تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار رقم 153 لعام 2014 بشأن نقل فرع شركة ليدرز للسمسرة في الأوراق المالية
قرار رقم 022 لعام 2014 بشأن التنبيه على شركة العمالقة لتداول الأوراق المالية بإزالة المخالفات المنسوبة إليها خلال ستة أشهر من تاريخ إخطار الشركة بهذا القرار
قرار رقم 015 لعام 2014 بشأن التنبيه على الشركة العربية للاستثمارات و التنمية القابضة للاستثمارات المالية بالالتزام بتنفيذ ماورد بقرار رئيس مجلس إدارة الهيئة رقم 1 لسنة 2014 الصادر فى 1/1/2014
قرار رقم 995 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة فرست لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن في طريق الشيراتون سنتر وهيب الدور الأول شقة 2 ? الغردقة، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك
قرار رقم 993 لعام 2013 بشأن الموافقة على إعادة افتتاح نشاط فرع شركة الهلاء السعودي لتداول الأوراق المالية إلى فرع تسويق مقيد بسجل فروع شركات الوساطة بالهيئة ونقله من العنوان لكائن 9 شارع غينيا ? متفرع من شارع نزيه خليفة ? روكسي ? مصر الجديدة إلى العنوان الكائن 3 شارع عبد الله نور متفرع من شارع النادي ? الميرغني ? روكسي ? مصر الجديدة. والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك
قرار رقم 941 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي حالي لشركة حلوان لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية الكائن (20 شارع عبد العال حلمي المتفرع من شارع المديرية القديمة بجوار البنك التجاري ـ دمياط) على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل المختص بذلك
قرار رقم 876 لعام 2013 بشأن الموافقة على نقل جميع الإدارات التابعة لفرع مصر الجديدة لشركة وديان للسمسرة في الأوراق المالية من العنوان الكائن في (الوحدة السكنية رقم 611 بالدور السادس بالعنوان 19 أ شارع الخليفة المأمون ) إلى الملحق السابق الموافقة عليه بالعنوان الكائن في (الوحدة السكنية رقم 1008 بالدور العاشر بنفس العنوان 19 أ شارع الخليفة المأمون) والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك
قرار رقم 875 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع تنفيذ فئة أولى لشركة النوران للوساطة في الأوراق المالية الكائن في 62 شارع مكرم عبيد ـ مدينة نصر ـ القاهرة، والتأشير في السجل المختص
قرار رقم 874 لعام 2013 بشأن الموافقة على نقل فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة حلوان لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في (ش النيل برج الياسمين ـ بجوار البنك الأهلي المصري ـ سوهاج) إلى العنوان (برج المهندسين ـ شارع الجمهورية ـ قسم ثان سوهاج). والتأشير في السجل المختص
قرار رقم 872 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تنفيذ حالي لشركة حلوان لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الأولى الكائن (13 شارع الخليفة المأمون ـ الدور الخامس والسادس ـ مصر الجديدة) على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك
قرار رقم 871 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة نماء لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في العقار رقم 20 شارع الإشراف ـ بنها ـ القليوبية، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك
قرار رقم 870 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة نماء لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في 49 شارع عباس العقاد ـ شقة رقم 64 ـ الدور السادس يمين الأسانسير ـ مدينة نصر، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن، والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك
قرار رقم 869 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة نماء لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في 1 شارع عبد السلام الشاذلي ـ دمنهور ـ البحيرة، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك
قرار رقم 832 لعام 2013 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة نماء لتداول الأوراق المالية الكائن في (195 ب شارع الحرية برج المنار ـ كورنيش النيل بجوار مديرية الأمن ـ الدور السابع ـ المنيا) إلى العنوان الكائن في (175 شارع أحمد ماهر ناصية حارة بهجت ـ الدور الثاني علوي ـ بندر المنيا ـ المنيا) (تنفيذ فئة ثانية) والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 828 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي حالي لشركة حلوان لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية الكائن (6 شارع الجيش ـ فريدة حسان ـ المختلط ـ المنصورة ـ الدقهلية) على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن
قرار رقم 827 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي حالي لشركة حلوان لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية الكائن (58 شارع مصر حلوان الزراعي أمام توكيل هيونداي ـ المعادي) على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة
قرار رقم 826 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي حالي لشركة حلوان لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية الكائن (45/35 ش بن الحكم بيت العز (1) ميدان ابن الحكم ـ الدور الثالث ـ الزيتون) على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن
قرار رقم 825 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي حالي لشركة حلوان لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية الكائن (89 شارع الملك فيصل ـ قسم الكوم الأخضر ـ الهرم ـ الجيزة) على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن
قرار رقم 818 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة فرست لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن في 5 شارع سفنكس ـ الدور الثامن شقة 81 ـ المهندسين، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الغرض الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك
قرار رقم 817 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة بلوم مصر لتداول الأوراق المالية الكائن في 1 شارع كليوباترا ـ مصر الجديدة ـ القاهرة، والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك