تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار رقم 198 لعام 2015 بشأن قيد فرع تنفيذ فئة ثانية (جديد) لشركة اتش سي لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 197 لعام 2015 بشأن الغلق النهائي لفرع تسويق لشركة ايفا للسمسرة في الأوراق المالية
قرار رقم 155 لعام 2015 بشأن الغلق النهائي لفرع تلقي أوامر لشركة دايناميك لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 155 لعام 2015 بشأن الغلق النهائي لفرع تلقي أوامر لشركة دايناميك لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 154 لعام 2015 بشأن نقل فرع تسويق لشركة الهلال السعودي لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 154 لعام 2015 بشأن نقل فرع تسويق لشركة الهلال السعودي لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 153 لعام 2015 بشأن قيد فرع تنفيذ فئة ثانية (جديد) لشركة الرواد لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 153 لعام 2015 بشأن قيد فرع تنفيذ فئة ثانية (جديد) لشركة الرواد لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 146 لعام 2015 بشأن نقل فرع تنفيذ فئة ثانية لشركة حلوان لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 145 لعام 2015 بشأن قيد فرع تنفيذ فئة ثانية (جديد) لشركة سيجما لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 107 لعام 2015 بشأن نقل فرع تنفيذ فئة ثانية لشركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 106 لعام 2015 بشأن قيد فرع تنفيذ فئة ثانية (جديد) لشركة نعيم للوساطة في الأوراق المالية
قرار رقم 1040 لعام 2015 بشأن تجميد أسهم بشركة/ مرسى مرسى علم للتنمية السياحية (ش.م.م)
قرار رقم 1036 لعام 2015 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة سيتي ستارز لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1035 لعام 2015 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة سيتي ستارز لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1021 لعام 2015 بشأن منح شركة فيصل للاستثمارات المالية الترخيص لمزاولة نشاط أمناء الحفظ
قرار رقم 1009 لعام 2015 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة المجموعة الاقتصادية لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1008 لعام 2015 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة المجموعة الاقتصادية لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 092 لعام 2015 بشأن قيد فرع تنفيذ فئة ثانية (جديد) لشركة آراب فاينانس ? لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 091 لعام 2015 بشأن الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة يونيفرسال لأعمال السمسرة في الأوراق المالية