تفتيش على الشركات في مجال سوق المال:
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال وذلك بمعرفة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في سوق رأس المال والتي تقوم بنوعين من التفتيش:
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي:
هذا النوع من التفتيش الدوري الميداني أو الفحص المكتبي يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة يتضمن مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير معينة، ويتم تنفيذ هذا البرنامج على مدار العام بالكامل وذلك من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل يتم تشكيلها وفقا لضوابط معينة بحيث تضم مجموعات العمل أعضاء من عدة تخصصات (قانوني، محاسبي) بما يضمن التفتيش على كافة الجوانب المتعلقة بممارسة تلك الجهات للأنشطة المرخص لها بها والتي يتم التفتيش الميداني عليها أو فحصها ودراسة أعمالها مكتبياً، ثم تقوم هذه اللجان بإجراء الفحص والدراسة المتعلقة بما تم الحصول عليه من مستندات وإجراء كافة التحقيقات اللازمة وإعداد تقارير بنتائج التفتيش والفحص والدراسة متضمنا كافة الملاحظات والمخالفات المنسوبة لتلك الجهات، وتعرض تلك التقارير على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب تجاه تلك الجهة.
التفتيش المفاجئ:
هذا النوع من التفتيش يتم بناء على وقائع محددة (شكاوى أو تلاعبات في السوق…إلخ) تتطلب تلك الوقائع الفحص والتحقق الميداني منها، للوقوف على حقيقتها، وفي هذه الحالة يتم تشكيل لجنة أو مجموعة عمل تضم التخصصات اللازمة لفحص الموضوع وتقوم بمهمتها على وجه السرعة، من حيث الحصول على المستندات الخاصة بالواقعة وإجراء التحقيقات مع المسئولين عنها بالجهة محل التفتيش أو غيرها وإعداد تقرير بشأنها للعرض على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب بشأنها.
كما قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة بشأن بعض الوقائع التي تتعلق بممارسة أنشطة تتعلق بسوق رأس المال بدون الحصول على التراخيص اللازمة لذلك من الهيئة.
كما قد يتم أيضا التفتيش المفاجئ أيضا بموجب بمعرفة لجان تفتيش أو مجموعات عمل من الهيئة والتي يتم تشكيلها بقرار من النيابة العامة لفحص موضوعات معينة لدي الجهات العاملة بسوق رأس المال والخاضعة لرقابة الهيئة.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي):
عند إجراء التفتيش أو الفحص (الدوري أو المفاجئ) على الجهات الخاضعة لرقابة الهيئة والعاملة في سوق رأس المال قد يظهر بعض الملاحظات والمخالفات التي تتعلق بممارسة تلك الجهات لنشاطها المرخص لها به من الهيئة، ويتم الإخطار أو الإنذار بهذه الملاحظات والمخالفات طبقاً لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال والتي قد يترتب على عدم إزالة تلك الملاحظات والمخالفات وقف الجهة عن ممارسة النشاط المرخص لها به من الهيئة، وكذا إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام بإزالة الملاحظات والمخالفات نتيجة ذلك التحقق (ميداني/مكتبي).
-
العنوان الوصف قرار رقم 749 لعام 2013 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ جديد من الفئة الثانية لشركة عربية أون لاين للوساطة في الأوراق المالية الكائن في (66 ش عباس العقاد ? مدينة نصر) على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 748 لعام 2013 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ جديد من الفئة الثانية لشركة عربية أون لاين للوساطة في الأوراق المالية الكائن في (23 شارع الأستاذ أمام حديقة الطفل - طنطا) على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 747 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة وديان للسمسرة في الأرواق المالية الكائن في 20 شارع الحرية ? ميت غمر - دقهلية والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 746 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة وديان للسمسرة في الأرواق المالية الكائن في 12 شارع عامر سمالوط - المنيا والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 741 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة الشروق للوساطة في الأوراق المالية الكائن في E9 جمعية نادي الرياضات البحرية ـ هضبة أم السيد ـ شرم الشيخ (فرع تلقي). والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 740 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تسويق لشركة بيت الاستثمار العالمي لتداول الأوراق المالية الكائن في 24 شارع كليوباترا من صلاح الدين ? عمارة البنك العربي الافريقي ? مصر الجديدة).
قرار رقم 739 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة العمالقة لتداول الأوراق المالية الكائن في 202 شارع الجيش الدور الثاني شقة أ قسم ثان المنصورة الدقهلية) (تنفيذ فئة ثانية)، وسحب الموافقة وشطبه من سجل الفروع المعد لهذا الشان. والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 738 لعام 2013 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة هيرميس للوساطة في الأوراق المالية الكائن في (45 شارع مصدق ? الدقي ? الجيزة) إلى العنوان الكائن في 41 شارع مصدق ? الدقي ? الجيزة ) والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك)
قرار رقم 737 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ فئة ثانية لشركة أصول لتداول الأوراق المالية الكائن في 50 شارع محمد كمال حسين قطعة 5 مربع 1327 مصر الجديدة، والتأشير في السجل المختص.
قرار رقم 636 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة سيتي تريد لتداول الأوراق المالية الكائن في (195 ش الحرية أمام نادي ضباط الشرطة بجوار مديرية الأمن ـ المنيا) ومهمته تنفيذ من الفئة الثانية والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 635 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة جراند انفستمنت لتداول الأوراق المالية الكائن في 58 شارع جزيرة العرب ـ المهندسين ـ الجيزة.
قرار رقم 634 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة بايونيرز القابضة للاستثمارات المالية الكائن في 4 شارع عباس العقاد ـ مدينة نصر ـ القاهرة.
قرار رقم 633 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة نعيم للوساطة في الأوراق المالية الكائن في (الإسكندرية 539 مكرر طريق الحرية ? جليم الدور الثالث فوق بنك مصر الدولي جليم وشركة قناة السويس) (تلقي أوامر)، وسحب الموافقة وشطبه من سجل الفروع المعد لهذا الشأن.
قرار رقم 632 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة نعيم للوساطة في الأوراق المالية الكائن في (البحيرة دمنهور شارع سعد زغلول أمام حديقة الجمهورية بجوار بنك مصر الدور الثالث (تلقي أوامر) وسحب الموافقة وشطبه من سجل الفروع المعد لهذا الشأن.
قرار رقم 631 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع (تسويق) لشركة ليبون لتداول الأوراق المالية الكائن في 38 شارع راغب ? الدور الرابع ? حلوان، والتأشير في السجل التجاري المختص.
قرار رقم 524 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع (تسويق) لشركة ليدرز للسمسرة في الأوراق المالية بالعنوان الكائن في 22 ش الجلاء ببرج كمبيومول ? الزقازيق ? الشرقية ? فرع تسويق والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 523 لعام 2013 بشأن الموافقة على نقل فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة عربية أون لاين للوساطة في الأوراق المالية من العنوان الكائن في (المركز التجاري الأول ? الرحاب) إلى العنوان (163 المنطة (و) جنوب الاكاديمية التجمع الخامس).
قرار رقم 522 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق اوضاع فرع تلقي حالي لشركة سيتي تريد لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية الكائن 15 ش العرفاني تقاطع جمال الدين البرعي ? ملوي ? المنيا) على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 521 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة أمان لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن في 60 ش الجمهورية ? برج الحاج حسن ضيف الله ? سوهاج على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 520 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة المجموعة الاقتصادية لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن في شارع مصر أسيوط السريع أمام مرور الحوامدية ? قسم الحوامدية ? الدور الثالث، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.