفرع من شارع شاهين ? قسم الإشارة طريق المنصورة الرئيسي بمدينة الزقازيق على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة.
قرار رقم 438 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة نماء لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في 4 عمارات الميرلاند ? ش جسر السويس الدور الثاني ? شقة (202)
قرار رقم 437 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة سيتي ستارز لتداول الأوراق المالية إلى فرع تسويق والكائن في 5 شارع صبري أبو علم ? تقاطع شارع شريف ? وسط البلد القاهرة.
قرار رقم 436 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة سيتي ستارز لتداول الأوراق المالية إلى فرع تسويق والكائن في 5 شارع فريد سمعان بجوار البنك الأهلي الجديد صيدلية مروة طهطا ? سوهاج
قرار رقم 435 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة سيتي ستارز لتداول الأوراق المالية إلى فرع تسويق والكائن في 16 شارع 2 متفرع من شارع النيل ? محافظة اسيوط
قرار رقم 421 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة سامبا تداول مصر لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في 3 شارع يوتاري توريل متفرع من شارع قناة السويس برج السوسن ? المنصورة) إلى العنوان الكائن في (4 شارع الامام محمد عبده متفرع من شارع قناة السويس برج النور توريل ? المنصورة)
قرار رقم 420 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة الأقصر لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في (2شارع العادلي ? محافظة أسيوط) إلى العنوان الكائن في (25 شارع العادلي برج ناصر ? أسيوط فر تلقي
قرار رقم 419 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة الاقصر لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في (35 شارع عبد الخالق ثروت ? الدور الأول شقة 4 ? السويس) إلى العنوان الكائن في (395 شارع 23 يوليو برج الياسمين شقة 11 الدور الثالث ? السويس)
قرار رقم 418 لعام 2012 بشان الموافقة على الغلق المؤقت لفرعي شركة الأقصر لتداول الأوراق المالية الكائن مقرهما في المنصورة ، مدينة نصر ? القاهرة
قرار رقم 417 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة ليدرز للسمسرة في الأوراق المالية الكائن في 5/د/5 شارع اللاسلكي ? المعادي ? قسم البساتين ? القاهرة (فرع تسويق).