تفتيش على الشركات في مجال سوق المال:
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال وذلك بمعرفة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في سوق رأس المال والتي تقوم بنوعين من التفتيش:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي:
هذا النوع من التفتيش الدوري الميداني أو الفحص المكتبي يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة يتضمن مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير معينة، ويتم تنفيذ هذا البرنامج على مدار العام بالكامل وذلك من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل يتم تشكيلها وفقا لضوابط معينة بحيث تضم مجموعات العمل أعضاء من عدة تخصصات (قانوني، محاسبي) بما يضمن التفتيش على كافة الجوانب المتعلقة بممارسة تلك الجهات للأنشطة المرخص لها بها والتي يتم التفتيش الميداني عليها أو فحصها ودراسة أعمالها مكتبياً، ثم تقوم هذه اللجان بإجراء الفحص والدراسة المتعلقة بما تم الحصول عليه من مستندات وإجراء كافة التحقيقات اللازمة وإعداد تقارير بنتائج التفتيش والفحص والدراسة متضمنا كافة الملاحظات والمخالفات المنسوبة لتلك الجهات، وتعرض تلك التقارير على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب تجاه تلك الجهة.
التفتيش المفاجئ:
هذا النوع من التفتيش يتم بناء على وقائع محددة (شكاوى أو تلاعبات في السوق…إلخ) تتطلب تلك الوقائع الفحص والتحقق الميداني منها، للوقوف على حقيقتها، وفي هذه الحالة يتم تشكيل لجنة أو مجموعة عمل تضم التخصصات اللازمة لفحص الموضوع وتقوم بمهمتها على وجه السرعة، من حيث الحصول على المستندات الخاصة بالواقعة وإجراء التحقيقات مع المسئولين عنها بالجهة محل التفتيش أو غيرها وإعداد تقرير بشأنها للعرض على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب بشأنها.
كما قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة بشأن بعض الوقائع التي تتعلق بممارسة أنشطة تتعلق بسوق رأس المال بدون الحصول على التراخيص اللازمة لذلك من الهيئة.
كما قد يتم أيضا التفتيش المفاجئ أيضا بموجب بمعرفة لجان تفتيش أو مجموعات عمل من الهيئة والتي يتم تشكيلها بقرار من النيابة العامة لفحص موضوعات معينة لدي الجهات العاملة بسوق رأس المال والخاضعة لرقابة الهيئة.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي):
عند إجراء التفتيش أو الفحص (الدوري أو المفاجئ) على الجهات الخاضعة لرقابة الهيئة والعاملة في سوق رأس المال قد يظهر بعض الملاحظات والمخالفات التي تتعلق بممارسة تلك الجهات لنشاطها المرخص لها به من الهيئة، ويتم الإخطار أو الإنذار بهذه الملاحظات والمخالفات طبقاً لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال والتي قد يترتب على عدم إزالة تلك الملاحظات والمخالفات وقف الجهة عن ممارسة النشاط المرخص لها به من الهيئة، وكذا إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام بإزالة الملاحظات والمخالفات نتيجة ذلك التحقق (ميداني/مكتبي).
-
العنوان الوصف قرار رقم 941 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي حالي لشركة حلوان لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية الكائن (20 شارع عبد العال حلمي المتفرع من شارع المديرية القديمة بجوار البنك التجاري ـ دمياط) على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل المختص بذلك
قرار رقم 876 لعام 2013 بشأن الموافقة على نقل جميع الإدارات التابعة لفرع مصر الجديدة لشركة وديان للسمسرة في الأوراق المالية من العنوان الكائن في (الوحدة السكنية رقم 611 بالدور السادس بالعنوان 19 أ شارع الخليفة المأمون ) إلى الملحق السابق الموافقة عليه بالعنوان الكائن في (الوحدة السكنية رقم 1008 بالدور العاشر بنفس العنوان 19 أ شارع الخليفة المأمون) والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك
قرار رقم 875 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع تنفيذ فئة أولى لشركة النوران للوساطة في الأوراق المالية الكائن في 62 شارع مكرم عبيد ـ مدينة نصر ـ القاهرة، والتأشير في السجل المختص
قرار رقم 874 لعام 2013 بشأن الموافقة على نقل فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة حلوان لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في (ش النيل برج الياسمين ـ بجوار البنك الأهلي المصري ـ سوهاج) إلى العنوان (برج المهندسين ـ شارع الجمهورية ـ قسم ثان سوهاج). والتأشير في السجل المختص
قرار رقم 872 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تنفيذ حالي لشركة حلوان لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الأولى الكائن (13 شارع الخليفة المأمون ـ الدور الخامس والسادس ـ مصر الجديدة) على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك
قرار رقم 871 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة نماء لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في العقار رقم 20 شارع الإشراف ـ بنها ـ القليوبية، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك
قرار رقم 870 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة نماء لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في 49 شارع عباس العقاد ـ شقة رقم 64 ـ الدور السادس يمين الأسانسير ـ مدينة نصر، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن، والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك
قرار رقم 869 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة نماء لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في 1 شارع عبد السلام الشاذلي ـ دمنهور ـ البحيرة، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك
قرار رقم 832 لعام 2013 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة نماء لتداول الأوراق المالية الكائن في (195 ب شارع الحرية برج المنار ـ كورنيش النيل بجوار مديرية الأمن ـ الدور السابع ـ المنيا) إلى العنوان الكائن في (175 شارع أحمد ماهر ناصية حارة بهجت ـ الدور الثاني علوي ـ بندر المنيا ـ المنيا) (تنفيذ فئة ثانية) والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 828 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي حالي لشركة حلوان لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية الكائن (6 شارع الجيش ـ فريدة حسان ـ المختلط ـ المنصورة ـ الدقهلية) على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن
قرار رقم 827 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي حالي لشركة حلوان لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية الكائن (58 شارع مصر حلوان الزراعي أمام توكيل هيونداي ـ المعادي) على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة
قرار رقم 826 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي حالي لشركة حلوان لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية الكائن (45/35 ش بن الحكم بيت العز (1) ميدان ابن الحكم ـ الدور الثالث ـ الزيتون) على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن
قرار رقم 825 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي حالي لشركة حلوان لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية الكائن (89 شارع الملك فيصل ـ قسم الكوم الأخضر ـ الهرم ـ الجيزة) على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن
قرار رقم 818 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة فرست لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن في 5 شارع سفنكس ـ الدور الثامن شقة 81 ـ المهندسين، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الغرض الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك
قرار رقم 817 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة بلوم مصر لتداول الأوراق المالية الكائن في 1 شارع كليوباترا ـ مصر الجديدة ـ القاهرة، والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك
قرار رقم 816 لعام 2013 بشأن الموافقة على قيد فرع تسويق (جديد) لشركة ثري واي لتداول الأوراق المالية الكائن في (2 شارع ألماظة تقاطع الثورة ـ مصر الجديدة
قرار رقم 815 لعام 2013 بشأن الموافقة على قيد فرع تسويق (جديد) لشكرة ثري واي لتداول الأوراق المالية الكائن في (18 شارع قسم ثان ـ سوهاج).
قرار رقم 783 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة المجموعة الاقتصادية لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن في كورنيش النيل عمارات الجامعة برج 6 ـ المنيا، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 782 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة المجموعة الاقتصادية لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن في 8 شارع 155 برج المهندسين ـ المعادي، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 752 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي حالي لشركة حلوان لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية الكائن (شارع الصراف ? أمام بنك الإسكندرية ? بندر جرجا ? سوهاج) على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.