تفتيش على الشركات في مجال سوق المال:
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال وذلك بمعرفة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في سوق رأس المال والتي تقوم بنوعين من التفتيش:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي:
هذا النوع من التفتيش الدوري الميداني أو الفحص المكتبي يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة يتضمن مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير معينة، ويتم تنفيذ هذا البرنامج على مدار العام بالكامل وذلك من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل يتم تشكيلها وفقا لضوابط معينة بحيث تضم مجموعات العمل أعضاء من عدة تخصصات (قانوني، محاسبي) بما يضمن التفتيش على كافة الجوانب المتعلقة بممارسة تلك الجهات للأنشطة المرخص لها بها والتي يتم التفتيش الميداني عليها أو فحصها ودراسة أعمالها مكتبياً، ثم تقوم هذه اللجان بإجراء الفحص والدراسة المتعلقة بما تم الحصول عليه من مستندات وإجراء كافة التحقيقات اللازمة وإعداد تقارير بنتائج التفتيش والفحص والدراسة متضمنا كافة الملاحظات والمخالفات المنسوبة لتلك الجهات، وتعرض تلك التقارير على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب تجاه تلك الجهة.
التفتيش المفاجئ:
هذا النوع من التفتيش يتم بناء على وقائع محددة (شكاوى أو تلاعبات في السوق…إلخ) تتطلب تلك الوقائع الفحص والتحقق الميداني منها، للوقوف على حقيقتها، وفي هذه الحالة يتم تشكيل لجنة أو مجموعة عمل تضم التخصصات اللازمة لفحص الموضوع وتقوم بمهمتها على وجه السرعة، من حيث الحصول على المستندات الخاصة بالواقعة وإجراء التحقيقات مع المسئولين عنها بالجهة محل التفتيش أو غيرها وإعداد تقرير بشأنها للعرض على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب بشأنها.
كما قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة بشأن بعض الوقائع التي تتعلق بممارسة أنشطة تتعلق بسوق رأس المال بدون الحصول على التراخيص اللازمة لذلك من الهيئة.
كما قد يتم أيضا التفتيش المفاجئ أيضا بموجب بمعرفة لجان تفتيش أو مجموعات عمل من الهيئة والتي يتم تشكيلها بقرار من النيابة العامة لفحص موضوعات معينة لدي الجهات العاملة بسوق رأس المال والخاضعة لرقابة الهيئة.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي):
عند إجراء التفتيش أو الفحص (الدوري أو المفاجئ) على الجهات الخاضعة لرقابة الهيئة والعاملة في سوق رأس المال قد يظهر بعض الملاحظات والمخالفات التي تتعلق بممارسة تلك الجهات لنشاطها المرخص لها به من الهيئة، ويتم الإخطار أو الإنذار بهذه الملاحظات والمخالفات طبقاً لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال والتي قد يترتب على عدم إزالة تلك الملاحظات والمخالفات وقف الجهة عن ممارسة النشاط المرخص لها به من الهيئة، وكذا إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام بإزالة الملاحظات والمخالفات نتيجة ذلك التحقق (ميداني/مكتبي).
-
العنوان الوصف قرار رقم 211 لعام 2013 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ فئة ثانية (جديد) لشركة أونست لتداول الأوراق المالية الكائن في (28 شارع علم الروم ـ برج عتمان ـ مرسي مطروح)
قرار رقم 210 لعام 2013 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ فئة ثانية (جديد) لشركة أونست لتداول الأوراق المالية الكائن في (شارع المنتزه أمام قسم شرطة العياط ـ الجيزة).
قرار رقم 209 لعام 2013 بشأن الموافقة على قيد فرع تسويق (جديد) لشركة بريميير لتداول الأوراق المالية الكائن في (18 شارع النصر المعادي).
قرار رقم 208 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة هيرميس للوساطة في الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية بالعنوان الكائن في (ناصية شارع فوزي معاذ مع شارع حسن علام ـ شقة رقم 102 ـ الدور الأول علوي ـ سموحة ـ الإسكندرية).
قرار رقم 207 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة ميجا انفستمنت لتداول الأوراق المالية الكائن في برج التوحيد شارع الاستاد ـ طنطا ـ الغربية.
قرار رقم 206 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة فاروس لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في (26 شارع جامعة الدول العربية ـ المهندسين).
قرار رقم 205 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة يونيفرسال لأعمال السمسرة في الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في (3 شارع ابن ماجد متفرع من شارع الحجاز النزهة ـ مصر الجديدة).
قرار رقم 204 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة نيوبرنت لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في (شقة رقم 1 الدور الأول بالعقار 104 ب شارع الجلاء ـ القوصية ـ أسيوط).
قرار رقم 203 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة نيوبرنت لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في (شقة رقم 32 بالدور الخامس بالعقار 11 الجمهورية ميدان بالاس ـ المنيا).
قرار رقم 202 لعام 2013 بشأن وقف شركة القاهرة للسمسرة في الأوراق المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة ثلاثين يومًا أو إزالة الشركة للمخالفات أيهما أسبق إعمالاً لأحكام المادة (30) من قانون سوق رأس المال رقم 95 لسنة 1992.
قرار رقم 201 لعام 2013 بشأن وقف شركة الشروق للوساطة في الأوراق المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة خمسة عشر يومًا أو إزالة الشركة للمخالفات أيهما أسبق إعمالاً لأحكام المادة (30) من قانون سوق رأس المال رقم 95 لسنة 1992.
قرار رقم 200 لعام 2013 بشأن الموافقة على نقل فرع ( تسويق ) شركة سيتي ستارز لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في (16 ش 2 من ش النيل ـ أسيوط) إلى العنوان الكائن في (3 ش تقسيم الخياط ـ أسيوط).
قرار رقم 199 لعام 2013 بشأن الموافقة على نقل فرع (تنفيذ فئة ثانية) الشركة المصرية العربية (ثمار) لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في (29 ش القلا المتفرع من ش البحر ـ أول طنطا ـ الغربية) إلى العنوان الكائن في (16 ش الأمين ـ قسم ثان طنطا ـ محافظ الغربية).
قرار رقم 198 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع تسويق شركة الهلال السعودي لتداول الأوراق المالية الكائن في 9 شارع غينيا متفرع من شارع نزيه خليفة ـ روكسي ـ مصر الجديدة.
قرار رقم 197 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة المصرية العربية ثمار لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في (20 شارع المتحف الزراعي العجوزة ـ الجيزة)
قرار رقم 196 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة نيوبرنت لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في (143 برج طيبة شارع عدلي يكن الفيوم)
قرار رقم 195 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة نيوبرنت لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في (155 شارع قناة السويس ـ برج فايد ـ المنصورة).
قرار رقم 194 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي حالي لشركة ثري واي لتداول الأوراق المالية إلى فرع تسويق الكائن في (33 ش النادي الرياضي ـ منشأة لطف الله ـ الفيوم).
قرار رقم 193 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي حالي لشركة ثري واي لتداول الأوراق المالية إلى فرع تسويق الكائن في (1 ش عمر بن عبد العزيز ـ برج الحسن ـ أسيوط).
قرار رقم 192 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي حالي لشركة ثري واي لتداول الأوراق المالية إلى فرع تسويق الكائن في (55 ش مصدق ـ الدقي ـ الجيزة).