تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار رقم 015 لعام 2013 بشان منع شركة المجموعة الإستراتيجية لتداول الأوراق المالية من مزاولة نشاطها لمدة ثلاثة أشهر أو لحين إزالة المخالفات المنسوبة إليها
قرار رقم 013 لعام 2013 منع شركة إتش اية لتداول الأوراق المالية من مزاولة نشاطها.
قرار رقم 897 لعام 2012 الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الأولى لشركة بنكرز جروب لتداول الأوراق المالية الكائن 68 شارع مكرم عبيد ناصية رقم 46 عبد الرازق السنهوري شقة (3) الدور (2) مدينة نصر.
قرار رقم 896 لعام 2012 الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة التجاري الدولي للسمسرة في الأوراق المالية الكائن في 23 يوليو ? أبو الفدا ? بور سعيد.
قرار رقم 895 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة بلوم مصر لتداول الأوراق المالية الكائن في 8أ شارع فليون ? الدور الثاني ? ناحية الشاطبي ? قسم باب شرق ? الإسكندرية (فرع تلقي).
قرار رقم 894 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة نماء لتداول الأوراق المالية الكائن في (4 عمارات الميريلاند الجديد شارع الجسر السويس قسم مصر الجديدة شقة 202 الدور الثاني) (تنفيذ فئة ثانية).
قرار رقم 893 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع الشركة المصرية العربية ثمار لتداول الأوراق المالية (تنفيذ) من العنوان الكائن في (البرج الإداري ستار كابيتال 8 الوحدة 73/74 برج رقم F2 ? مدينة نصر ? القاهرة) إلى العنوان الكائن في (20 شارع المتحف الزراعي ? العجوزة ? الجيزة).
قرار رقم 892 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة سيجما لتداول الأوراق المالية الكائن 105 شارع الثورة ? مصر الجديدة.
قرار رقم 891 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة سيجما لتداول الأوراق المالية الكائن في 55 ميدان القومية ? المساكن التعاونية ? الزقازيق ? الشرقية
قرار رقم 890 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة سيجما لتداول الأوراق المالية الكائن في 3 شارع عبد الله الخولي شارع قناة السويس ? المنصورة ? الدقهلية.
قرار رقم 884 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع الشركة المصرية العربية ثمار لتداول الأوراق المالية (تنفيذ فئة ثانية) من العنوان الكائن في (7 شارع طلبة عويض قسم ثان ? الزقازيق) إلى العنوان الكائن في (برج السيد أبو العلا شارع اللواء عبد العزيز على ? طريق القنايات بجوار بنزينة بيومي ? الزقازيق)
قرار رقم 883 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع الشركة المصرية العربية ثمار لتداول الأوراق المالية (تنفيذ فئة ثانية) من العنوان الكائن في (23أ شارع رياض ? حلوان) إلى العنوان الكائن في (60أ شارع رياض ? شقة 15 ? الدور الثاني ? حلوان) إلى العنوان الكائن في (60أ شارع رياض ? شقة 15 ? الدور الثاني ? حلوان)
قرار رقم 882 لعام 2012 بشأن الموافقة على قيد فرع تسويق جديد لشركة عربية أون لاين للوساطة في الأوراق المالية الكائن في 44 ش الجمهورية ? قسم ثان سوهاج ? الدور الأول
قرار رقم 881 لعام 2012 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية جديد لشركة عربية اون لاين للوساطة في الأوراق المالية الكائن في ش على بن أبي طالب ? برج الحسين ? الدور السابع ? شقة رقم 4 ? دمنهور ? البحيرة
قرار رقم 856 لعام 2012 بشأن وقف التعامل على الأسهم المملوكة لكلا من السيد فاروق رضوان العربي والسيد/ أحمد عبد الكريم المصري والسيد/ محمد شفيق شاهين والسيد/ شريف عزيز زكي بشركة فاركوماك للصناعات الطبية المتطورة والبالغ عددها 253749 سهم والتي تم بيعها بجلسة المزاد العلني بتاريخ 18/3/2012
قرار رقم 842 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق اوضاع فرع تلقى حالى الى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة برايم لتداول الأوراق المالية الكائن فى 9 شارع خالد بن الوليد مساكن شيراتون مصر الجديدة
قرار رقم 841 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق اوضاع فرع تلقى لشركة العروبة لتداول الأوراق المالية الى فرع تنفيذ فئة ثانية و الكائن فى داود فلتس من شارع الكاشف الدور الأول سوهاج
قرار رقم 840 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق اوضاع فرع تلقى الى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة الجذور لتداول الأوراق المالية الكائن فى 5106 شارع 9 المقطم القاهرة
قرار رقم 839 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقى الى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة الجذور لتداول الأوراق المالية الكائن فى 8 شارع أحمد عرابى ميدان المنشية الأسكندرية
قرار رقم 838 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع (تلقى) لشركة ليبون لتداول الاوراق المالية الكائن فى 20 شارع سمير عبد الرؤوف الحى الثامن مدينة نصر