تفتيش على الشركات في مجال سوق المال:
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال وذلك بمعرفة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في سوق رأس المال والتي تقوم بنوعين من التفتيش:
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي:
هذا النوع من التفتيش الدوري الميداني أو الفحص المكتبي يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة يتضمن مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير معينة، ويتم تنفيذ هذا البرنامج على مدار العام بالكامل وذلك من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل يتم تشكيلها وفقا لضوابط معينة بحيث تضم مجموعات العمل أعضاء من عدة تخصصات (قانوني، محاسبي) بما يضمن التفتيش على كافة الجوانب المتعلقة بممارسة تلك الجهات للأنشطة المرخص لها بها والتي يتم التفتيش الميداني عليها أو فحصها ودراسة أعمالها مكتبياً، ثم تقوم هذه اللجان بإجراء الفحص والدراسة المتعلقة بما تم الحصول عليه من مستندات وإجراء كافة التحقيقات اللازمة وإعداد تقارير بنتائج التفتيش والفحص والدراسة متضمنا كافة الملاحظات والمخالفات المنسوبة لتلك الجهات، وتعرض تلك التقارير على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب تجاه تلك الجهة.
التفتيش المفاجئ:
هذا النوع من التفتيش يتم بناء على وقائع محددة (شكاوى أو تلاعبات في السوق…إلخ) تتطلب تلك الوقائع الفحص والتحقق الميداني منها، للوقوف على حقيقتها، وفي هذه الحالة يتم تشكيل لجنة أو مجموعة عمل تضم التخصصات اللازمة لفحص الموضوع وتقوم بمهمتها على وجه السرعة، من حيث الحصول على المستندات الخاصة بالواقعة وإجراء التحقيقات مع المسئولين عنها بالجهة محل التفتيش أو غيرها وإعداد تقرير بشأنها للعرض على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب بشأنها.
كما قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة بشأن بعض الوقائع التي تتعلق بممارسة أنشطة تتعلق بسوق رأس المال بدون الحصول على التراخيص اللازمة لذلك من الهيئة.
كما قد يتم أيضا التفتيش المفاجئ أيضا بموجب بمعرفة لجان تفتيش أو مجموعات عمل من الهيئة والتي يتم تشكيلها بقرار من النيابة العامة لفحص موضوعات معينة لدي الجهات العاملة بسوق رأس المال والخاضعة لرقابة الهيئة.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي):
عند إجراء التفتيش أو الفحص (الدوري أو المفاجئ) على الجهات الخاضعة لرقابة الهيئة والعاملة في سوق رأس المال قد يظهر بعض الملاحظات والمخالفات التي تتعلق بممارسة تلك الجهات لنشاطها المرخص لها به من الهيئة، ويتم الإخطار أو الإنذار بهذه الملاحظات والمخالفات طبقاً لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال والتي قد يترتب على عدم إزالة تلك الملاحظات والمخالفات وقف الجهة عن ممارسة النشاط المرخص لها به من الهيئة، وكذا إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام بإزالة الملاحظات والمخالفات نتيجة ذلك التحقق (ميداني/مكتبي).
-
العنوان الوصف قرار رقم 095 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة التجاري الدولي للسمسرة في الأوراق المالية الكائن في (21،23 شارع شارل ديجول ـ الجيزة) وسحب الموافقة وشطبه من سجل الفروع المعد لهذا الشأن.
قرار رقم 094 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة التجاري الدولي للسمسرة في الأوراق المالية الكائن في (ناصية شارع 9 ـ67ـ المعادي ـ القاهرة)، وسحب الموافقة وشطبه من سجل الفروع المعد لهذا الشأن.
قرار رقم 093 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة التجاري الدولي للسمسرة في الأوراق المالية الكائن في (51 شارع عباس العقاد ـ مدينة نصر ـ القاهرة)، وسحب الموافقة وشطبه من سجل الفروع المعد لهذا الشأن.
قرار رقم 092 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة التجاري الدولي للسمسرة في الأوراق المالية الكائن في (66، 68 ش محيي الدين أبو العز ـ الدقي ـ الجيزة) وسحب الموافقة وشطبه من سجل الفروع المعد لهذا الشأن.
قرار رقم 091 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي حالي لشركة بريميير لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية الكائن في (16 ش سمير عبد الرءوف متفرع من مكرم عبيد ـ مدينة نصر ـ القاهرة).
قرار رقم 090 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي حالي لشركة استاندر لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية الكائن في (4 أبراج الري ـ ش التحرير ـ قسم ثان سوهاج).
قرار رقم 089 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية الكائن في عمارة المغازي شارع الجيش أمام مبنى محافظ الدقهلية ـ المنصورة.
قرار رقم 088 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية الكائن في شارع المدينة المنورة ـ محافظ الأقصر.
قرار رقم 087 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية الكائن في 42 شارع الجيش والنحاس ـ طنطا ـ محافظة الغربية.
قرار رقم 086 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تنفيذ (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الأولى لشركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية الكائن في الدور العاشر ـ مبنى مركز البستان التجاري.
قرار رقم 085 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تنفيذ من الفئة الأولى لشركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية الكائن في الدور الثاني العقار 7 شارع السعادة ـ عمارات عثمان ـ روكسي ـ مصر الجديدة.
قرار رقم 084 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تنفيذ (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الأولى تنفيذ من الفئة الأولى لشركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية الكائن في الدور الثامن ببرج الزيني ـ 25 طريق مصر حلوان الزراعي ـ المعادي.
قرار رقم 083 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية الكائن في فيلا رقم 1 بالعقار 10 شارع مصطفى لطفي المنفلوطي ـ ستانلي الإسكندرية.
قرار رقم 070 لعام 2013 بشأن تصفية عمليات شركة أمجاد القابضة للاستثمارات فى الأوراق المالية
قرار رقم 054 لعام 2013 بشأن تصفية عمليات شركة صندوق البنوك الرأسمالى للاستثمار المباشر
قرار رقم 053 لعام 2013 بشأن تصفية عمليات شركة العربى الإفريقى الدولى لخدمات غدارة صناديق الاستثمار
قرار رقم 038 لعام 2013 بشأن الموافقة على تغيير نشاط فرع شركة الشروق للوساطة في الأوراق المالية وغرضه تنفيذ فئة ثانية إلى فرع تنفيذ من الفئة الأولى والكائن مقره في 62 شارع عمر بن الخطاب ـ مصر الجديدة ـ القاهرة.
قرار رقم 037 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) للشركة المصرية العربية ثمار لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية بالعنوان الكائن في شقة رقم 3،4 بالحي السابع ـ القطعة رقم 328 المحور المركزي ـ 6أكتوبر.
قرار رقم 036 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة ميراج لتداول الأوراق المالية الكائن في 5 شارع طلعت حرب ـ القاهرة.
قرار رقم 030 لعام 2013 بشأن عدم الموافقة على الطلب المقدم لوقف قرارات الجمعية العامة العادية لشركة مصر للفنادق المنعقدة بتاريخ 12/11/2012