تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار رقم 090 لعام 2015 بشأن تغيير نشاط فرع تنفيذ فئة ثانية لشركة عربية اون لاين للوساطة في الأوراق المالية إلى فرع تسويق
قرار رقم 089 لعام 2015 بشأن تغيير نشاط فرع تنفيذ فئة ثانية لشركة عربية اون لاين للوساطة في الأوراق المالية إلى فرع تسويق
قرار رقم 036 لعام 2015 بشأن الغلق النهائي لفرع تلقي أوامر لشركة وثيقة لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 035 لعام 2015 بشأن الغلق النهائي لفرع تلقي أوامر لشركة وثيقة لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 034 لعام 2015 بشأن الغلق النهائي لفرع تلقي أوامر لشركة وثيقة لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 034 لعام 2015 بشأن وقف قرارات الجمعية العامة العادية للشركة العربية وبوليفار للغزل والنسيج
قرار رقم 033 لعام 2015 بشأن الغلق النهائي لفرع تلقي أوامر لشركة وثيقة لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 032 لعام 2015 بشأن الغلق النهائي لفرع تلقي أوامر لشركة جارانتي لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 031 لعام 2015 بشأن الغلق النهائي لفرع تلقي أوامر لشركة جارانتي لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 030 لعام 2015 بشأن الغلق النهائي لفرع تلقي أوامر لشركة جارانتي لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 029 لعام 2015 بشأن الغلق النهائي لفرع تلقي أوامر لشركة جارانتي لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 020 لعام 2015 بشأن منع شركة فرست للاستشارات المالية من مزاولة نشاطها
قرار رقم 019 لعام 2015 بشأن منع شركة حورس لتداول الأوراق المالية من مزاولة نشاطها
قرار رقم 018 لعام 2015 بشأن منع شركة سامبا لتداول الأوراق المالية من مزاولة نشاطها
قرار رقم 017 لعام 2015 بشأن منع شركة المدينة للسمسرة فى الاوراق المالية من مزاولة نشاطها
قرار رقم 944 لعام 2014 بشأن الموافقة على شطب عدد 23 اتحاد العاملين المساهمين لمخالفة الاتحادات المذكورة لأحكام المادتين 184 ، 200/3 من اللائحة التنفيذية لقانون سوق رأس المال رقم 95 لسنة 1992
قرار رقم 830 لعام 2014 بشأن قيد فرع تنفي فئة أولى لشركة بروكرز لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 80 لعام 2014 بشأن توفيق أوضاع فرع مصر الجديدة لشركة وثيقة لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 79 لعام 2014 بشأن قيد فرع القليوبية لشركة عربية أون لاين للوساطة في الأوراق المالية (تنفيذ فئة ثانية
قرار رقم 72 لعام 2014 بشأن غلق فرع شركة جولدن واي لتداول الأوراق المالية من مؤقت إلى نهائي