تفتيش على الشركات في مجال سوق المال:
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال وذلك بمعرفة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في سوق رأس المال والتي تقوم بنوعين من التفتيش:
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي:
هذا النوع من التفتيش الدوري الميداني أو الفحص المكتبي يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة يتضمن مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير معينة، ويتم تنفيذ هذا البرنامج على مدار العام بالكامل وذلك من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل يتم تشكيلها وفقا لضوابط معينة بحيث تضم مجموعات العمل أعضاء من عدة تخصصات (قانوني، محاسبي) بما يضمن التفتيش على كافة الجوانب المتعلقة بممارسة تلك الجهات للأنشطة المرخص لها بها والتي يتم التفتيش الميداني عليها أو فحصها ودراسة أعمالها مكتبياً، ثم تقوم هذه اللجان بإجراء الفحص والدراسة المتعلقة بما تم الحصول عليه من مستندات وإجراء كافة التحقيقات اللازمة وإعداد تقارير بنتائج التفتيش والفحص والدراسة متضمنا كافة الملاحظات والمخالفات المنسوبة لتلك الجهات، وتعرض تلك التقارير على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب تجاه تلك الجهة.
التفتيش المفاجئ:
هذا النوع من التفتيش يتم بناء على وقائع محددة (شكاوى أو تلاعبات في السوق…إلخ) تتطلب تلك الوقائع الفحص والتحقق الميداني منها، للوقوف على حقيقتها، وفي هذه الحالة يتم تشكيل لجنة أو مجموعة عمل تضم التخصصات اللازمة لفحص الموضوع وتقوم بمهمتها على وجه السرعة، من حيث الحصول على المستندات الخاصة بالواقعة وإجراء التحقيقات مع المسئولين عنها بالجهة محل التفتيش أو غيرها وإعداد تقرير بشأنها للعرض على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب بشأنها.
كما قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة بشأن بعض الوقائع التي تتعلق بممارسة أنشطة تتعلق بسوق رأس المال بدون الحصول على التراخيص اللازمة لذلك من الهيئة.
كما قد يتم أيضا التفتيش المفاجئ أيضا بموجب بمعرفة لجان تفتيش أو مجموعات عمل من الهيئة والتي يتم تشكيلها بقرار من النيابة العامة لفحص موضوعات معينة لدي الجهات العاملة بسوق رأس المال والخاضعة لرقابة الهيئة.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي):
عند إجراء التفتيش أو الفحص (الدوري أو المفاجئ) على الجهات الخاضعة لرقابة الهيئة والعاملة في سوق رأس المال قد يظهر بعض الملاحظات والمخالفات التي تتعلق بممارسة تلك الجهات لنشاطها المرخص لها به من الهيئة، ويتم الإخطار أو الإنذار بهذه الملاحظات والمخالفات طبقاً لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال والتي قد يترتب على عدم إزالة تلك الملاحظات والمخالفات وقف الجهة عن ممارسة النشاط المرخص لها به من الهيئة، وكذا إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام بإزالة الملاحظات والمخالفات نتيجة ذلك التحقق (ميداني/مكتبي).
-
العنوان الوصف قرار رقم 519 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة الفرعونية للوساطة في الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن في 19أ عمارات العبور ? مدينة نصر ? القاهرة على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 478 لعام 2013 بشأن وقف شركة المجموعة السويسرية لتداول الأوراق المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة خمسة عشر يومًا
قرار رقم 472 لعام 2013 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة جولدن واي لتداول الأوراق المالية (تسويق) من العنوان الكائن 2ش تيمور ? قويسنا ? المنوفية إلى العنوان الجديد والكائن 17 ش عبد المحسن الصباحي ? قويسنا - المنوفية.
قرار رقم 471 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة المجموعة السويسرية لتداول الأوراق المالية الكائن في 6 أ ميدان أسوان ? العجوزة ? الجيزة (تلقي أوامر).
قرار رقم 470 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي حالي لشركة حلوان لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية الكائن (شارع 23 يوليو ? بندر قنا بجوار مسجد التوبة ? قنا).
قرار رقم 469 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي حالي لشركة حلوان لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية الكائن (10 ش أبو بكر الصديق ? تقسيم أرض الحرية - - بني سويف)
قرار رقم 468 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي حالي لشركة حلوان لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفي من الفئة الثانية الكائن (4 ش أحمد شوقي منشأة لطف الله ? أمام نادي الشبان المسلمين ? برج طيبة ? الدور الرابع ? الفيوم).
قرار رقم 467 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي حالي لشركة حلوان لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية الكائن (82 طريق الشيراتون ? الغردقة).
قرار رقم 466 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي حالي لشركة حلوان لتداول الأوراق الملاية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية الكائن (4 شارع سعد زغلول ? عمارة ذكي للموبيليا ? الزقازيق).
قرار رقم 465 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي حالي لشركة حلوان لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية الكائن (612 شارع جمال عبد الناصر ? طريق الحرية ? الرمل ? الاسكندرية)
قرار رقم 464 لعام 2013 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة داينامك لتداول الأوراق المالية (تنفيذ فئة ثانية) من العنوان الكائن 64ش الجمهورية ? المنصورة ? الدقهلية إلى العنوان الجديد والكائن 182 تنظيم ش الجيش وش السكة الجديد ? الفرنساوي ? المنصورة ? الدقهلية
قرار رقم 463 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة جارانتي لتداول الأوراق المالية الكائن في 8 شارع مراد الجيزة (تلقي أوامر)
قرار رقم 462 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع تلقي لشركة حورس لتداول الأوراق المالية الكائن في 43 شارع محمود شاهين ? ميدان مشعل ? المنصورة
قرار رقم 461 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع تنفيذ فئة أولى لشركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية الكائن في عمارة 11 شارع بني العباس الدور الثاني ? بجوار بنك فيصل ? باب شرق ? الاسكندرية
قرار رقم 460 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي حالي لشركة سيتي تريد لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية الكائن (برج ضيف الله ? التجديف- شارع الجمهورية ? سوهاج) على ان يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة
قرار رقم 459 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي حالي لشركة سيتي تريد لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية الكائن (عمارة الصفا والمروة شارع جمال عبد الناصر شبين الكوم ? المنوفية)
قرار رقم 458 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي حالي لشركة سيتي تريد لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية الكائن (195 ش الحرية أمام نادي ضباط الشرطة بجوار مديرية الأمن ? المنيا) على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة
قرار رقم 457 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تنفيذ حالي لشركة سيتي تريد لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الأولى الكائن (فيلا رقم 2 في 203 شارع 26 يوليو ? المهندسين) على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة
قرار رقم 456 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة المجموعة الاقتصادية لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن في 12برج اليمامة ? شارع قناة السويس ? قسم ثان ? المنصورة
قرار رقم 455 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة حورس لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن في 2 شارع فخري متفرع من شارع بورسعيد ? البدرشين ? الجيزة.