تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار رقم 1219 لعام 2017 بشأن الموافقة على منح بنك الاستثمار العربي مزاولة نشاط أمناء الحفظ إعمالاً لأحكام القانون رقم (93) لسنة 2000 بإصدار قانون الإيداع والقيد المركزي للأوراق المالية ولائحته التنفيذية وتعديلاتها وقرار مجلس إدارة الهيئة الصادر في هذا الشأن
قرار رقم 1218 لعام 2017 بشأن تأسيس شركة/ عربية القابضة للاستثمار ش.م.م خاضعة لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا له
قرار رقم 1174 لعام 2017 بشأن الترخيص لشركة ميديكاب لتداول الأوراق المالية على التعامل على شهادات الإيداع الأجنبية المقابلة لأوراق مالية مقيدة في البورصة المصرية طبقًا لأحكام قرار مجلس إدارة الهيئة رقم (9) لسنة 2013 بشأن التعامل على شهادات الإيداع الأجنبية المقابلة لأوراق مالية مقيدة في البورصة المصرية الصادر في هذا الشأن
قرار رقم 1173 لعام 2017 بشأن تجديد قيد بنك أوف نيويورك ميلون كبنك إيداع في سجل المالك المسجل إعمالا لقرار مجلس إدارة الهيئة رقم 17 لسنة 2014 الصادر بتاريخ 9/2/2014 وتعديلاته بشأن شروط وإجراءات قيد واستمرار قيد الجهات الأجنبية كبنوك إيداع في سجل المالك المسجل
قرار رقم 1134 لعام 2017 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ فئة ثانية (جديد) لفرع شركة بلتون لتداول الأوراق المالية الكائن في 2 شارع وادي النيل – برج الحرية – الدور الخامس – المهندسين – محافظة الجيزة، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك
قرار رقم 1133 لعام 2017 بشأن الموافقة على نقل فرع تنفيذ فئة ثانية لشركة أتش سي لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في عقار رقم 6 أ ميدان أسوان – مكتب رقم 6، 8 الدور الأول – العجوزة – محافظة الجيزة إلى المقر الجديد الكائن في عقار رقم 13 شارع الثمار بجوار جامع دكتور مصطفى محمود شقة رقم (4) بالدور الخامس – محافظة الجيزة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك
قرار رقم 1132 لعام 2017 الموافقة على قيد البنك المصري الخليجي تحت رقم (15) بسجل المالك المسجل والمالك المستفيد المعد بالهيئة طبقًا لأحكام القانون رقم (93) لسنة 2000 بإصدار قانون الإيداع والقيد المركزي للأوراق المالية ولائحته التنفيذية وقرار مجلس إدارة الهيئة رقم (19) لسنة 2010 الصادر في هذا الشأن
قرار رقم 1131 لعام 2017 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ فئة ثانية لشركة نعيم للوساطة في الأوراق المالية الكائن 9 شارع جلال حجاج من شارع احمد تيسير – مدينة نصر – القاهرة على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 1058 لعام 2017 بشأن الموافقة على قيد فرع تسويق لشركة نعيم للوساطة في الأوراق المالية الكائن الدور الثالث علوي العقار رقم 182 تنظيم بشارع الجيش شارع السكة الحديد الفرنساوي بدائرة قسم ثان – المنصورة – الدقهلية على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري والمختص بذلك
قرار رقم 1057 لعام 2017 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة/ ترند لتداول الأوراق المالية الكائن في 77 ب طريق النصر – بجوار طيبة مول – الدور الثالث – مدينة نصر ومهمته تسويق على أن يتم الشطب بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك
قرار رقم 1056 لعام 2017 بشأن الموافقة على قيد فرع شركة/ عكاظ للوساطة المالية والاستثمار الكائن في الدور الثاني بعمارة التمساح – شارع النصر الرئيسي – مدينة الغردقة – محافظة البحر الأحمر ومهمته تنفيذ من الفئة الثانية على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك
قرار رقم 1055 لعام 2017 بشأن الموافقة على منح شركة/ مجموعة أسطول القابضة للاستثمارات المالية مزاولة نشاط أمناء الحفظ اعمالاً لأحكام القانون رقم (93) لسنة 2000 بإصدار قانون الإيداع والقيد المركزي للأوراق المالية ولائحته التنفيذية وتعديلاتها وقرارات مجلس إدارة الهيئة المنفذة لهما.
قرار رقم 103 لعام 2017 بشأن قيد فرع تنفيذ فئة ثانية لشركة سوليدير لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1000 لعام 2017 بشأن الموافقة على قيد فرع شركة/ رؤية اون لاين لتداول الأوراق المالية الكائن في محافظة سوهاج – ناصية شارع سعد زغلول مع شارع محمد مكرم الأنصاري – جرجا – سوهاج ومهمته تسويق على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك
قرار رقم 983 لعام 2016 بشأن قيد فرع لشركة/ عربية اون لاين للوساطة في الأوراق المالية (تسويق)
قرار رقم 982 لعام 2016 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة/ عربية اون لاين للوساطة في الأوراق المالية (تسويق)
قرار رقم 981 لعام 2016 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة / ثري واي لتداول الأوراق المالية (تسويق)
قرار رقم 980 لعام 2016 بشأن نقل فرع شركة / اتش سي لتداول الأوراق المالية (تنفيذ فئة ثانية)
قرار رقم 947 لعام 2016 بشأن وقف نشاط شركة/ رويال لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 934 لعام 2016 بشأن وقف نشاط شركة/ جلوبال كابيتال لتداول الأوراق المالية