تفتيش على الشركات في مجال سوق المال:
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال وذلك بمعرفة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في سوق رأس المال والتي تقوم بنوعين من التفتيش:
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي:
هذا النوع من التفتيش الدوري الميداني أو الفحص المكتبي يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة يتضمن مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير معينة، ويتم تنفيذ هذا البرنامج على مدار العام بالكامل وذلك من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل يتم تشكيلها وفقا لضوابط معينة بحيث تضم مجموعات العمل أعضاء من عدة تخصصات (قانوني، محاسبي) بما يضمن التفتيش على كافة الجوانب المتعلقة بممارسة تلك الجهات للأنشطة المرخص لها بها والتي يتم التفتيش الميداني عليها أو فحصها ودراسة أعمالها مكتبياً، ثم تقوم هذه اللجان بإجراء الفحص والدراسة المتعلقة بما تم الحصول عليه من مستندات وإجراء كافة التحقيقات اللازمة وإعداد تقارير بنتائج التفتيش والفحص والدراسة متضمنا كافة الملاحظات والمخالفات المنسوبة لتلك الجهات، وتعرض تلك التقارير على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب تجاه تلك الجهة.
التفتيش المفاجئ:
هذا النوع من التفتيش يتم بناء على وقائع محددة (شكاوى أو تلاعبات في السوق…إلخ) تتطلب تلك الوقائع الفحص والتحقق الميداني منها، للوقوف على حقيقتها، وفي هذه الحالة يتم تشكيل لجنة أو مجموعة عمل تضم التخصصات اللازمة لفحص الموضوع وتقوم بمهمتها على وجه السرعة، من حيث الحصول على المستندات الخاصة بالواقعة وإجراء التحقيقات مع المسئولين عنها بالجهة محل التفتيش أو غيرها وإعداد تقرير بشأنها للعرض على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب بشأنها.
كما قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة بشأن بعض الوقائع التي تتعلق بممارسة أنشطة تتعلق بسوق رأس المال بدون الحصول على التراخيص اللازمة لذلك من الهيئة.
كما قد يتم أيضا التفتيش المفاجئ أيضا بموجب بمعرفة لجان تفتيش أو مجموعات عمل من الهيئة والتي يتم تشكيلها بقرار من النيابة العامة لفحص موضوعات معينة لدي الجهات العاملة بسوق رأس المال والخاضعة لرقابة الهيئة.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي):
عند إجراء التفتيش أو الفحص (الدوري أو المفاجئ) على الجهات الخاضعة لرقابة الهيئة والعاملة في سوق رأس المال قد يظهر بعض الملاحظات والمخالفات التي تتعلق بممارسة تلك الجهات لنشاطها المرخص لها به من الهيئة، ويتم الإخطار أو الإنذار بهذه الملاحظات والمخالفات طبقاً لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال والتي قد يترتب على عدم إزالة تلك الملاحظات والمخالفات وقف الجهة عن ممارسة النشاط المرخص لها به من الهيئة، وكذا إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام بإزالة الملاحظات والمخالفات نتيجة ذلك التحقق (ميداني/مكتبي).
-
العنوان الوصف قرار رقم 631 لعام 2012 بشأن الموافقة توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة نماء لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في 195 شارع الحرية ـ برج المنار أعلى البنك التجاري الدولي ـ الدورس السادس ـ المنيا.
قرار رقم 630 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة تروبيكانا لتداول الأوراق المالية الكائن في (19 ش عدلي . وسط البلد . القاهرة) فرع تلقي (حالي).
قرار رقم 625 لعام 2012 بشأن وقف التعامل على أسهم شركة شومان للبلاستيك الخاصة بالسيد/ محمد عب الحميد شومان لحين الفصل في الدعوى رقم 1509 لسنة 2012.
قرار رقم 603 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة يونيفرسال لأعمال السمسرة في الأوراق المالية الكائن في (1 شارع سعد زغلول ـ أشمون المنوفية) وسحب الموافقة وشطبه من سجل الفروع المعد لهذا الشأن.
قرار رقم 602 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة ليدرز لتداول الأوراق المالية إلى فرع تسويق والكائن في قطعة رقم (13 هـ) أمام برج الصفا والمروة ـ أرض الحريه ـ بني سويف.
قرار رقم 601 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة العمالقة لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية بالعنوان الكائن في (شارع جمال عبد الناصر ـ بجوار مركز شرطة منفلوط ـ الدور الثالث ـ مركز منفلوط ـ محافظة أسيوط).
قرار رقم 582 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تسويق للشركة الفرعونية للوساطة في الأوراق المالية الكائن في عمارات الصيادلة ـ سموحة ـ الإسكندرية.
قرار رقم 570 لعام 2012 بشأن الموافقة على شطب اتحاد العاملين المساهمين بشركة الدلتا الصناعية (إيديال) وفقًا لأحكام قانون سوق رأس المال رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية.
قرار رقم 569 لعام 2012 بشأن الموافقة على شطب اتحاد العاملين المساهمين بشركة الدلتا الصناعية (ايديال) وفقًا لأحكام قانون سوق رأس المال رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية
قرار رقم 568 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة حلوان لتداول الأوراق المالية من العنوان (23 شارع محمد فوزي معاذ ? سموحة ? سيدي جابر) إلى العنوان الكائن في (612شارع جمال عبد الناصر ? طريق الحرية ? الرمل ? الإسكندرية)
قرار رقم 567 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة حلوان لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن (26 ش الثورة ? السلطان حسين سابقًا ? فوق معمل البرج) إلى العنوان الكائن في (2 طريق عبد المنعم رياض أول الإسماعيلية)
قرار رقم 566 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة المصرية العربية ثمار لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في (23 أ شارع رياض ? حلوان) على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة.
قرار رقم 555 لعام 2012 بشأن الموافقة على تغيير نشاط فرع الشركة المصرية الكويتية لتداول الأوراق المالية من فرع تسويق إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في شارع جودة الأسدي ـ برج النور ـ أسيوط.
قرار رقم 547 لعام 2012 بشأن الموافقة على شطب اتحاد العاملين المساهمين بشركة النصر للأسمدة والصناعات الكيماوية.
قرار رقم 525 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع (تسويق) شركة اتش ايه لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في (5 شارع السيد زكريا خليل شقة رقم 206 ـ مساكن شيراتون ـ القاهرة) إلى العنوان الكائن في (48 شارع ذاكر حسين ـ الحي السابع ـ مدينة نصر ـ القاهرة).
قرار رقم 524 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لعدد أربعة فروع لشركة حلوان لتداول الأوراق المالية.
قرار رقم 523 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع تلقي لشركة كايرو كابيتال سيكيورتيرز لتداول الأوراق المالية الكائن في 4 شارع عمارة اليمني الدول الأول الزمالك ـ القاهرة.
قرار رقم 522 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة العروبة للسمسرة في الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في 13 ش بورسعيد حوض 10 شقة 5 الدور الثالث ـ محافظة قنا.
قرار رقم 521 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة نماء لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في 38 ش علي مبارك ـ توريل ـ المنصورة.
قرار رقم 520 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة نماء لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في 9 ش جودة الأسدي شركة فريال أسيوط.