تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار رقم 444 لعام 2016 بشأن نقل فرع تسويق لشركة مباشر انترناشيونال لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 403 لعام 2016 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة المجموعة المتحدة للوساطة في الأوراق المالية
قرار رقم 402 لعام 2016 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة سامبا تداول مصر لتداول الأوراق المالية فرع (تنفيذ فئة ثانية) ? 6 اكتوبر
قرار رقم 401 لعام 2016 بشأن تغيير نشاط فرع تسويق لشركة إيفا للسمسرة في الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية
قرار رقم 356 لعام 2016 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة / فيصل لتداول الأوراق المالية بمزاولة نشاط السمسرة في الأوراق المالية
قرار رقم 355 لعام 2016 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة المجموعة المتحدة للوساطة في الأوراق المالية
قرار رقم 354 لعام 2016 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة نعيم للوساطة في الأوراق المالية
قرار رقم 306 لعام 2016 بشأن غلق فرع شركة سيتي ستارز لتداول الأوراق المالية فرع تسويق ? اسيوط
قرار رقم 305 لعام 2016 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة مترو لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 304 لعام 2016 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة رويال لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 228 لعام 2016 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة / جدوى لتداول الأوراق المالية بمزاولة نشاط السمسرة في الأوراق المالية
قرار رقم 221 لعام 2016 بشأن قيد فرع تنفيذ فئة ثانية (جديد) الشركة العربية للسمسرة في الأوراق المالية
قرار رقم 220 لعام 2016 بشأن نقل فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة الأقصر لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 177 لعام 2016 بشأن قيد فرع تسويق (جديد) لشركة عربية أون لاين للوساطة في الأوراق المالية
قرار رقم 153 لعام 2016 بشأن قيد شركة تي أو فاو نورد ايجيبت لخدمات التفتيش ومنح الشهادات (شركة مساهمة مصرية) بسجل خبراء المعاينة وتقدير الأضرار بالهيئة (شخص اعتباري)
قرار رقم 151 لعام 2016 بشأن قيد فرع تنفيذ فئة ثانية (جديد) لشركة حلوان لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 150 لعام 2016 بشأن نقل فرع تنفيذ من الفئة الأولى لشركة بروكرز لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 15 لعام 2016 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة الهلال السعودي لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 149 لعام 2016 بشأن وقف نشاط شركة/ سيتي ستارز لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 14 لعام 2016 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة المجموعة المتحدة للوساطة في الأوراق المالية