تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار رقم 837 لعام 2012 بشان الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقى (حالى) الى فرع من الفئة الثانية لشركة الجذور لتداول الأوراق المالية الكائن فى 16 شارع الحرية برج المهندسين -الفيوم
قرار رقم 836 لعام 2012 بشان الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة نماء لتداول الأوراق المالية الكائن فى - برج الرحاب شارع بورسعيد -سمالوط المنيا
قرار رقم 820 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع تلقى لشركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن -21 شارغ محمد سيد أحمد
قرار رقم 819 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقى لشركة جلوبال كابيتال لتداول الأوراق المالية الى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن فى -42 شارغ عدن-المهندسين-الجيزة
قرار رقم 818 لعام 2012 بشأن الموافقة غلى توفيق أوضاع فرع تلقى لشركة جلوبال كابيتال لتداول الأوراق المالية الى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن فى-15 شارع الجلاء-مركز القوصية-اسيوط
قرار رقم 817 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق النهائى لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة اتش سى لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 788 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة سيتي ستارز لتداول الأوراق المالية إلى فرع تسويق والكائن في 5 شارع أحمد ماهر ـ برج الجندي ـ مدينة شبين الكوم ـ المنوفية.
قرار رقم 787 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة المعادي لتداول الأوراق المالية الكائن في (4 شارع الطيران ـ مدينة نصر ـ القاهرة) (تلقي أوامر).
قرار رقم 786 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة وثيقة لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في (7 9 شارع الحرية ـ ألماظة ـ مصر الجديدة) إلى العنوان الكائن في (شقة رقم 2 ـ العقار رقم 35 شارع جلال الدسوقي ـ ألماظة ـ مصر الجديدة) فرع تلقي.
قرار رقم 785 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة هيرميس للوساطة في الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية بالعنوان الكائن في (45 شارع مصدق ـ الدقي)
قرار رقم 784 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة هيرميس للوساطة في الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية بالعنوان الكائن في (68 شارع مكرم عبيد ـ مدينة نصر)
قرار رقم 783 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة هيرميس للوساطة في الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية بالعنوان الكائن في (24 شارع وادي النيل ـ المهندسين).
قرار رقم 782 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة هيرميس للوساطة في الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية بالعنوان الكائن في (22 شارع طلعت حرب باشا ـ العطارين ـ الإسكندرية).
قرار رقم 781 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة المصرية العربية ثمار لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في (1 شارع الجبلاية ـ شقة رقم 3 ـ الدور الثاني ـ الزمال ـ قسم قصر النيل ـ القاهرة) إلى العنوان الكائن في (20 شارع وزارة الزراعة ـ الدقي ـ الجيزة)
قرار رقم 762 لعام 2012 بشأن إلغاء عملية بيع أسهم كل من السيد/ حلمي إسماعيل إبراهيم والسيد/ رأفت إسماعيل إبراهيم بشركة الجيزة للصلب والبالغ عددها 1600 سهم والتي تمت بجلسة المزاد العلني بتاريخ 22/11/2010.
قرار رقم 735 لعام 2012 بشأن وقف شركة المصرية الإماراتية لتداول الأوراق المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة خمسة عشر يومًا من تاريخ سريان القرار.
قرار رقم 734 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي حالي لشركة تروبيكانا لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في (58 ش النحاس ـ الدور الثاني ـ شقة رقم 2 قسم أول طنطا ـ الغربية)
قرار رقم 733 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي حالي لشركة عكاظ للوساطة والاستثمار إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في (202 الدور الثاني علوي الإداري ببرج الجزيرة 316 شارع الجيش و5 شارع بنك مصر تقاطع شارع حافظ إبراهيم بمدينة السويس).
قرار رقم 732 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي حالي لشركة تروبيكانا لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية الكائن في (19 ش عدلي ـ القاهرة).
قرار رقم 727 لعام 2012 بشأن وقف شركة المصرية للاستثمار والأعمال المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة ثلاثين يومًا.