تفتيش على الشركات في مجال سوق المال:
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال وذلك بمعرفة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في سوق رأس المال والتي تقوم بنوعين من التفتيش:
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي:
هذا النوع من التفتيش الدوري الميداني أو الفحص المكتبي يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة يتضمن مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير معينة، ويتم تنفيذ هذا البرنامج على مدار العام بالكامل وذلك من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل يتم تشكيلها وفقا لضوابط معينة بحيث تضم مجموعات العمل أعضاء من عدة تخصصات (قانوني، محاسبي) بما يضمن التفتيش على كافة الجوانب المتعلقة بممارسة تلك الجهات للأنشطة المرخص لها بها والتي يتم التفتيش الميداني عليها أو فحصها ودراسة أعمالها مكتبياً، ثم تقوم هذه اللجان بإجراء الفحص والدراسة المتعلقة بما تم الحصول عليه من مستندات وإجراء كافة التحقيقات اللازمة وإعداد تقارير بنتائج التفتيش والفحص والدراسة متضمنا كافة الملاحظات والمخالفات المنسوبة لتلك الجهات، وتعرض تلك التقارير على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب تجاه تلك الجهة.
التفتيش المفاجئ:
هذا النوع من التفتيش يتم بناء على وقائع محددة (شكاوى أو تلاعبات في السوق…إلخ) تتطلب تلك الوقائع الفحص والتحقق الميداني منها، للوقوف على حقيقتها، وفي هذه الحالة يتم تشكيل لجنة أو مجموعة عمل تضم التخصصات اللازمة لفحص الموضوع وتقوم بمهمتها على وجه السرعة، من حيث الحصول على المستندات الخاصة بالواقعة وإجراء التحقيقات مع المسئولين عنها بالجهة محل التفتيش أو غيرها وإعداد تقرير بشأنها للعرض على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب بشأنها.
كما قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة بشأن بعض الوقائع التي تتعلق بممارسة أنشطة تتعلق بسوق رأس المال بدون الحصول على التراخيص اللازمة لذلك من الهيئة.
كما قد يتم أيضا التفتيش المفاجئ أيضا بموجب بمعرفة لجان تفتيش أو مجموعات عمل من الهيئة والتي يتم تشكيلها بقرار من النيابة العامة لفحص موضوعات معينة لدي الجهات العاملة بسوق رأس المال والخاضعة لرقابة الهيئة.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي):
عند إجراء التفتيش أو الفحص (الدوري أو المفاجئ) على الجهات الخاضعة لرقابة الهيئة والعاملة في سوق رأس المال قد يظهر بعض الملاحظات والمخالفات التي تتعلق بممارسة تلك الجهات لنشاطها المرخص لها به من الهيئة، ويتم الإخطار أو الإنذار بهذه الملاحظات والمخالفات طبقاً لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال والتي قد يترتب على عدم إزالة تلك الملاحظات والمخالفات وقف الجهة عن ممارسة النشاط المرخص لها به من الهيئة، وكذا إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام بإزالة الملاحظات والمخالفات نتيجة ذلك التحقق (ميداني/مكتبي).
-
العنوان الوصف قرار رقم 892 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة سيجما لتداول الأوراق المالية الكائن 105 شارع الثورة ? مصر الجديدة.
قرار رقم 891 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة سيجما لتداول الأوراق المالية الكائن في 55 ميدان القومية ? المساكن التعاونية ? الزقازيق ? الشرقية
قرار رقم 890 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة سيجما لتداول الأوراق المالية الكائن في 3 شارع عبد الله الخولي شارع قناة السويس ? المنصورة ? الدقهلية.
قرار رقم 884 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع الشركة المصرية العربية ثمار لتداول الأوراق المالية (تنفيذ فئة ثانية) من العنوان الكائن في (7 شارع طلبة عويض قسم ثان ? الزقازيق) إلى العنوان الكائن في (برج السيد أبو العلا شارع اللواء عبد العزيز على ? طريق القنايات بجوار بنزينة بيومي ? الزقازيق)
قرار رقم 883 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع الشركة المصرية العربية ثمار لتداول الأوراق المالية (تنفيذ فئة ثانية) من العنوان الكائن في (23أ شارع رياض ? حلوان) إلى العنوان الكائن في (60أ شارع رياض ? شقة 15 ? الدور الثاني ? حلوان) إلى العنوان الكائن في (60أ شارع رياض ? شقة 15 ? الدور الثاني ? حلوان)
قرار رقم 882 لعام 2012 بشأن الموافقة على قيد فرع تسويق جديد لشركة عربية أون لاين للوساطة في الأوراق المالية الكائن في 44 ش الجمهورية ? قسم ثان سوهاج ? الدور الأول
قرار رقم 881 لعام 2012 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية جديد لشركة عربية اون لاين للوساطة في الأوراق المالية الكائن في ش على بن أبي طالب ? برج الحسين ? الدور السابع ? شقة رقم 4 ? دمنهور ? البحيرة
قرار رقم 856 لعام 2012 بشأن وقف التعامل على الأسهم المملوكة لكلا من السيد فاروق رضوان العربي والسيد/ أحمد عبد الكريم المصري والسيد/ محمد شفيق شاهين والسيد/ شريف عزيز زكي بشركة فاركوماك للصناعات الطبية المتطورة والبالغ عددها 253749 سهم والتي تم بيعها بجلسة المزاد العلني بتاريخ 18/3/2012
قرار رقم 842 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق اوضاع فرع تلقى حالى الى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة برايم لتداول الأوراق المالية الكائن فى 9 شارع خالد بن الوليد مساكن شيراتون مصر الجديدة
قرار رقم 841 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق اوضاع فرع تلقى لشركة العروبة لتداول الأوراق المالية الى فرع تنفيذ فئة ثانية و الكائن فى داود فلتس من شارع الكاشف الدور الأول سوهاج
قرار رقم 840 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق اوضاع فرع تلقى الى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة الجذور لتداول الأوراق المالية الكائن فى 5106 شارع 9 المقطم القاهرة
قرار رقم 839 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقى الى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة الجذور لتداول الأوراق المالية الكائن فى 8 شارع أحمد عرابى ميدان المنشية الأسكندرية
قرار رقم 838 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع (تلقى) لشركة ليبون لتداول الاوراق المالية الكائن فى 20 شارع سمير عبد الرؤوف الحى الثامن مدينة نصر
قرار رقم 837 لعام 2012 بشان الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقى (حالى) الى فرع من الفئة الثانية لشركة الجذور لتداول الأوراق المالية الكائن فى 16 شارع الحرية برج المهندسين -الفيوم
قرار رقم 836 لعام 2012 بشان الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة نماء لتداول الأوراق المالية الكائن فى - برج الرحاب شارع بورسعيد -سمالوط المنيا
قرار رقم 820 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع تلقى لشركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن -21 شارغ محمد سيد أحمد
قرار رقم 819 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقى لشركة جلوبال كابيتال لتداول الأوراق المالية الى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن فى -42 شارغ عدن-المهندسين-الجيزة
قرار رقم 818 لعام 2012 بشأن الموافقة غلى توفيق أوضاع فرع تلقى لشركة جلوبال كابيتال لتداول الأوراق المالية الى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن فى-15 شارع الجلاء-مركز القوصية-اسيوط
قرار رقم 817 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق النهائى لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة اتش سى لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 788 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة سيتي ستارز لتداول الأوراق المالية إلى فرع تسويق والكائن في 5 شارع أحمد ماهر ـ برج الجندي ـ مدينة شبين الكوم ـ المنوفية.