تفتيش على الشركات في مجال سوق المال:
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال وذلك بمعرفة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في سوق رأس المال والتي تقوم بنوعين من التفتيش:
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي:
هذا النوع من التفتيش الدوري الميداني أو الفحص المكتبي يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة يتضمن مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير معينة، ويتم تنفيذ هذا البرنامج على مدار العام بالكامل وذلك من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل يتم تشكيلها وفقا لضوابط معينة بحيث تضم مجموعات العمل أعضاء من عدة تخصصات (قانوني، محاسبي) بما يضمن التفتيش على كافة الجوانب المتعلقة بممارسة تلك الجهات للأنشطة المرخص لها بها والتي يتم التفتيش الميداني عليها أو فحصها ودراسة أعمالها مكتبياً، ثم تقوم هذه اللجان بإجراء الفحص والدراسة المتعلقة بما تم الحصول عليه من مستندات وإجراء كافة التحقيقات اللازمة وإعداد تقارير بنتائج التفتيش والفحص والدراسة متضمنا كافة الملاحظات والمخالفات المنسوبة لتلك الجهات، وتعرض تلك التقارير على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب تجاه تلك الجهة.
التفتيش المفاجئ:
هذا النوع من التفتيش يتم بناء على وقائع محددة (شكاوى أو تلاعبات في السوق…إلخ) تتطلب تلك الوقائع الفحص والتحقق الميداني منها، للوقوف على حقيقتها، وفي هذه الحالة يتم تشكيل لجنة أو مجموعة عمل تضم التخصصات اللازمة لفحص الموضوع وتقوم بمهمتها على وجه السرعة، من حيث الحصول على المستندات الخاصة بالواقعة وإجراء التحقيقات مع المسئولين عنها بالجهة محل التفتيش أو غيرها وإعداد تقرير بشأنها للعرض على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب بشأنها.
كما قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة بشأن بعض الوقائع التي تتعلق بممارسة أنشطة تتعلق بسوق رأس المال بدون الحصول على التراخيص اللازمة لذلك من الهيئة.
كما قد يتم أيضا التفتيش المفاجئ أيضا بموجب بمعرفة لجان تفتيش أو مجموعات عمل من الهيئة والتي يتم تشكيلها بقرار من النيابة العامة لفحص موضوعات معينة لدي الجهات العاملة بسوق رأس المال والخاضعة لرقابة الهيئة.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي):
عند إجراء التفتيش أو الفحص (الدوري أو المفاجئ) على الجهات الخاضعة لرقابة الهيئة والعاملة في سوق رأس المال قد يظهر بعض الملاحظات والمخالفات التي تتعلق بممارسة تلك الجهات لنشاطها المرخص لها به من الهيئة، ويتم الإخطار أو الإنذار بهذه الملاحظات والمخالفات طبقاً لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال والتي قد يترتب على عدم إزالة تلك الملاحظات والمخالفات وقف الجهة عن ممارسة النشاط المرخص لها به من الهيئة، وكذا إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام بإزالة الملاحظات والمخالفات نتيجة ذلك التحقق (ميداني/مكتبي).
-
العنوان الوصف قرار رقم 164 لعام 2013 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة أمان لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في (ش قناة السويس برج السوسن ـ المنصورة ـ الدقهلية) إلى العنوان الكائن في (28 ش قناة السويس برج السبع الدور الأول علوي ـ المنصورة ـ الدقهلية).
قرار رقم 163 لعام 2013 بشأن الموافقة على نقل فرع تلقي لشركة سيتي تريد لتداول الأوراق المالية من (1 ش العرفاني تقاطع جمال الدين برعي ـ ملوي ـ المنيا) إلى العنوان (15 ش العرفاني تقاطع ش أحمد ماهر ـ الدور الأول علوي ـ ملوي ـ المنيا).
قرار رقم 162 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة بنكرز جروب لتداول الأوراق المالية الكائن في 68 شر مكرم عبيد ـ ناصية رقم 46 عبد الرازق السنهوري شقة 3 الدور الثاني (تنفيذ فئة أولى) والتأشير في السجل التجاري المختص.
قرار رقم 161 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة بنكرز جروب لتداول الأوراق المالية الكائن في 28 شارع نادي الصيد الدور الثاني ـ المهندسين (تنفيذ فئة أولى) والتأشير في السجل التجاري المختص.
قرار رقم 160 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة العروبة للسمسرة في الأوراق المالية الكائن في (13 ش بورسعيد حوض 10 شقة 5 الدور الثالث ـ محافظة قنا).
قرار رقم 159 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة تايكون للوساطة في الأوراق المالية الكائن في (شقة رقم 3 الدور الأولي ـ العقار رقم 201 شارع 26 يوليو ـ المهندسين ـ الجيزة).
قرار رقم 158 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة الأقصر لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في (25 شارع العادلي ـ شركة فريال ثان أسيوط).
قرار رقم 157 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة الأقصر لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في (395 شارع 23 يوليو برج الياسمين الدور الثالث مدينة السويس).
قرار رقم 156 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية الكائن في الدور الأول العقار 4 شارع 23 يوليو أبو الفدا ـ برج بورسعيد ـ ملاكو ـ بورسعيد.
قرار رقم 155 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية الكائن في فيلا 2 بالعقار 12 شارع النهضةـ المعادي.
قرار رقم 154 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية الكائن في 1 شارع محمد عبد الحليم ـ تقاطع شارع الجمهورية ـ سوهاج.
قرار رقم 153 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية الكائن في الدور الثالث العقار 7/1 شارع النصر ـ المعادي الجديدة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 152 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تنفيذ (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الأولى لشركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية الكائن في 11 شارع بني العباس بجوار بنك فيصل ـ باب شرق ـ الإسكندرية.
قرار رقم 151 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي حالي لشركة السهم الذهبي لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية الكائن في (20 ش سالم سالم ـ العجوزة) ، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري الخاص بذلك.
قرار رقم 150 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة يونيفرسال لأعمال السمسرة في الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن في شارع 2 شارع حافظ إسكاروس من شارع مصطفى كامل أمام السنترال الجديد الدور الرابع شقة 6 أعلى محلات صبايا ـ قنا، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 149 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة وثيقة لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن في13 ش شكري القوتلي ـ المحلة الكبرى ـ الغربية، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 148 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة وثيقة لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن في 316 ش حافظ إبراهيم متفرع من ش الجيش ـ برج الجزيرة ـ السويس، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 147 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة وثيقة لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن في الدور الأول برج أبو عايشة ـ تقاطع عبد العزيز أباظة وسعد زغلول ـ أعلى البنك الأهلي سوستيه جنرال قسم أول ـ الزقازيق ـ الشرقية، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 146 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة وثيقة لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن في ش قناة السويس ـ برج الحاج عبد العزيز الجندي ـ المنصورة، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 145 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة وثيقة لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن في 18 ش الجمهورية ـ عمارة شلبي بجوار بنك الإسكندرية ـ دمنهور ـ البحيرة، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.