تفتيش على الشركات في مجال سوق المال:
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال وذلك بمعرفة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في سوق رأس المال والتي تقوم بنوعين من التفتيش:
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي:
هذا النوع من التفتيش الدوري الميداني أو الفحص المكتبي يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة يتضمن مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير معينة، ويتم تنفيذ هذا البرنامج على مدار العام بالكامل وذلك من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل يتم تشكيلها وفقا لضوابط معينة بحيث تضم مجموعات العمل أعضاء من عدة تخصصات (قانوني، محاسبي) بما يضمن التفتيش على كافة الجوانب المتعلقة بممارسة تلك الجهات للأنشطة المرخص لها بها والتي يتم التفتيش الميداني عليها أو فحصها ودراسة أعمالها مكتبياً، ثم تقوم هذه اللجان بإجراء الفحص والدراسة المتعلقة بما تم الحصول عليه من مستندات وإجراء كافة التحقيقات اللازمة وإعداد تقارير بنتائج التفتيش والفحص والدراسة متضمنا كافة الملاحظات والمخالفات المنسوبة لتلك الجهات، وتعرض تلك التقارير على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب تجاه تلك الجهة.
التفتيش المفاجئ:
هذا النوع من التفتيش يتم بناء على وقائع محددة (شكاوى أو تلاعبات في السوق…إلخ) تتطلب تلك الوقائع الفحص والتحقق الميداني منها، للوقوف على حقيقتها، وفي هذه الحالة يتم تشكيل لجنة أو مجموعة عمل تضم التخصصات اللازمة لفحص الموضوع وتقوم بمهمتها على وجه السرعة، من حيث الحصول على المستندات الخاصة بالواقعة وإجراء التحقيقات مع المسئولين عنها بالجهة محل التفتيش أو غيرها وإعداد تقرير بشأنها للعرض على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب بشأنها.
كما قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة بشأن بعض الوقائع التي تتعلق بممارسة أنشطة تتعلق بسوق رأس المال بدون الحصول على التراخيص اللازمة لذلك من الهيئة.
كما قد يتم أيضا التفتيش المفاجئ أيضا بموجب بمعرفة لجان تفتيش أو مجموعات عمل من الهيئة والتي يتم تشكيلها بقرار من النيابة العامة لفحص موضوعات معينة لدي الجهات العاملة بسوق رأس المال والخاضعة لرقابة الهيئة.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي):
عند إجراء التفتيش أو الفحص (الدوري أو المفاجئ) على الجهات الخاضعة لرقابة الهيئة والعاملة في سوق رأس المال قد يظهر بعض الملاحظات والمخالفات التي تتعلق بممارسة تلك الجهات لنشاطها المرخص لها به من الهيئة، ويتم الإخطار أو الإنذار بهذه الملاحظات والمخالفات طبقاً لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال والتي قد يترتب على عدم إزالة تلك الملاحظات والمخالفات وقف الجهة عن ممارسة النشاط المرخص لها به من الهيئة، وكذا إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام بإزالة الملاحظات والمخالفات نتيجة ذلك التحقق (ميداني/مكتبي).
-
العنوان الوصف قرار رقم 787 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة المعادي لتداول الأوراق المالية الكائن في (4 شارع الطيران ـ مدينة نصر ـ القاهرة) (تلقي أوامر).
قرار رقم 786 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة وثيقة لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في (7 9 شارع الحرية ـ ألماظة ـ مصر الجديدة) إلى العنوان الكائن في (شقة رقم 2 ـ العقار رقم 35 شارع جلال الدسوقي ـ ألماظة ـ مصر الجديدة) فرع تلقي.
قرار رقم 785 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة هيرميس للوساطة في الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية بالعنوان الكائن في (45 شارع مصدق ـ الدقي)
قرار رقم 784 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة هيرميس للوساطة في الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية بالعنوان الكائن في (68 شارع مكرم عبيد ـ مدينة نصر)
قرار رقم 783 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة هيرميس للوساطة في الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية بالعنوان الكائن في (24 شارع وادي النيل ـ المهندسين).
قرار رقم 782 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة هيرميس للوساطة في الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية بالعنوان الكائن في (22 شارع طلعت حرب باشا ـ العطارين ـ الإسكندرية).
قرار رقم 781 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة المصرية العربية ثمار لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في (1 شارع الجبلاية ـ شقة رقم 3 ـ الدور الثاني ـ الزمال ـ قسم قصر النيل ـ القاهرة) إلى العنوان الكائن في (20 شارع وزارة الزراعة ـ الدقي ـ الجيزة)
قرار رقم 762 لعام 2012 بشأن إلغاء عملية بيع أسهم كل من السيد/ حلمي إسماعيل إبراهيم والسيد/ رأفت إسماعيل إبراهيم بشركة الجيزة للصلب والبالغ عددها 1600 سهم والتي تمت بجلسة المزاد العلني بتاريخ 22/11/2010.
قرار رقم 735 لعام 2012 بشأن وقف شركة المصرية الإماراتية لتداول الأوراق المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة خمسة عشر يومًا من تاريخ سريان القرار.
قرار رقم 734 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي حالي لشركة تروبيكانا لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في (58 ش النحاس ـ الدور الثاني ـ شقة رقم 2 قسم أول طنطا ـ الغربية)
قرار رقم 733 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي حالي لشركة عكاظ للوساطة والاستثمار إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في (202 الدور الثاني علوي الإداري ببرج الجزيرة 316 شارع الجيش و5 شارع بنك مصر تقاطع شارع حافظ إبراهيم بمدينة السويس).
قرار رقم 732 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي حالي لشركة تروبيكانا لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية الكائن في (19 ش عدلي ـ القاهرة).
قرار رقم 727 لعام 2012 بشأن وقف شركة المصرية للاستثمار والأعمال المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة ثلاثين يومًا.
قرار رقم 725 لعام 2012 بشأن وقف نشاط شركة مصر والشرق الأوسط للوساطة في الأوراق المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة ثلاثين يومًا.
قرار رقم 719 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة الهلال السعودي لتداول الأوراق المالية الكائن في 1/8 شارع النصر شقة 35 المعادي الجديدة.
قرار رقم 718 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة دايناميك لتداول الأوراق المالية الكائن في 13 شارع النزهة ? مدينة نصر ? القاهرة.
قرار رقم 717 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة نيوبرنت لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في (23 ش نخلة المطيعي ? ميدان سفير مصر الجديدة) إلى العنوان الكائن في (4ب أسماء فهمي ? مصر الجديدة) (تلقي أوامر).
قرار رقم 707 لعام 2012 بشأن وقف التعامل على الأسهم المملوكة للسيدة / ماري وليم بأنوب مصطر في شركة ميراج للفنادق والمباعة لها من السيد / منير غبور حنا بتاريخ 16/5/2007 بموجب العملية رقم 638485.
قرار رقم 705 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة جذور لتداول الأوراق المالية الكائن (10 شارع رفاعة من شارع الجبرتي ? منشية البكري ? مصر الجديدة).
قرار رقم 704 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة المصرية العربية ثمار لتداول الأوراق المالية مقيد بسجل فروع شركات الوساطة بالهيئة إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في شقة 7- شارع23 يوليو ? قسم ثاني العريش.