تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار رقم 382 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة المصرية العربية ثمار لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في (57 شارع مصطفى النحاس ? مدينة نصر ? القاهرة) على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة.
قرار رقم 381 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة هيرميس للوساطة في الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ لئة ثانية الكائن في (شارع اللاسلكي تقسيم الجمعية التعاونية ? المعادي) على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة.
قرار رقم 380 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة المجموعة الاقتصادية لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن في 404/405- 25 شارع محمد فوزي معاذ ? سموحة ? سيدي جابر ? الاسكندرية، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن الإدارة المختصة.
قرار رقم 379 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقى (حالى) لشركة بيراميدز لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن فى 12 ش شكرى القوتلى ? المحلة الكبرى ? الغربية ، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة
قرار رقم 378 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقى (حالى) لشركة وثيقة لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن فى برج العلمى ? ش 23 يوليو ? الدور الأول ? بور سعيد ، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة
قرار رقم 358 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية الكائن الفيلا 2 الدور الأرضى والأول بالعقار 12 شارع النهضة ? المعادة . والتأشير فى السجل التجارى المختص بذلك
قرار رقم 357 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقى (حالى) لشركة سيتى تريد لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن فى مجمع ماجدة للفنون بمدينة 6 اكتوبر بالحى السابع المحور المركزى ? 6 اكتوبر ، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة
قرار رقم 356 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقى (حالى) لشركة سيتى تريد لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن فى 36 ش سعد زغلول ? منشية اباظة ? أعلى بنك مصر للمعاملات الاسلامية ? الزقازيق ، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة
قرار رقم 355 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقى (حالى) لشركة سيتى تريد لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن فى 2 ش النبوى المهندس برج الهدى الدور الأول علووى كفر الشيخ ، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة
قرار رقم 309 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقى (حالى) لشركة جلوبال كابيتال لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن فى (45 شارع النصر 15 ? سوهاج) ، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة
قرار رقم 308 لعام 2013 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة جلوبال كابيتال لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن فى (70 ش الجمهورية ? سوهاج) إلى العنوان الكائن فى (45 ش النصر 15 ? سوهاج) والتأشير فى السجل التجارى المختص بذلك
قرار رقم 307 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة سيتى تريد لتداول الأوراق المالية الكائن فى (38 ش راغب تقاطع ش محمد سيد أحمد ? الدور التاسع ? حلوان) ومهمته تلقى أموامر العملاء والتأشير فى السجل التجارى المختص بذلك
قرار رقم 306 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة سيتى تريد لتداول الأوراق المالية الكائن فى (21 ش الثورة ? الدور الأول علوى ? أمام سينما دينا ? الاسماعيلية) ومهمته تلقى أوامر العملاء والتأشير فى السجل التجارى المختص بذلك
قرار رقم 305 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع (تنفيذ فئة أولى) لشركة بنكرز جروب لتداول الأوراق المالية بالعنوان الكائن فى 43 ش الخليفة المأمون ? روكسى ? مصر الجديدة ? القاهرة ? فرع تنفيذ فئة أولى . والتأشير فى السجل التجارى المختص بذلك
قرار رقم 304 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقى (حالى) إلى فرع تنفيذ الفئة الثانية لشركة المجموعة السويسرية لتداول الأوراق المالية والكائن فى 30 ش جامعة الدول العربية ? المهندسين . والتأشير فى السجل التجارى المختص بذلك
قرار رقم 303 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقى (حالى) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة المجموعة السويسرية لتداول الأوراق المالية والكائن فى 66 شارع روض الفرج ? شبرا ? القاهرة . والتأشير فى السجل التجارى المختص بذلك
قرار رقم 300 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة المروة للسمسرة فى الأوراق المالية الكائن فى 220 شارع ذاكر حسين بلوك 80 ? الدور الثالث ? شقة 302 ، 303 ? المنطقة الثامنة ? مدينة صر ? القاهرة (فرع تلقى) والتأشير فى السجل التجارى المختص بذلك
قرار رقم 299 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع (تسويق) لشركة ليدرز للسمسرة فى الأوراق المالية بالعنوان الكائن فى (القطعة رقم 13 هـ أمام برج الصفا والمروة ? أرض الحرية ? بنى سويف) فرع تسويق والتأشير فى السجل التجارى المختص بذلك
قرار رقم 298 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق النهائى لفرع شركة المروة للسمسرة فى الأوراق المالية الكائن فى 69 شارع سعد زغلول ? المنيا (فرع تلقى) والتأشير فى السجل التجارى المختص بذلك
قرار رقم 297 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقى (حالى) لشركة المجموعة الاقتصادية لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن فى 532 شارع عبد الله الأثنينى ? زفتى ? محافظة الغربية ، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة