تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار رقم 600 لعام 2017 بشأن قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة/ بايونيرز لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 505 لعام 2017 بشأن قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة / بايونيرز لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 475 لعام 2017 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة / المقطم لتداول الأوراق المالية (تنفيذ فئة ثانية)
قرار رقم 474 لعام 2017 بشأن نقل فرع شركة/ هوريزون لتداول الأوراق المالية ( تنفيذ فئة اولى)
قرار رقم 461 لعام 2017 بشأن منح شركة/ بريميير القابضة للإستثمارات المالية الترخيص لمزاولة نشاط أمناء الحفظ
قرار رقم 449 لعام 2017 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة/ مباشر انترناشيونال لتداول الأوراق المالية (تسويق)
قرار رقم 448 لعام 2017 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة/ جراند إنفستمنت لتداول الأوراق المالية (تنفيذ فئة ثانية)
قرار رقم 386 لعام 2017 بشأن نقل فرع شركة / وثيقة لتداول الأوراق المالية (تنفيذ فئة ثانية)
قرار رقم 385 لعام 2017 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة / بريميير لتداول الأوراق المالية (تنفيذ فئة ثانية)
قرار رقم 327 لعام 2017 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة / عربية أون لاين للوساطة في الأوراق المالية (تسويق)
قرار رقم 326 لعام 2017 بشأن قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة / اتش سي لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 31 لعام 2017 بشأن نقل فرع تنفيذ فئة ثانية لشركة المجموعة الاقتصادية لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 296 لعام 2017 بشأن قيد فرع تسويق جديد لشركة العربية للسمسرة في الأوراق المالية
قرار رقم 225 لعام 2017 بشأن قيد فرع تنفيذ فئة ثانية جديد لشركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 194 لعام 2017 بشأن نقل فرع شركة/ بايونيرز لتداول الأوراق المالية (تنفيذ فئة أولى)
قرار رقم 193 لعام 2017 بشأن قيد فرع تسويق لشركة/ مباشر انترناشيونال لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 134 لعام 2017 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة/ عربية أون لاين للوساطة في الأوراق المالية (تسويق)
قرار رقم 133 لعام 2017 بشأن نقل فرع شركة/ جولدن واي لتدول الأوراق المالية (تنفيذ فئة أولى)
قرار رقم 1295 لعام 2017 بشأن منح شركة / مصر لرأس المال المخاطر (ش.م.م) الترخيص لمزاولة نشاط / رأس المال المخاطر – إعمالاً لإحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا لهما
قرار رقم 1294 لعام 2017 بشأن الموافقة على نقل فرع تسويق لشركة عربية أون لاين لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في 31 شارع لقمان الحكيم . تقاطع شارع الرفاعي . الدور الثالث علوي . طنطا ثان إلى المقر الجديد الكائن في 99 شارع الجيش أعلى بنك الإسكان والتعمير . الدور السابع علوي والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك