تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار رقم 816 لعام 2013 بشأن الموافقة على قيد فرع تسويق (جديد) لشركة ثري واي لتداول الأوراق المالية الكائن في (2 شارع ألماظة تقاطع الثورة ـ مصر الجديدة
قرار رقم 815 لعام 2013 بشأن الموافقة على قيد فرع تسويق (جديد) لشكرة ثري واي لتداول الأوراق المالية الكائن في (18 شارع قسم ثان ـ سوهاج).
قرار رقم 783 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة المجموعة الاقتصادية لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن في كورنيش النيل عمارات الجامعة برج 6 ـ المنيا، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 782 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة المجموعة الاقتصادية لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن في 8 شارع 155 برج المهندسين ـ المعادي، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 752 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي حالي لشركة حلوان لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية الكائن (شارع الصراف ? أمام بنك الإسكندرية ? بندر جرجا ? سوهاج) على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 751 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي حالي لشركة حلوان لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية الكائن (مجمع أبراج الوطنية ? شارع الجمهورية - أسيوط) على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 750 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي حالي لشركة حلوان لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية الكائن (ش النيل القبلي برج الياسمين ? بجوار البنك الأهلي المصري - سوهاج) على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 749 لعام 2013 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ جديد من الفئة الثانية لشركة عربية أون لاين للوساطة في الأوراق المالية الكائن في (66 ش عباس العقاد ? مدينة نصر) على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 748 لعام 2013 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ جديد من الفئة الثانية لشركة عربية أون لاين للوساطة في الأوراق المالية الكائن في (23 شارع الأستاذ أمام حديقة الطفل - طنطا) على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 747 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة وديان للسمسرة في الأرواق المالية الكائن في 20 شارع الحرية ? ميت غمر - دقهلية والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 746 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة وديان للسمسرة في الأرواق المالية الكائن في 12 شارع عامر سمالوط - المنيا والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 741 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة الشروق للوساطة في الأوراق المالية الكائن في E9 جمعية نادي الرياضات البحرية ـ هضبة أم السيد ـ شرم الشيخ (فرع تلقي). والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 740 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تسويق لشركة بيت الاستثمار العالمي لتداول الأوراق المالية الكائن في 24 شارع كليوباترا من صلاح الدين ? عمارة البنك العربي الافريقي ? مصر الجديدة).
قرار رقم 739 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة العمالقة لتداول الأوراق المالية الكائن في 202 شارع الجيش الدور الثاني شقة أ قسم ثان المنصورة الدقهلية) (تنفيذ فئة ثانية)، وسحب الموافقة وشطبه من سجل الفروع المعد لهذا الشان. والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 738 لعام 2013 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة هيرميس للوساطة في الأوراق المالية الكائن في (45 شارع مصدق ? الدقي ? الجيزة) إلى العنوان الكائن في 41 شارع مصدق ? الدقي ? الجيزة ) والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك)
قرار رقم 737 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ فئة ثانية لشركة أصول لتداول الأوراق المالية الكائن في 50 شارع محمد كمال حسين قطعة 5 مربع 1327 مصر الجديدة، والتأشير في السجل المختص.
قرار رقم 636 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة سيتي تريد لتداول الأوراق المالية الكائن في (195 ش الحرية أمام نادي ضباط الشرطة بجوار مديرية الأمن ـ المنيا) ومهمته تنفيذ من الفئة الثانية والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 635 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة جراند انفستمنت لتداول الأوراق المالية الكائن في 58 شارع جزيرة العرب ـ المهندسين ـ الجيزة.
قرار رقم 634 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة بايونيرز القابضة للاستثمارات المالية الكائن في 4 شارع عباس العقاد ـ مدينة نصر ـ القاهرة.
قرار رقم 633 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة نعيم للوساطة في الأوراق المالية الكائن في (الإسكندرية 539 مكرر طريق الحرية ? جليم الدور الثالث فوق بنك مصر الدولي جليم وشركة قناة السويس) (تلقي أوامر)، وسحب الموافقة وشطبه من سجل الفروع المعد لهذا الشأن.