تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار رقم 296 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقى (حالى) لشركة المجموعة الاقتصادية لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن فى 147 شارع النزهة ? قسم النزهة ? مصر الجديدة ، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة
قرار رقم 295 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقى (حالى) لشركة سامبا تداول مصر لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن فى 86 شارع محمد توفيق خشبة ? أسيوط ، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة
قرار رقم 294 لعام 2013 بشأن الموافقة على قيد فرع تسويق جديد لشركة عربية أون لاين للوساطة فى الأوراق المالية الكائن فى (برج الشرق للتأمين ? شارع الأعصر ? قسم ثان دمياط) والتأشير فى السجل التجارى المختص بذلك
قرار رقم 288 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية الكائن فى الدور الأول العقار 4 شارع 23 يوليو أبو الفدا ? برج بور سعيد ? ملاكو ? بور سعيد (فرع تنفيذ فئة ثانية) .
قرار رقم 284 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقى (حالى) لشركة وثيقة لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن فى 29 شارع النصر المعادى الجديدة ، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة
قرار رقم 261 لعام 2013 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة ليدرز لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن فى (167 شارع عبد السلام عارف ? الدور الثانى ? شقة 2 سان ستيفانو ? الاسكندرية) إلى العنوان الكائن فى (125 طريق الحرية ? شارع فؤاد ? أعلى البنك الأهلى اليونانى ? الاسكندرية) (تسويق) والتأشير فى السجل التجارى المختص بذلك
قرار رقم 260 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقى (حالى) لشركة ليبون للسمسرة فى الأوراق المالية إلى فرع تسويق والكائن فى (عمارات الأوقاف سقة رقم 6 ? الدور الثامن ? نجع حمادى ? محافظة قنا) ، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة
قرار رقم 259 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقى (حالى) لشركة ليبون للسمسرة فى الأوراق المالية إلى فرع تسويق والكائن فى (38 شارع راغب ? الدور الرابع ? حلوان) ، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة
قرار رقم 258 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقى (حالى) لشركة يونيفرسال لأعمال السمسرة فى الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن فى (21 ش العادلى ? مدرسة ناصر سابقاً ? دائرة قسم ثانى أسيوط) ، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة
قرار رقم 257 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقى (حالى) لشركة أمان لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن فى (12 ش سعد زغلول ? بندر جرجا ? جرجا) ، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة
قرار رقم 256 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقى (حالى) لشركة أمان لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن فى 1 شارع الروضة الشرقية ? ش التليفون ? أمام فندق سانت ماريا ? الأقصر (2) ، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة
قرار رقم 255 لعام 2013 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية (جديد) لشركة رويال لتداول الأوراق المالية الكائن فى 24 شارع أحمد تيسير ? عمارات المروة ? الدور الأول ? مدينة نصر ? القاهرة ، والتأشير فى السجل التجارى المختص بذلك .
قرار رقم 254 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقى (حالى) لشركة نيوبرنت لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن فى (12 ش زين العابدين ? بنى مزار ? المنيا) ، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة
قرار رقم 253 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقى (حالى) لشركة بيراميدز كابيتال لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن فى 42 شارع على باشا ذو الفقار ? كفر عبده ? الاسكندرية ، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة
قرار رقم 252 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقى (حالى) لشركة بيراميدز كابيتال لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن فى 12 ميدان فريد المصرى ? توريل ? المنصورة ? محافظة الدقهلية ، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة
قرار رقم 251 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقى (حالى) لشركة أمان لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن فى 1 شارع أحمد عرابى ? ميدان صلاح الدين ? الأقصر (1) ، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة
قرار رقم 250 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقى (حالى) لشركة أمان لتداول الأوراق المالية إلى فرع تسويق والكائن فى 303 شارع بور سعيد ? برج الحاج زغلول ? نجع حمادى ، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة
قرار رقم 249 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقى (حالى) لشركة أمان لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن فى 13 ش صفية زغلول ? ش الجمهورية ? بور سعيد ، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة
قرار رقم 248 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقى (حالى) لشركة سامبا تداول مصر لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن فى 7 سيتى ستار القطعة 3 ? 49 بالمحور المركزى 6 اكتوبر ? الجيزة ، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة
قرار رقم 247 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقى (حالى) لشركة سامبا تداول مصر تداول مصر لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن فى 1 شارع المراغى ? أرض الدلتا ? شبين القناطر ، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة