تفتيش على الشركات في مجال سوق المال:
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال وذلك بمعرفة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في سوق رأس المال والتي تقوم بنوعين من التفتيش:
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي:
هذا النوع من التفتيش الدوري الميداني أو الفحص المكتبي يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة يتضمن مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير معينة، ويتم تنفيذ هذا البرنامج على مدار العام بالكامل وذلك من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل يتم تشكيلها وفقا لضوابط معينة بحيث تضم مجموعات العمل أعضاء من عدة تخصصات (قانوني، محاسبي) بما يضمن التفتيش على كافة الجوانب المتعلقة بممارسة تلك الجهات للأنشطة المرخص لها بها والتي يتم التفتيش الميداني عليها أو فحصها ودراسة أعمالها مكتبياً، ثم تقوم هذه اللجان بإجراء الفحص والدراسة المتعلقة بما تم الحصول عليه من مستندات وإجراء كافة التحقيقات اللازمة وإعداد تقارير بنتائج التفتيش والفحص والدراسة متضمنا كافة الملاحظات والمخالفات المنسوبة لتلك الجهات، وتعرض تلك التقارير على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب تجاه تلك الجهة.
التفتيش المفاجئ:
هذا النوع من التفتيش يتم بناء على وقائع محددة (شكاوى أو تلاعبات في السوق…إلخ) تتطلب تلك الوقائع الفحص والتحقق الميداني منها، للوقوف على حقيقتها، وفي هذه الحالة يتم تشكيل لجنة أو مجموعة عمل تضم التخصصات اللازمة لفحص الموضوع وتقوم بمهمتها على وجه السرعة، من حيث الحصول على المستندات الخاصة بالواقعة وإجراء التحقيقات مع المسئولين عنها بالجهة محل التفتيش أو غيرها وإعداد تقرير بشأنها للعرض على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب بشأنها.
كما قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة بشأن بعض الوقائع التي تتعلق بممارسة أنشطة تتعلق بسوق رأس المال بدون الحصول على التراخيص اللازمة لذلك من الهيئة.
كما قد يتم أيضا التفتيش المفاجئ أيضا بموجب بمعرفة لجان تفتيش أو مجموعات عمل من الهيئة والتي يتم تشكيلها بقرار من النيابة العامة لفحص موضوعات معينة لدي الجهات العاملة بسوق رأس المال والخاضعة لرقابة الهيئة.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي):
عند إجراء التفتيش أو الفحص (الدوري أو المفاجئ) على الجهات الخاضعة لرقابة الهيئة والعاملة في سوق رأس المال قد يظهر بعض الملاحظات والمخالفات التي تتعلق بممارسة تلك الجهات لنشاطها المرخص لها به من الهيئة، ويتم الإخطار أو الإنذار بهذه الملاحظات والمخالفات طبقاً لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال والتي قد يترتب على عدم إزالة تلك الملاحظات والمخالفات وقف الجهة عن ممارسة النشاط المرخص لها به من الهيئة، وكذا إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام بإزالة الملاحظات والمخالفات نتيجة ذلك التحقق (ميداني/مكتبي).
