تفتيش على الشركات في مجال سوق المال:
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال وذلك بمعرفة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في سوق رأس المال والتي تقوم بنوعين من التفتيش:
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي:
هذا النوع من التفتيش الدوري الميداني أو الفحص المكتبي يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة يتضمن مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير معينة، ويتم تنفيذ هذا البرنامج على مدار العام بالكامل وذلك من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل يتم تشكيلها وفقا لضوابط معينة بحيث تضم مجموعات العمل أعضاء من عدة تخصصات (قانوني، محاسبي) بما يضمن التفتيش على كافة الجوانب المتعلقة بممارسة تلك الجهات للأنشطة المرخص لها بها والتي يتم التفتيش الميداني عليها أو فحصها ودراسة أعمالها مكتبياً، ثم تقوم هذه اللجان بإجراء الفحص والدراسة المتعلقة بما تم الحصول عليه من مستندات وإجراء كافة التحقيقات اللازمة وإعداد تقارير بنتائج التفتيش والفحص والدراسة متضمنا كافة الملاحظات والمخالفات المنسوبة لتلك الجهات، وتعرض تلك التقارير على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب تجاه تلك الجهة.
التفتيش المفاجئ:
هذا النوع من التفتيش يتم بناء على وقائع محددة (شكاوى أو تلاعبات في السوق…إلخ) تتطلب تلك الوقائع الفحص والتحقق الميداني منها، للوقوف على حقيقتها، وفي هذه الحالة يتم تشكيل لجنة أو مجموعة عمل تضم التخصصات اللازمة لفحص الموضوع وتقوم بمهمتها على وجه السرعة، من حيث الحصول على المستندات الخاصة بالواقعة وإجراء التحقيقات مع المسئولين عنها بالجهة محل التفتيش أو غيرها وإعداد تقرير بشأنها للعرض على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب بشأنها.
كما قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة بشأن بعض الوقائع التي تتعلق بممارسة أنشطة تتعلق بسوق رأس المال بدون الحصول على التراخيص اللازمة لذلك من الهيئة.
كما قد يتم أيضا التفتيش المفاجئ أيضا بموجب بمعرفة لجان تفتيش أو مجموعات عمل من الهيئة والتي يتم تشكيلها بقرار من النيابة العامة لفحص موضوعات معينة لدي الجهات العاملة بسوق رأس المال والخاضعة لرقابة الهيئة.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي):
عند إجراء التفتيش أو الفحص (الدوري أو المفاجئ) على الجهات الخاضعة لرقابة الهيئة والعاملة في سوق رأس المال قد يظهر بعض الملاحظات والمخالفات التي تتعلق بممارسة تلك الجهات لنشاطها المرخص لها به من الهيئة، ويتم الإخطار أو الإنذار بهذه الملاحظات والمخالفات طبقاً لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال والتي قد يترتب على عدم إزالة تلك الملاحظات والمخالفات وقف الجهة عن ممارسة النشاط المرخص لها به من الهيئة، وكذا إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام بإزالة الملاحظات والمخالفات نتيجة ذلك التحقق (ميداني/مكتبي).
-
العنوان الوصف قرار رئيس الهيئة رقم 1055 لسنة 2021 بشأن وقف نشاط شركة/ جي جي دبليو القابضة - مصر ويسري القرار اعتباراً من اليوم التالي لإخطار الشركة به بالطريق القانوني
قرار رئيس الهيئة رقم 998 لسنة 2021 بشأن وقف نشاط شركة/ إيه إل جي للاستشارات المالية عن الأوراق المالية ويسري القرار اعتباراً من اليوم التالي لإخطار الشركة به بالطريق القانوني
قرار رئيس الهيئة رقم 968 لسنة 2022 بشأن وقف نشاط شركة إتش دي لتداول الأوراق المالية
قرار رئيس الهيئة رقم 815 لسنة 2022 بشأن وقف نشاط شركة الشروق للوساطة في الأوراق المالية
قرار رئيس الهيئة رقم 728 لسنة 2022 بشأن وقف نشاط شركة براق أست منجمنت
قرار رئيس الهيئة رقم 659 لسنة 2022 بشأن وقف نشاط شركة كوركت لاين للسمسرة في الأوراق المالية
قرار رئيس الهيئة رقم 376 لسنة 2022 بشأن وقف شركة فرص مصر القابضة للاستثمار والتنمية نص الإعلان
في إطار الدور الرقابي الذي تقوم به الهيئة العامة للرقابة المالية وما تبين من قيام بعض الشركات الخاضعة لرقابة الهيئة بمخالفة القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذاً لهما وحيث سبق وأن تم إعلانهم بقرارات الوقف في مواجهة النيابة العامة.
وحرصاً على علم الكافة بالقرارات الصادرة من الهيئة وما يتبع ذلك من إجراءات قانونية وفقاً لنص المادة (30) من قانون سوق رأس المال رقم 95 لسنة 1992 وذلك بإلغاء الترخيص.
تعلن الهيئة العامة للرقابة المالية بأنه صدر قرار رئيس الهيئة رقم 376 لسنة 2022 بوقف شركة/ فرص مصر القابضة للاستثمار والتنمية وجاري استكمال السير في إجراءات المادة (30) من قانون سوق رأس المال رقم 95 لسنة 1992 بإلغاء الترخيص.
قرار مجلس الإدارة رقم (38) لسنة 2022 بشأن إلغاء شركة الأوائل لإدارة محافظ الأوراق المالية وصناديق الاستثمار
قرار مجلس الإدارة رقم (33) لسنة 2022 بشأن إلغاء ترخيص شركة يونايتد لخدمات الإدارة في مجال الاستثمار (خدمات الإدارة في مجال صناديق الاستثمار
قرار مجلس الإدارة رقم (22) لسنة 2022 بشأن إلغاء ترخيص شركة أماك للاستثمارات المالية
قرار مجلس الإدارة رقم (18) لسنة 2022 بشأن إلغاء ترخيص شركة كابيكس كورب القابضة (نشاط الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراقاً مالية أو زيادة رؤوس أموالها)
قرار مجلس الإدارة رقم (16) لسنة 2022 بشأن إلغاء ترخيص شركة جلوبال كابيتال لضمان الاكتتاب
قرار مجلس الإدارة رقم (15) لسنة 2022 بشأن إلغاء ترخيص شركة كابيتال انتليجنس للتصنيف الائتماني
قرار مجلس الادارة رقم 216 لسنة 2021 بشأن إلغاء ترخيص شركة الأوسط جلوبال القابضة
قرار رقم 215 لسنة 2021 بشأن إلغاء ترخيص شركة المصرية القابضة لمواد التعبئة والتغليف
قرار رقم 214 لسنة 2021 بشأن إلغاء ترخيص شركة سوليدير لصناديق الاستثمار
قرار رقم 213 لسنة 2021 بشأن إلغاء ترخيص شركة تطوير للاستشارات المالية عن الأوراق المالية
قرار رقم 212 لسنة 2021 بشأن إلغاء ترخيص شركة فيفرس مشرق للاستشارات المالية عن الأوراق المالية
قرار رقم 211 لسنة 2021 بشأن إلغاء ترخيص شركة الاستشاريون المتحدون للاستشارات المالية عن الأوراق المالية
قرار رقم 210 لسنة 2021 بشأن إلغاء ترخيص شركة ريجنت لتداول الأوراق المالية