تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار رقم 236 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تنفيذ (حالى) للشركة المصرية العربية ثمار لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن (20 شارع المتحف الزراعى العجوزة ? الجيزة) ، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة
قرار رقم 215 لعام 2013 بشأن وقف شركة الأهلى لتداول الأوراق المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة ثلاثون يوماً أو إزالة الشركة للمخالفات أيهما اسبق
قرار رقم 214 لعام 2013 بشأن وقف شركة البحر المتوسط لتداول الأوراق المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة ثلاثون يوماً أو إزالة الشركة للمخالفات أيهما اسبق
قرار رقم 213 لعام 2013 بشأن وقف شركة ألفا للسمسرة فى الأوراق المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة ثلاثون يوماً أو إزالة الشركة للمخالفات أيهما أسبق
قرار رقم 212 لعام 2013 بشأن الموافقة على نقل فرع (تنفيذ فئة ثانية) للشركة المصرية الكويتية لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في (10 عمارات العبور ـ صلاح سالم ـ مصر الجديدة ـ القاهرة) إلى العنوان الكائن في (5أ ش البستان ـ ميدان التحرير ـ القاهرة).
قرار رقم 211 لعام 2013 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ فئة ثانية (جديد) لشركة أونست لتداول الأوراق المالية الكائن في (28 شارع علم الروم ـ برج عتمان ـ مرسي مطروح)
قرار رقم 210 لعام 2013 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ فئة ثانية (جديد) لشركة أونست لتداول الأوراق المالية الكائن في (شارع المنتزه أمام قسم شرطة العياط ـ الجيزة).
قرار رقم 209 لعام 2013 بشأن الموافقة على قيد فرع تسويق (جديد) لشركة بريميير لتداول الأوراق المالية الكائن في (18 شارع النصر المعادي).
قرار رقم 208 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة هيرميس للوساطة في الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية بالعنوان الكائن في (ناصية شارع فوزي معاذ مع شارع حسن علام ـ شقة رقم 102 ـ الدور الأول علوي ـ سموحة ـ الإسكندرية).
قرار رقم 207 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة ميجا انفستمنت لتداول الأوراق المالية الكائن في برج التوحيد شارع الاستاد ـ طنطا ـ الغربية.
قرار رقم 206 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة فاروس لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في (26 شارع جامعة الدول العربية ـ المهندسين).
قرار رقم 205 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة يونيفرسال لأعمال السمسرة في الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في (3 شارع ابن ماجد متفرع من شارع الحجاز النزهة ـ مصر الجديدة).
قرار رقم 204 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة نيوبرنت لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في (شقة رقم 1 الدور الأول بالعقار 104 ب شارع الجلاء ـ القوصية ـ أسيوط).
قرار رقم 203 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة نيوبرنت لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في (شقة رقم 32 بالدور الخامس بالعقار 11 الجمهورية ميدان بالاس ـ المنيا).
قرار رقم 202 لعام 2013 بشأن وقف شركة القاهرة للسمسرة في الأوراق المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة ثلاثين يومًا أو إزالة الشركة للمخالفات أيهما أسبق إعمالاً لأحكام المادة (30) من قانون سوق رأس المال رقم 95 لسنة 1992.
قرار رقم 201 لعام 2013 بشأن وقف شركة الشروق للوساطة في الأوراق المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة خمسة عشر يومًا أو إزالة الشركة للمخالفات أيهما أسبق إعمالاً لأحكام المادة (30) من قانون سوق رأس المال رقم 95 لسنة 1992.
قرار رقم 200 لعام 2013 بشأن الموافقة على نقل فرع ( تسويق ) شركة سيتي ستارز لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في (16 ش 2 من ش النيل ـ أسيوط) إلى العنوان الكائن في (3 ش تقسيم الخياط ـ أسيوط).
قرار رقم 199 لعام 2013 بشأن الموافقة على نقل فرع (تنفيذ فئة ثانية) الشركة المصرية العربية (ثمار) لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في (29 ش القلا المتفرع من ش البحر ـ أول طنطا ـ الغربية) إلى العنوان الكائن في (16 ش الأمين ـ قسم ثان طنطا ـ محافظ الغربية).
قرار رقم 198 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع تسويق شركة الهلال السعودي لتداول الأوراق المالية الكائن في 9 شارع غينيا متفرع من شارع نزيه خليفة ـ روكسي ـ مصر الجديدة.
قرار رقم 197 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة المصرية العربية ثمار لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في (20 شارع المتحف الزراعي العجوزة ـ الجيزة)