-
العنوان الوصف قرار رقم 356 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقى (حالى) لشركة سيتى تريد لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن فى 36 ش سعد زغلول ? منشية اباظة ? أعلى بنك مصر للمعاملات الاسلامية ? الزقازيق ، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة
قرار رقم 355 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقى (حالى) لشركة سيتى تريد لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن فى 2 ش النبوى المهندس برج الهدى الدور الأول علووى كفر الشيخ ، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة
قرار رقم 309 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقى (حالى) لشركة جلوبال كابيتال لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن فى (45 شارع النصر 15 ? سوهاج) ، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة
قرار رقم 308 لعام 2013 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة جلوبال كابيتال لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن فى (70 ش الجمهورية ? سوهاج) إلى العنوان الكائن فى (45 ش النصر 15 ? سوهاج) والتأشير فى السجل التجارى المختص بذلك
قرار رقم 307 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة سيتى تريد لتداول الأوراق المالية الكائن فى (38 ش راغب تقاطع ش محمد سيد أحمد ? الدور التاسع ? حلوان) ومهمته تلقى أموامر العملاء والتأشير فى السجل التجارى المختص بذلك
قرار رقم 306 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة سيتى تريد لتداول الأوراق المالية الكائن فى (21 ش الثورة ? الدور الأول علوى ? أمام سينما دينا ? الاسماعيلية) ومهمته تلقى أوامر العملاء والتأشير فى السجل التجارى المختص بذلك
قرار رقم 305 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع (تنفيذ فئة أولى) لشركة بنكرز جروب لتداول الأوراق المالية بالعنوان الكائن فى 43 ش الخليفة المأمون ? روكسى ? مصر الجديدة ? القاهرة ? فرع تنفيذ فئة أولى . والتأشير فى السجل التجارى المختص بذلك
قرار رقم 304 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقى (حالى) إلى فرع تنفيذ الفئة الثانية لشركة المجموعة السويسرية لتداول الأوراق المالية والكائن فى 30 ش جامعة الدول العربية ? المهندسين . والتأشير فى السجل التجارى المختص بذلك
قرار رقم 303 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقى (حالى) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة المجموعة السويسرية لتداول الأوراق المالية والكائن فى 66 شارع روض الفرج ? شبرا ? القاهرة . والتأشير فى السجل التجارى المختص بذلك
قرار رقم 300 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة المروة للسمسرة فى الأوراق المالية الكائن فى 220 شارع ذاكر حسين بلوك 80 ? الدور الثالث ? شقة 302 ، 303 ? المنطقة الثامنة ? مدينة صر ? القاهرة (فرع تلقى) والتأشير فى السجل التجارى المختص بذلك
قرار رقم 299 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع (تسويق) لشركة ليدرز للسمسرة فى الأوراق المالية بالعنوان الكائن فى (القطعة رقم 13 هـ أمام برج الصفا والمروة ? أرض الحرية ? بنى سويف) فرع تسويق والتأشير فى السجل التجارى المختص بذلك
قرار رقم 298 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق النهائى لفرع شركة المروة للسمسرة فى الأوراق المالية الكائن فى 69 شارع سعد زغلول ? المنيا (فرع تلقى) والتأشير فى السجل التجارى المختص بذلك
قرار رقم 297 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقى (حالى) لشركة المجموعة الاقتصادية لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن فى 532 شارع عبد الله الأثنينى ? زفتى ? محافظة الغربية ، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة
قرار رقم 296 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقى (حالى) لشركة المجموعة الاقتصادية لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن فى 147 شارع النزهة ? قسم النزهة ? مصر الجديدة ، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة
قرار رقم 295 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقى (حالى) لشركة سامبا تداول مصر لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن فى 86 شارع محمد توفيق خشبة ? أسيوط ، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة
قرار رقم 294 لعام 2013 بشأن الموافقة على قيد فرع تسويق جديد لشركة عربية أون لاين للوساطة فى الأوراق المالية الكائن فى (برج الشرق للتأمين ? شارع الأعصر ? قسم ثان دمياط) والتأشير فى السجل التجارى المختص بذلك
قرار رقم 288 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية الكائن فى الدور الأول العقار 4 شارع 23 يوليو أبو الفدا ? برج بور سعيد ? ملاكو ? بور سعيد (فرع تنفيذ فئة ثانية) .
قرار رقم 284 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقى (حالى) لشركة وثيقة لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن فى 29 شارع النصر المعادى الجديدة ، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة
قرار رقم 261 لعام 2013 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة ليدرز لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن فى (167 شارع عبد السلام عارف ? الدور الثانى ? شقة 2 سان ستيفانو ? الاسكندرية) إلى العنوان الكائن فى (125 طريق الحرية ? شارع فؤاد ? أعلى البنك الأهلى اليونانى ? الاسكندرية) (تسويق) والتأشير فى السجل التجارى المختص بذلك
قرار رقم 260 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقى (حالى) لشركة ليبون للسمسرة فى الأوراق المالية إلى فرع تسويق والكائن فى (عمارات الأوقاف سقة رقم 6 ? الدور الثامن ? نجع حمادى ? محافظة قنا) ، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة