تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار رقم 461 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع تنفيذ فئة أولى لشركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية الكائن في عمارة 11 شارع بني العباس الدور الثاني ? بجوار بنك فيصل ? باب شرق ? الاسكندرية
قرار رقم 460 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي حالي لشركة سيتي تريد لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية الكائن (برج ضيف الله ? التجديف- شارع الجمهورية ? سوهاج) على ان يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة
قرار رقم 459 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي حالي لشركة سيتي تريد لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية الكائن (عمارة الصفا والمروة شارع جمال عبد الناصر شبين الكوم ? المنوفية)
قرار رقم 458 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي حالي لشركة سيتي تريد لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية الكائن (195 ش الحرية أمام نادي ضباط الشرطة بجوار مديرية الأمن ? المنيا) على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة
قرار رقم 457 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تنفيذ حالي لشركة سيتي تريد لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الأولى الكائن (فيلا رقم 2 في 203 شارع 26 يوليو ? المهندسين) على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة
قرار رقم 456 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة المجموعة الاقتصادية لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن في 12برج اليمامة ? شارع قناة السويس ? قسم ثان ? المنصورة
قرار رقم 455 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة حورس لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن في 2 شارع فخري متفرع من شارع بورسعيد ? البدرشين ? الجيزة.
قرار رقم 454 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة حورس لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن في 7 شارع المسلة 3 شارع الشريفين ? مصر الجديدة ? القاهرة.
قرار رقم 453 لعام 2013 بشأن الموافقة على شطب اتحاد العاملين المساهمين بشركة المقاولات المصرية (مختار إبراهيم) وفقًا لأحكام قانون سوق رأس المال رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية
قرار رقم 431 لعام 2013 بشأن الموافقة على شطب اتحاد العاملين المساهمين بشركة المنتزة للسياحة والاستثمار وفقًا لأحكام قانون سوق رأس المال رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية، واتخاذ آخر قوائم مالية للاتحاد معتمدة من الجمعية العامة العادية للاتحاد كأساس لأعمال التصفية.
قرار رقم 431 لعام 2013 بشأن الموافقة على شطب اتحاد العاملين المساهمين بشركة المنتزة للسياحة والاستثمار
قرار رقم 413 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع تنفيذ فئة ثانية لشركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية الكائن في 1 شارع محمد عبد الحليم تقاطع شارع الجمهورية أعلى الرنين المغناطيسي ? سوهاج، والتأشير في السجل التجاري المختص.
قرار رقم 412 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع تنفيذ فئة أولى لشركة الشروق للوساطة في الأوراق المالية الكائن في 62 شارع عمر بن الخطاب? مصر الجديدة ? القاهرة، والتأشير في السجل التجاري المختص.
قرار رقم 411 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع تنفيذ فئة أولى لشركة الشروق للوساطة في الأوراق المالية الكائن في 5 شارع قصر النيل ? وسط البلد ? القاهرة، والتأشير في السجل التجاري المختص.
قرار رقم 410 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة بريزما للوساطة في الأوراق المالية الكائن في 165شارع العروبة مصر الجديدة (تنفيذ فئة أولى) والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك
قرار رقم 409 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي حالي لشركة القاهرة الدولية لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية الكائن في (18 شارع محمد شفيق هليوبوليس ? مصر الجديدة) على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة
قرار رقم 408 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة سامبا تداول مصر لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة أولى والكائن في 41 شارع ذكي رجب ? سموحة ? الاسكندرية، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير
قرار رقم 402 لعام 2013 بشأن وقف شركة بركة للسمسرة في الأوراق المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة خمسة عشر يومًا إعمالاً لأحكام المادة (30) من قانون سوق رأس المال الصادر بالقانون رقم 95 لسنة 1992 وذلك لعدم قيامها بإزالة المخالفات المنسوبة إليها والواردة بالإنذار
قرار رقم 384 لعام 2013 بشأن الموافقة على نقل فرع تنفيذ فئة ثانية لشركة الجذور لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن 8 شارع أحمد عرابي ? ميدان المنشية ? الاسكندرية إلى العنوان الجديد والكائن في 8 طريق الحرية ? العطارين الاسكندرية
قرار رقم 383 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع (تلقي) لشركة وديان للسمسرة في الأوراق المالية والكائن في (9ش سعيد ذو الفقار ? المنيل ? مصر القديمة ? القاهرة)