تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار رقم 725 لعام 2012 بشأن وقف نشاط شركة مصر والشرق الأوسط للوساطة في الأوراق المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة ثلاثين يومًا.
قرار رقم 719 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة الهلال السعودي لتداول الأوراق المالية الكائن في 1/8 شارع النصر شقة 35 المعادي الجديدة.
قرار رقم 718 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة دايناميك لتداول الأوراق المالية الكائن في 13 شارع النزهة ? مدينة نصر ? القاهرة.
قرار رقم 717 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة نيوبرنت لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في (23 ش نخلة المطيعي ? ميدان سفير مصر الجديدة) إلى العنوان الكائن في (4ب أسماء فهمي ? مصر الجديدة) (تلقي أوامر).
قرار رقم 707 لعام 2012 بشأن وقف التعامل على الأسهم المملوكة للسيدة / ماري وليم بأنوب مصطر في شركة ميراج للفنادق والمباعة لها من السيد / منير غبور حنا بتاريخ 16/5/2007 بموجب العملية رقم 638485.
قرار رقم 705 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة جذور لتداول الأوراق المالية الكائن (10 شارع رفاعة من شارع الجبرتي ? منشية البكري ? مصر الجديدة).
قرار رقم 704 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة المصرية العربية ثمار لتداول الأوراق المالية مقيد بسجل فروع شركات الوساطة بالهيئة إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في شقة 7- شارع23 يوليو ? قسم ثاني العريش.
قرار رقم 703 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة ميراج لتداول الأوراق المالية الكائن في (70 شارع الميرغني مصر الجديدة ? القاهرة) فرع تلقي (حالي).
قرار رقم 702 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة نيوبرنت لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في (195 ش الحرية ? المنيا) إلى العنوان الكائن في (32 بالدور الخامس بالعقار 11 الجمهورية ميدان بالاس ? المنيا).
قرار رقم 701 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة نيوبرنت لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في (71 جامعة الدول العربية ? المهندسين) إلى العنوان الكائن في (14 شارع لوزاكا بلوك 18 شقة 7 ? مدينة نصر). (تنفيذ فئة ثانية).
قرار رقم 689 لعام 2012 بشأن إلغاء جميع العمليات الخاصة بالعميل / شركة مصر للألومنيوم التي تمت بجلسة 25/9/2012 على أسهم شركة الحديد والصلب المصرية بإجمالي عدد أسهم 352000سهم (ثلاثمائة وأثنان وخمسون ألف سهم) .
قرار رقم 681 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة المجموعة المتحدة للوساطة في الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في ش عبد الرحيم نافع خلف إستاد دمياط ? عمارة الشربيني ? دمياط.
قرار رقم 680 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة المجموعة المتحدة للوساطة في الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في 75 طريق الحرية ? شارع فوزي معاذ ? ناحية سموحة ? قسم سيدي جابر ? الإسكندرية.
قرار رقم 679 لعام 2012 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية جديد لشركة عربية أون لاين للوساطة في الأوراق المالية الكائن في (برج الطنامي ? شارع محمد علي وطولون ? قسم العرب ? بورسعيد).
قرار رقم 678 لعام 2012 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية جديد لشركة عربية أون لاين للوساطة في الأوراق المالية الكائن (5 ش أحمد ماهر ? شبين الكوم ? المنوفية) والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 677 لعام 2012 بشأن تعديل بعض احكام رئيس الهيئة العامة لسوق المال رقم 41 لسنة 2007 بشأن ضوابط القيد فى سجل المستشاريين الماليين لدى الهيئة
قرار رقم 653 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة أكيومن لتداول الأوراق المالية الكائن في أبراج المعادي ستار برج أ عمارة 1 شارع كورنيش النيل الدور 14 رقم 1.
قرار رقم 652 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع تلقي لشركة إستاندرد لتداول الأوراق المالية الكائن في 135 شارع سعد الدين تقاطع القنطرة ـ قسم أول طنطا.
قرار رقم 651 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة العروبة للسمسرة في الأوراق المالية ومهمته تنفيذ من الفئة الثانية الكائن مقره في 1 ش الأزلي ـ ناصية قناة السويس ـ المنصورة.
قرار رقم 650 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة أونست لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن في 38 شارع الجلاء ـ تقاطع شارع تيمور والجيش ـ الزقازيق ـ الشرقية.