تفتيش على الشركات في مجال سوق المال:
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال وذلك بمعرفة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في سوق رأس المال والتي تقوم بنوعين من التفتيش:
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي:
هذا النوع من التفتيش الدوري الميداني أو الفحص المكتبي يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة يتضمن مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير معينة، ويتم تنفيذ هذا البرنامج على مدار العام بالكامل وذلك من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل يتم تشكيلها وفقا لضوابط معينة بحيث تضم مجموعات العمل أعضاء من عدة تخصصات (قانوني، محاسبي) بما يضمن التفتيش على كافة الجوانب المتعلقة بممارسة تلك الجهات للأنشطة المرخص لها بها والتي يتم التفتيش الميداني عليها أو فحصها ودراسة أعمالها مكتبياً، ثم تقوم هذه اللجان بإجراء الفحص والدراسة المتعلقة بما تم الحصول عليه من مستندات وإجراء كافة التحقيقات اللازمة وإعداد تقارير بنتائج التفتيش والفحص والدراسة متضمنا كافة الملاحظات والمخالفات المنسوبة لتلك الجهات، وتعرض تلك التقارير على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب تجاه تلك الجهة.
التفتيش المفاجئ:
هذا النوع من التفتيش يتم بناء على وقائع محددة (شكاوى أو تلاعبات في السوق…إلخ) تتطلب تلك الوقائع الفحص والتحقق الميداني منها، للوقوف على حقيقتها، وفي هذه الحالة يتم تشكيل لجنة أو مجموعة عمل تضم التخصصات اللازمة لفحص الموضوع وتقوم بمهمتها على وجه السرعة، من حيث الحصول على المستندات الخاصة بالواقعة وإجراء التحقيقات مع المسئولين عنها بالجهة محل التفتيش أو غيرها وإعداد تقرير بشأنها للعرض على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب بشأنها.
كما قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة بشأن بعض الوقائع التي تتعلق بممارسة أنشطة تتعلق بسوق رأس المال بدون الحصول على التراخيص اللازمة لذلك من الهيئة.
كما قد يتم أيضا التفتيش المفاجئ أيضا بموجب بمعرفة لجان تفتيش أو مجموعات عمل من الهيئة والتي يتم تشكيلها بقرار من النيابة العامة لفحص موضوعات معينة لدي الجهات العاملة بسوق رأس المال والخاضعة لرقابة الهيئة.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي):
عند إجراء التفتيش أو الفحص (الدوري أو المفاجئ) على الجهات الخاضعة لرقابة الهيئة والعاملة في سوق رأس المال قد يظهر بعض الملاحظات والمخالفات التي تتعلق بممارسة تلك الجهات لنشاطها المرخص لها به من الهيئة، ويتم الإخطار أو الإنذار بهذه الملاحظات والمخالفات طبقاً لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال والتي قد يترتب على عدم إزالة تلك الملاحظات والمخالفات وقف الجهة عن ممارسة النشاط المرخص لها به من الهيئة، وكذا إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام بإزالة الملاحظات والمخالفات نتيجة ذلك التحقق (ميداني/مكتبي).
-
العنوان الوصف قرار رقم 703 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة ميراج لتداول الأوراق المالية الكائن في (70 شارع الميرغني مصر الجديدة ? القاهرة) فرع تلقي (حالي).
قرار رقم 702 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة نيوبرنت لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في (195 ش الحرية ? المنيا) إلى العنوان الكائن في (32 بالدور الخامس بالعقار 11 الجمهورية ميدان بالاس ? المنيا).
قرار رقم 701 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة نيوبرنت لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في (71 جامعة الدول العربية ? المهندسين) إلى العنوان الكائن في (14 شارع لوزاكا بلوك 18 شقة 7 ? مدينة نصر). (تنفيذ فئة ثانية).
قرار رقم 689 لعام 2012 بشأن إلغاء جميع العمليات الخاصة بالعميل / شركة مصر للألومنيوم التي تمت بجلسة 25/9/2012 على أسهم شركة الحديد والصلب المصرية بإجمالي عدد أسهم 352000سهم (ثلاثمائة وأثنان وخمسون ألف سهم) .
قرار رقم 681 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة المجموعة المتحدة للوساطة في الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في ش عبد الرحيم نافع خلف إستاد دمياط ? عمارة الشربيني ? دمياط.
قرار رقم 680 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة المجموعة المتحدة للوساطة في الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في 75 طريق الحرية ? شارع فوزي معاذ ? ناحية سموحة ? قسم سيدي جابر ? الإسكندرية.
قرار رقم 679 لعام 2012 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية جديد لشركة عربية أون لاين للوساطة في الأوراق المالية الكائن في (برج الطنامي ? شارع محمد علي وطولون ? قسم العرب ? بورسعيد).
قرار رقم 678 لعام 2012 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية جديد لشركة عربية أون لاين للوساطة في الأوراق المالية الكائن (5 ش أحمد ماهر ? شبين الكوم ? المنوفية) والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 677 لعام 2012 بشأن تعديل بعض احكام رئيس الهيئة العامة لسوق المال رقم 41 لسنة 2007 بشأن ضوابط القيد فى سجل المستشاريين الماليين لدى الهيئة
قرار رقم 653 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة أكيومن لتداول الأوراق المالية الكائن في أبراج المعادي ستار برج أ عمارة 1 شارع كورنيش النيل الدور 14 رقم 1.
قرار رقم 652 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع تلقي لشركة إستاندرد لتداول الأوراق المالية الكائن في 135 شارع سعد الدين تقاطع القنطرة ـ قسم أول طنطا.
قرار رقم 651 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة العروبة للسمسرة في الأوراق المالية ومهمته تنفيذ من الفئة الثانية الكائن مقره في 1 ش الأزلي ـ ناصية قناة السويس ـ المنصورة.
قرار رقم 650 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة أونست لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن في 38 شارع الجلاء ـ تقاطع شارع تيمور والجيش ـ الزقازيق ـ الشرقية.
قرار رقم 649 لعام 2012 بشأن الموافقة على قيد فرع تسويق (جديد) لشركة الهلال السعودي لتداول الأوراق المالية الكائن في (9 شارع غينيا متفرع من شارع نزيه الخليفة ـ روكسي ـ مصر الجديدة).
قرار رقم 638 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة العمالقة لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الأولى بالعنوان الكائن في (أبراج عثمان ـ شقة رقم 31 ـ الدور الثالث ـ عمارة 11 ـ إسكان فوق متوسط ـ المعادي).
قرار رقم 636 لعام 2012 بشأن الموافقة على تغيير نشاط فرع الشركة المصرية الكويتية لتداول الأوراق المالية من فرع تسويق إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في 10 عمارات العبور ـ صلاح سالم ـ مصر الجديدة ـ القاهرة.
قرار رقم 635 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تنفيذ (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الأولى لشركة هوريزون لتداول الأوراق المالية ـ الكائن في 18 شارع عباس العقاد ـ مدينة نصر ـ القاهرة.
قرار رقم 634 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة نماء لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في برج الرحاب ـ شارع بورسعيد ـ الدور الثاني ـ سمالوط ـ المنيا.
قرار رقم 633 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ فئة ثانية لشركة هوريزون لتداول الأوراق المالية ـ الكائن في 50 شارع الجمهورية وطنطا ـالدور الأول ـ قسم الشرق ـ بورسعيد.
قرار رقم 632 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة هوريزون لتداول الأوراق المالية ـ الكائن في 2 شارع جود حسني ـ الدور الثالث ـ من شارع الجيش ـ شربين ـ المنصورة ـالدقهلية.