تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار رقم 1293 لعام 2017 بشأن تأسيس الشركة / المصرية القابضة للمقاولات والاستثمار العقاري ش.م.م خاضعة لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا له
قرار رقم 1292 لعام 2017 بشأن الموافقة على قيد فرع شركة / الشروق للوساطة في الأوراق المالية الكائن في 8 شارع محمد عبد الهادي – الدور الخامس – مصر الجديدة – القاهرة ومهمته تنفيذ من الفئة الثانية على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك
قرار رقم 1291 لعام 2017 بشأن تأسيس الشركة / المصرية القابضة للطاقة والتعدين ش.م.م خاضعة لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا له
قرار رقم 1290 لعام 2017 بشأن تأسيس الشركة/ المصرية القابضة للسياحة والمعارض والمؤتمرات ش.م.م خاضعة لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا له
قرار رقم 1289 لعام 2017 بشأن تأسيس الشركة/ المصرية القابضة للخدمات ش.م.م خاضعة لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا له
قرار رقم 1288 لعام 2017 بشأن تأسيس الشركة/ المصرية القابضة العلاجية والدوائية ش.م.م خاضعة لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا له
قرار رقم 1287 لعام 2017 بشأن تأسيس الشركة/ المصرية القابضة للتجارة ش.م.م خاضعة لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا له
قرار رقم 1286 لعام 2017 بشأن تأسيس الشركة/ المصرية القابضة للإعلام ش.م.م خاضعة لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا له
قرار رقم 1285 لعام 2017 بشأن تأسيس الشركة/ المصرية القابضة لتكنولوجيا المعلومات ش.م.م خاضعة لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا له
قرار رقم 1284 لعام 2017 بشأن منح شركة / شعاع لتداول الأوراق المالية – مصر العمل بآلية التعامل على الأسهم في ذات الجلسة (INTRA DAY TRADING) إعمالا لأحكام قرار مجلس إدارة الهيئة رقم (67) لسنة 2012 وتعديلاته
قرار رقم 1283 لعام 2017 بشأن منح شركة / شعاع لتداول الأوراق المالية – مصر مباشرة عمليات شراء الأوراق المالية بالهامش إعمالا لأحكام قانون سوق رأس المال رقم (95) لسنة 2012 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا لهما
قرار رقم 1258 لعام 2017 بشأن منح الترخيص لشركة / رينيسانس كابيتال ايجيبت لترويج وتغطية الاكتتاب في الأوراق المالية (ش.م.م) لمزاولة نشاط / ترويج وتغطية الاكتتاب في الأوراق المالية – إعمالاً لإحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا له
قرار رقم 1257 لعام 2017 بشأن تأسيس شركة / أي ا فجي – أي في للتكنولوجيا المالية (رأس مال المخاطر) ش.م.م خاضعة لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا له
قرار رقم 1256 لعام 2017 بشأن تأسيس شركة / سي فينتشرز لرأس مال المخاطر c ventures ش.م.م خاضعة لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا له
قرار رقم 1255 لعام 2017 بشأن تأسيس شركة / شركتك لريادة الأعمال (رأس مال المخاطر) ش.م.م خاضعة لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا له
قرار رقم 1228 لعام 2017 بشأن منح الترخيص لشركة/ صندوق الاستثمار الخيري لدعم الرياضة (صندوق الرياضة المصري) (ش.م.م) لمزاولة نشاط / صندوق استثمار خيري – إعمالا لإحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا له
قرار رقم 1223 لعام 2017 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة رؤية أون لاين لتداول الأوراق المالية الكائن في شارع قتيبة بن مسلم من شارع التليفزيون – الأقصر ومهمته فرع تسويق على أن يتم الشطب بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك
قرار رقم 1222 لعام 2017 بشأن الموافقة على نقل فرع تنفيذ فئة ثانية لشركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في برج الأمل شارع خالد بن الوليد متفرع من شارع الجمهورية – أسيوط إلى المقر الجديد الكائن في الدور الأول بالعقار رقم 74 شارع محمود رشوان متفرع من شارع الجمهورية – اسيوط والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك
قرار رقم 1221 لعام 2017 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية الكائن في الدور الأول برج الحرمين 2 شارع عمر بن الخطاب – بجوار مستشفى الحرمين المتفرع من شارع المشير أحمد إسماعيل القومية – الزقازيق ومهمته فرع تنفيذ فئة ثانية على أن يتم الشطب بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك
قرار رقم 1220 لعام 2017 بشأن الموافقة على منح شركة / رؤية أون لاين لتداول الأوراق المالية مباشرة عمليات شراء الأوراق المالية بالهامش إعمالا لأحكام قانون سوق رأس المال رقم (95) لسنة 1992 ولائحته التنفيذية وتعديلاتها وقرار مجلس إدارة الهيئة الصادر في هذا الشأن