تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار رقم 1062 لعام 2013 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة يونيفيرسال لاعمال السمسرة في الأوراق المالية
قرار رقم 1061 لعام 2013 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة فاروس لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1052 لعام 2013 بشأن غلق فرع شركة سيتي تريد لتداول الأوراق المالية من مؤقت إلى نهائي
قرار رقم 1051 لعام 2013 بشأن غلق فرع شركة سيتي تريد لتداول الأوراق المالية من مؤقت إلى نهائي
قرار رقم 1050 لعام 2013 بشأن الغلق المؤقت لفرع شركة نماء لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1049 لعام 2013 بشأن الغلق المؤقت لفرع شركة نماء لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1048 لعام 2013 بشأن الغلق المؤقت لفرع شركة نماء لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 095 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة التجاري الدولي للسمسرة في الأوراق المالية الكائن في (21،23 شارع شارل ديجول ـ الجيزة) وسحب الموافقة وشطبه من سجل الفروع المعد لهذا الشأن.
قرار رقم 094 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة التجاري الدولي للسمسرة في الأوراق المالية الكائن في (ناصية شارع 9 ـ67ـ المعادي ـ القاهرة)، وسحب الموافقة وشطبه من سجل الفروع المعد لهذا الشأن.
قرار رقم 093 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة التجاري الدولي للسمسرة في الأوراق المالية الكائن في (51 شارع عباس العقاد ـ مدينة نصر ـ القاهرة)، وسحب الموافقة وشطبه من سجل الفروع المعد لهذا الشأن.
قرار رقم 092 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة التجاري الدولي للسمسرة في الأوراق المالية الكائن في (66، 68 ش محيي الدين أبو العز ـ الدقي ـ الجيزة) وسحب الموافقة وشطبه من سجل الفروع المعد لهذا الشأن.
قرار رقم 091 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي حالي لشركة بريميير لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية الكائن في (16 ش سمير عبد الرءوف متفرع من مكرم عبيد ـ مدينة نصر ـ القاهرة).
قرار رقم 090 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي حالي لشركة استاندر لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية الكائن في (4 أبراج الري ـ ش التحرير ـ قسم ثان سوهاج).
قرار رقم 089 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية الكائن في عمارة المغازي شارع الجيش أمام مبنى محافظ الدقهلية ـ المنصورة.
قرار رقم 088 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية الكائن في شارع المدينة المنورة ـ محافظ الأقصر.
قرار رقم 087 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية الكائن في 42 شارع الجيش والنحاس ـ طنطا ـ محافظة الغربية.
قرار رقم 086 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تنفيذ (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الأولى لشركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية الكائن في الدور العاشر ـ مبنى مركز البستان التجاري.
قرار رقم 085 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تنفيذ من الفئة الأولى لشركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية الكائن في الدور الثاني العقار 7 شارع السعادة ـ عمارات عثمان ـ روكسي ـ مصر الجديدة.
قرار رقم 084 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تنفيذ (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الأولى تنفيذ من الفئة الأولى لشركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية الكائن في الدور الثامن ببرج الزيني ـ 25 طريق مصر حلوان الزراعي ـ المعادي.
قرار رقم 083 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية الكائن في فيلا رقم 1 بالعقار 10 شارع مصطفى لطفي المنفلوطي ـ ستانلي الإسكندرية.