تفتيش على الشركات في مجال سوق المال:
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال وذلك بمعرفة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في سوق رأس المال والتي تقوم بنوعين من التفتيش:
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي:
هذا النوع من التفتيش الدوري الميداني أو الفحص المكتبي يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة يتضمن مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير معينة، ويتم تنفيذ هذا البرنامج على مدار العام بالكامل وذلك من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل يتم تشكيلها وفقا لضوابط معينة بحيث تضم مجموعات العمل أعضاء من عدة تخصصات (قانوني، محاسبي) بما يضمن التفتيش على كافة الجوانب المتعلقة بممارسة تلك الجهات للأنشطة المرخص لها بها والتي يتم التفتيش الميداني عليها أو فحصها ودراسة أعمالها مكتبياً، ثم تقوم هذه اللجان بإجراء الفحص والدراسة المتعلقة بما تم الحصول عليه من مستندات وإجراء كافة التحقيقات اللازمة وإعداد تقارير بنتائج التفتيش والفحص والدراسة متضمنا كافة الملاحظات والمخالفات المنسوبة لتلك الجهات، وتعرض تلك التقارير على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب تجاه تلك الجهة.
التفتيش المفاجئ:
هذا النوع من التفتيش يتم بناء على وقائع محددة (شكاوى أو تلاعبات في السوق…إلخ) تتطلب تلك الوقائع الفحص والتحقق الميداني منها، للوقوف على حقيقتها، وفي هذه الحالة يتم تشكيل لجنة أو مجموعة عمل تضم التخصصات اللازمة لفحص الموضوع وتقوم بمهمتها على وجه السرعة، من حيث الحصول على المستندات الخاصة بالواقعة وإجراء التحقيقات مع المسئولين عنها بالجهة محل التفتيش أو غيرها وإعداد تقرير بشأنها للعرض على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب بشأنها.
كما قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة بشأن بعض الوقائع التي تتعلق بممارسة أنشطة تتعلق بسوق رأس المال بدون الحصول على التراخيص اللازمة لذلك من الهيئة.
كما قد يتم أيضا التفتيش المفاجئ أيضا بموجب بمعرفة لجان تفتيش أو مجموعات عمل من الهيئة والتي يتم تشكيلها بقرار من النيابة العامة لفحص موضوعات معينة لدي الجهات العاملة بسوق رأس المال والخاضعة لرقابة الهيئة.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي):
عند إجراء التفتيش أو الفحص (الدوري أو المفاجئ) على الجهات الخاضعة لرقابة الهيئة والعاملة في سوق رأس المال قد يظهر بعض الملاحظات والمخالفات التي تتعلق بممارسة تلك الجهات لنشاطها المرخص لها به من الهيئة، ويتم الإخطار أو الإنذار بهذه الملاحظات والمخالفات طبقاً لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال والتي قد يترتب على عدم إزالة تلك الملاحظات والمخالفات وقف الجهة عن ممارسة النشاط المرخص لها به من الهيئة، وكذا إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام بإزالة الملاحظات والمخالفات نتيجة ذلك التحقق (ميداني/مكتبي).
-
العنوان الوصف قرار رقم 029 لعام 2013 بشأن الموافقة على نقل فرع تلقي لشركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية من 49ش الجمهورية ? سوهاج على العنوان الكائن في 1 ش محمد عبد الحليم تقاطع ش الجمهورية أعلى الرنين المغناطيسي ? سوهاج
قرار رقم 028 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع تنفيذ فئة ثانية لشركة العروبة للسمسرة في الأوراق المالية الكائن في 2أ 6شارع غرناطة شقة 40 الدور السابع ? روكسي ? مصر الجديدة - القاهرة
قرار رقم 027 لعام 2013 بشأن الموافقة على قيد فرع تسويق (جديد) لشركة ليدرز لتداول الأوراق المالية الكائن في 1 شارع حافظ بدوي ? أول كفر الشيخ ? محافظة كفر الشيخ.
قرار رقم 026 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة هيرميس للوساطة في الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية بالعنوان الكائن في ( شارع الهرم مع شارع الوفاء والأمل ? الدور الأرضي ? الهرم).
قرار رقم 025 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة هيرميس للوساطة في الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية بالعنوان الكائن في (5 شارع الجمهورية وعساف ? الدور الأرضي ? المنصورة ? الدقهلية) على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة.
قرار رقم 024 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) للشركة المصرية العربية ثمار لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية بالعنوان الكائن في (20 شارع وزارة الزراعة ? الدقي ? الجيزة) (1 شارع الجبلاية ? شقة رقم 3 ? الدور الثاني ? الزمالك ? قسم قصر النيل القاهرة) سابقًا
قرار رقم 023 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة اوبتما لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن في 40 شارع أبو بكر الصديق ? ميدان سفير ? مصر الجديدة
قرار رقم 022 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة التجاري الدولي للسمسرة في الأوراق المالية الكائن في 55 شارع الجيش ? طنطا
قرار رقم 021 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الأولى لشركة بنكرز جروب لتداول الأوراق المالية الكائن في 43 شارع الخليفة المأمون ? روكسي ? مصر الجديدة.
قرار رقم 020 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة ميراج لتداول الأوراق المالية الكائن في 5 شارع أحمد عرابي ? المنشية ? قسم العطارين ? الاسكندرية
قرار رقم 019 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة ميراج لتداول الأوراق المالية الكائن في 6 شارع عباس العقاد مدينة نصر
قرار رقم 018 لعام 2013 بشأن منع شركة اإتش ايه القابضة للاستثمارات المالية من مزاولة نشاطها
قرار رقم 016 لعام 2013 بشأن التنبيه على شركة مينا لتداول الأوراق المالية بإزالة المخالفات المنسوبة
قرار رقم 015 لعام 2013 بشان منع شركة المجموعة الإستراتيجية لتداول الأوراق المالية من مزاولة نشاطها لمدة ثلاثة أشهر أو لحين إزالة المخالفات المنسوبة إليها
قرار رقم 013 لعام 2013 منع شركة إتش اية لتداول الأوراق المالية من مزاولة نشاطها.
قرار رقم 897 لعام 2012 الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الأولى لشركة بنكرز جروب لتداول الأوراق المالية الكائن 68 شارع مكرم عبيد ناصية رقم 46 عبد الرازق السنهوري شقة (3) الدور (2) مدينة نصر.
قرار رقم 896 لعام 2012 الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة التجاري الدولي للسمسرة في الأوراق المالية الكائن في 23 يوليو ? أبو الفدا ? بور سعيد.
قرار رقم 895 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة بلوم مصر لتداول الأوراق المالية الكائن في 8أ شارع فليون ? الدور الثاني ? ناحية الشاطبي ? قسم باب شرق ? الإسكندرية (فرع تلقي).
قرار رقم 894 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة نماء لتداول الأوراق المالية الكائن في (4 عمارات الميريلاند الجديد شارع الجسر السويس قسم مصر الجديدة شقة 202 الدور الثاني) (تنفيذ فئة ثانية).
قرار رقم 893 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع الشركة المصرية العربية ثمار لتداول الأوراق المالية (تنفيذ) من العنوان الكائن في (البرج الإداري ستار كابيتال 8 الوحدة 73/74 برج رقم F2 ? مدينة نصر ? القاهرة) إلى العنوان الكائن في (20 شارع المتحف الزراعي ? العجوزة ? الجيزة).