تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار رقم 070 لعام 2013 بشأن تصفية عمليات شركة أمجاد القابضة للاستثمارات فى الأوراق المالية
قرار رقم 054 لعام 2013 بشأن تصفية عمليات شركة صندوق البنوك الرأسمالى للاستثمار المباشر
قرار رقم 053 لعام 2013 بشأن تصفية عمليات شركة العربى الإفريقى الدولى لخدمات غدارة صناديق الاستثمار
قرار رقم 038 لعام 2013 بشأن الموافقة على تغيير نشاط فرع شركة الشروق للوساطة في الأوراق المالية وغرضه تنفيذ فئة ثانية إلى فرع تنفيذ من الفئة الأولى والكائن مقره في 62 شارع عمر بن الخطاب ـ مصر الجديدة ـ القاهرة.
قرار رقم 037 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) للشركة المصرية العربية ثمار لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية بالعنوان الكائن في شقة رقم 3،4 بالحي السابع ـ القطعة رقم 328 المحور المركزي ـ 6أكتوبر.
قرار رقم 036 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة ميراج لتداول الأوراق المالية الكائن في 5 شارع طلعت حرب ـ القاهرة.
قرار رقم 030 لعام 2013 بشأن عدم الموافقة على الطلب المقدم لوقف قرارات الجمعية العامة العادية لشركة مصر للفنادق المنعقدة بتاريخ 12/11/2012
قرار رقم 029 لعام 2013 بشأن الموافقة على نقل فرع تلقي لشركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية من 49ش الجمهورية ? سوهاج على العنوان الكائن في 1 ش محمد عبد الحليم تقاطع ش الجمهورية أعلى الرنين المغناطيسي ? سوهاج
قرار رقم 028 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع تنفيذ فئة ثانية لشركة العروبة للسمسرة في الأوراق المالية الكائن في 2أ 6شارع غرناطة شقة 40 الدور السابع ? روكسي ? مصر الجديدة - القاهرة
قرار رقم 027 لعام 2013 بشأن الموافقة على قيد فرع تسويق (جديد) لشركة ليدرز لتداول الأوراق المالية الكائن في 1 شارع حافظ بدوي ? أول كفر الشيخ ? محافظة كفر الشيخ.
قرار رقم 026 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة هيرميس للوساطة في الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية بالعنوان الكائن في ( شارع الهرم مع شارع الوفاء والأمل ? الدور الأرضي ? الهرم).
قرار رقم 025 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة هيرميس للوساطة في الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية بالعنوان الكائن في (5 شارع الجمهورية وعساف ? الدور الأرضي ? المنصورة ? الدقهلية) على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة.
قرار رقم 024 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) للشركة المصرية العربية ثمار لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية بالعنوان الكائن في (20 شارع وزارة الزراعة ? الدقي ? الجيزة) (1 شارع الجبلاية ? شقة رقم 3 ? الدور الثاني ? الزمالك ? قسم قصر النيل القاهرة) سابقًا
قرار رقم 023 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة اوبتما لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن في 40 شارع أبو بكر الصديق ? ميدان سفير ? مصر الجديدة
قرار رقم 022 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة التجاري الدولي للسمسرة في الأوراق المالية الكائن في 55 شارع الجيش ? طنطا
قرار رقم 021 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الأولى لشركة بنكرز جروب لتداول الأوراق المالية الكائن في 43 شارع الخليفة المأمون ? روكسي ? مصر الجديدة.
قرار رقم 020 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة ميراج لتداول الأوراق المالية الكائن في 5 شارع أحمد عرابي ? المنشية ? قسم العطارين ? الاسكندرية
قرار رقم 019 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة ميراج لتداول الأوراق المالية الكائن في 6 شارع عباس العقاد مدينة نصر
قرار رقم 018 لعام 2013 بشأن منع شركة اإتش ايه القابضة للاستثمارات المالية من مزاولة نشاطها
قرار رقم 016 لعام 2013 بشأن التنبيه على شركة مينا لتداول الأوراق المالية بإزالة المخالفات المنسوبة