تفتيش على الشركات في مجال سوق المال:
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال وذلك بمعرفة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في سوق رأس المال والتي تقوم بنوعين من التفتيش:
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي:
هذا النوع من التفتيش الدوري الميداني أو الفحص المكتبي يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة يتضمن مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير معينة، ويتم تنفيذ هذا البرنامج على مدار العام بالكامل وذلك من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل يتم تشكيلها وفقا لضوابط معينة بحيث تضم مجموعات العمل أعضاء من عدة تخصصات (قانوني، محاسبي) بما يضمن التفتيش على كافة الجوانب المتعلقة بممارسة تلك الجهات للأنشطة المرخص لها بها والتي يتم التفتيش الميداني عليها أو فحصها ودراسة أعمالها مكتبياً، ثم تقوم هذه اللجان بإجراء الفحص والدراسة المتعلقة بما تم الحصول عليه من مستندات وإجراء كافة التحقيقات اللازمة وإعداد تقارير بنتائج التفتيش والفحص والدراسة متضمنا كافة الملاحظات والمخالفات المنسوبة لتلك الجهات، وتعرض تلك التقارير على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب تجاه تلك الجهة.
التفتيش المفاجئ:
هذا النوع من التفتيش يتم بناء على وقائع محددة (شكاوى أو تلاعبات في السوق…إلخ) تتطلب تلك الوقائع الفحص والتحقق الميداني منها، للوقوف على حقيقتها، وفي هذه الحالة يتم تشكيل لجنة أو مجموعة عمل تضم التخصصات اللازمة لفحص الموضوع وتقوم بمهمتها على وجه السرعة، من حيث الحصول على المستندات الخاصة بالواقعة وإجراء التحقيقات مع المسئولين عنها بالجهة محل التفتيش أو غيرها وإعداد تقرير بشأنها للعرض على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب بشأنها.
كما قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة بشأن بعض الوقائع التي تتعلق بممارسة أنشطة تتعلق بسوق رأس المال بدون الحصول على التراخيص اللازمة لذلك من الهيئة.
كما قد يتم أيضا التفتيش المفاجئ أيضا بموجب بمعرفة لجان تفتيش أو مجموعات عمل من الهيئة والتي يتم تشكيلها بقرار من النيابة العامة لفحص موضوعات معينة لدي الجهات العاملة بسوق رأس المال والخاضعة لرقابة الهيئة.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي):
عند إجراء التفتيش أو الفحص (الدوري أو المفاجئ) على الجهات الخاضعة لرقابة الهيئة والعاملة في سوق رأس المال قد يظهر بعض الملاحظات والمخالفات التي تتعلق بممارسة تلك الجهات لنشاطها المرخص لها به من الهيئة، ويتم الإخطار أو الإنذار بهذه الملاحظات والمخالفات طبقاً لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال والتي قد يترتب على عدم إزالة تلك الملاحظات والمخالفات وقف الجهة عن ممارسة النشاط المرخص لها به من الهيئة، وكذا إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام بإزالة الملاحظات والمخالفات نتيجة ذلك التحقق (ميداني/مكتبي).
-
العنوان الوصف قرار رقم 259 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقى (حالى) لشركة ليبون للسمسرة فى الأوراق المالية إلى فرع تسويق والكائن فى (38 شارع راغب ? الدور الرابع ? حلوان) ، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة
قرار رقم 258 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقى (حالى) لشركة يونيفرسال لأعمال السمسرة فى الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن فى (21 ش العادلى ? مدرسة ناصر سابقاً ? دائرة قسم ثانى أسيوط) ، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة
قرار رقم 257 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقى (حالى) لشركة أمان لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن فى (12 ش سعد زغلول ? بندر جرجا ? جرجا) ، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة
قرار رقم 256 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقى (حالى) لشركة أمان لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن فى 1 شارع الروضة الشرقية ? ش التليفون ? أمام فندق سانت ماريا ? الأقصر (2) ، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة
قرار رقم 255 لعام 2013 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية (جديد) لشركة رويال لتداول الأوراق المالية الكائن فى 24 شارع أحمد تيسير ? عمارات المروة ? الدور الأول ? مدينة نصر ? القاهرة ، والتأشير فى السجل التجارى المختص بذلك .
قرار رقم 254 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقى (حالى) لشركة نيوبرنت لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن فى (12 ش زين العابدين ? بنى مزار ? المنيا) ، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة
قرار رقم 253 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقى (حالى) لشركة بيراميدز كابيتال لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن فى 42 شارع على باشا ذو الفقار ? كفر عبده ? الاسكندرية ، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة
قرار رقم 252 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقى (حالى) لشركة بيراميدز كابيتال لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن فى 12 ميدان فريد المصرى ? توريل ? المنصورة ? محافظة الدقهلية ، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة
قرار رقم 251 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقى (حالى) لشركة أمان لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن فى 1 شارع أحمد عرابى ? ميدان صلاح الدين ? الأقصر (1) ، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة
قرار رقم 250 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقى (حالى) لشركة أمان لتداول الأوراق المالية إلى فرع تسويق والكائن فى 303 شارع بور سعيد ? برج الحاج زغلول ? نجع حمادى ، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة
قرار رقم 249 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقى (حالى) لشركة أمان لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن فى 13 ش صفية زغلول ? ش الجمهورية ? بور سعيد ، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة
قرار رقم 248 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقى (حالى) لشركة سامبا تداول مصر لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن فى 7 سيتى ستار القطعة 3 ? 49 بالمحور المركزى 6 اكتوبر ? الجيزة ، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة
قرار رقم 247 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقى (حالى) لشركة سامبا تداول مصر تداول مصر لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن فى 1 شارع المراغى ? أرض الدلتا ? شبين القناطر ، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة
قرار رقم 236 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تنفيذ (حالى) للشركة المصرية العربية ثمار لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن (20 شارع المتحف الزراعى العجوزة ? الجيزة) ، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة
قرار رقم 215 لعام 2013 بشأن وقف شركة الأهلى لتداول الأوراق المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة ثلاثون يوماً أو إزالة الشركة للمخالفات أيهما اسبق
قرار رقم 214 لعام 2013 بشأن وقف شركة البحر المتوسط لتداول الأوراق المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة ثلاثون يوماً أو إزالة الشركة للمخالفات أيهما اسبق
قرار رقم 213 لعام 2013 بشأن وقف شركة ألفا للسمسرة فى الأوراق المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة ثلاثون يوماً أو إزالة الشركة للمخالفات أيهما أسبق
قرار رقم 212 لعام 2013 بشأن الموافقة على نقل فرع (تنفيذ فئة ثانية) للشركة المصرية الكويتية لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في (10 عمارات العبور ـ صلاح سالم ـ مصر الجديدة ـ القاهرة) إلى العنوان الكائن في (5أ ش البستان ـ ميدان التحرير ـ القاهرة).
قرار رقم 211 لعام 2013 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ فئة ثانية (جديد) لشركة أونست لتداول الأوراق المالية الكائن في (28 شارع علم الروم ـ برج عتمان ـ مرسي مطروح)
قرار رقم 210 لعام 2013 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ فئة ثانية (جديد) لشركة أونست لتداول الأوراق المالية الكائن في (شارع المنتزه أمام قسم شرطة العياط ـ الجيزة).