تفتيش على الشركات في مجال سوق المال:
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال وذلك بمعرفة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في سوق رأس المال والتي تقوم بنوعين من التفتيش:
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي:
هذا النوع من التفتيش الدوري الميداني أو الفحص المكتبي يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة يتضمن مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير معينة، ويتم تنفيذ هذا البرنامج على مدار العام بالكامل وذلك من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل يتم تشكيلها وفقا لضوابط معينة بحيث تضم مجموعات العمل أعضاء من عدة تخصصات (قانوني، محاسبي) بما يضمن التفتيش على كافة الجوانب المتعلقة بممارسة تلك الجهات للأنشطة المرخص لها بها والتي يتم التفتيش الميداني عليها أو فحصها ودراسة أعمالها مكتبياً، ثم تقوم هذه اللجان بإجراء الفحص والدراسة المتعلقة بما تم الحصول عليه من مستندات وإجراء كافة التحقيقات اللازمة وإعداد تقارير بنتائج التفتيش والفحص والدراسة متضمنا كافة الملاحظات والمخالفات المنسوبة لتلك الجهات، وتعرض تلك التقارير على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب تجاه تلك الجهة.
التفتيش المفاجئ:
هذا النوع من التفتيش يتم بناء على وقائع محددة (شكاوى أو تلاعبات في السوق…إلخ) تتطلب تلك الوقائع الفحص والتحقق الميداني منها، للوقوف على حقيقتها، وفي هذه الحالة يتم تشكيل لجنة أو مجموعة عمل تضم التخصصات اللازمة لفحص الموضوع وتقوم بمهمتها على وجه السرعة، من حيث الحصول على المستندات الخاصة بالواقعة وإجراء التحقيقات مع المسئولين عنها بالجهة محل التفتيش أو غيرها وإعداد تقرير بشأنها للعرض على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب بشأنها.
كما قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة بشأن بعض الوقائع التي تتعلق بممارسة أنشطة تتعلق بسوق رأس المال بدون الحصول على التراخيص اللازمة لذلك من الهيئة.
كما قد يتم أيضا التفتيش المفاجئ أيضا بموجب بمعرفة لجان تفتيش أو مجموعات عمل من الهيئة والتي يتم تشكيلها بقرار من النيابة العامة لفحص موضوعات معينة لدي الجهات العاملة بسوق رأس المال والخاضعة لرقابة الهيئة.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي):
عند إجراء التفتيش أو الفحص (الدوري أو المفاجئ) على الجهات الخاضعة لرقابة الهيئة والعاملة في سوق رأس المال قد يظهر بعض الملاحظات والمخالفات التي تتعلق بممارسة تلك الجهات لنشاطها المرخص لها به من الهيئة، ويتم الإخطار أو الإنذار بهذه الملاحظات والمخالفات طبقاً لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال والتي قد يترتب على عدم إزالة تلك الملاحظات والمخالفات وقف الجهة عن ممارسة النشاط المرخص لها به من الهيئة، وكذا إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام بإزالة الملاحظات والمخالفات نتيجة ذلك التحقق (ميداني/مكتبي).
-
العنوان الوصف قرار رقم 144 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة وثيقة لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية والكائن في 601 طريق الحرية ـ برج الفيروز ـ الإسكندرية، والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 143 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة المقطم لتداول الأوراق المالية الكائن في 41 شارع النبي دانيال ـ محطة الرمل ـ الإسكندرية ، والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 142 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة المقطم لتداول الأوراق المالية الكائن في 29 شارع الحجاز ـ أمام الميرلاند ـ مصر الجديدة ، والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 141 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة المقطم لتداول الأوراق المالية الكائن في 39 شارع الجيش ـ منوف ـ المنوفية، والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 140 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تنفيذ (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الأولى لشركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية الكائن في 30 شارع جامعة الدول العربية ـ المهندسين.
قرار رقم 139 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية الكائن في العقار رقم 191 أ تنظيم 15 شارع الحرية ـ بندر المنيا ـ محافظ المنيا.
قرار رقم 138 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية الكائن في الدور الثاني بالعقار برج الأمل شارع خالد بن الوليد ـ متفرع من شارع الجمهورية أسيوط، والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 137 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية الكائن في العقار 1 شارع المهندس عبد العزيز عياد ـ المساكن التعاونية ـ الزقازيق ـ الشرقية والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 110 لعام 2013 بشأن وقف شركة المجموعة الاقتصادية لتداول الأوراق المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة ثلاثين يومًا أو إزالة الشركة للمخالفات أيهما أسبق.
قرار رقم 1092 لعام 2013 بشأن وقف نشاط شركة إيفا للسمسرة في الأوراق المالية
قرار رقم 109 لعام 2013 بشأن وقف شركة الكرنك لتداول الأوراق المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة ثلاثين يومًا أو إزالة الشركة للمخالفات أيهما أسبق.
قرار رقم 1085 لعام 2013 بشأن الغلق لفرع شركة نعيم للوساطة في الأوراق المالية
قرار رقم 1084 لعام 2013 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة عربية أون لاين للوساطة في الأوراق المالية
قرار رقم 1062 لعام 2013 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة يونيفيرسال لاعمال السمسرة في الأوراق المالية
قرار رقم 1061 لعام 2013 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة فاروس لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1052 لعام 2013 بشأن غلق فرع شركة سيتي تريد لتداول الأوراق المالية من مؤقت إلى نهائي
قرار رقم 1051 لعام 2013 بشأن غلق فرع شركة سيتي تريد لتداول الأوراق المالية من مؤقت إلى نهائي
قرار رقم 1050 لعام 2013 بشأن الغلق المؤقت لفرع شركة نماء لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1049 لعام 2013 بشأن الغلق المؤقت لفرع شركة نماء لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1048 لعام 2013 بشأن الغلق المؤقت لفرع شركة نماء لتداول الأوراق المالية