تفتيش على الشركات في مجال سوق المال:
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال وذلك بمعرفة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في سوق رأس المال والتي تقوم بنوعين من التفتيش:
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي:
هذا النوع من التفتيش الدوري الميداني أو الفحص المكتبي يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة يتضمن مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير معينة، ويتم تنفيذ هذا البرنامج على مدار العام بالكامل وذلك من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل يتم تشكيلها وفقا لضوابط معينة بحيث تضم مجموعات العمل أعضاء من عدة تخصصات (قانوني، محاسبي) بما يضمن التفتيش على كافة الجوانب المتعلقة بممارسة تلك الجهات للأنشطة المرخص لها بها والتي يتم التفتيش الميداني عليها أو فحصها ودراسة أعمالها مكتبياً، ثم تقوم هذه اللجان بإجراء الفحص والدراسة المتعلقة بما تم الحصول عليه من مستندات وإجراء كافة التحقيقات اللازمة وإعداد تقارير بنتائج التفتيش والفحص والدراسة متضمنا كافة الملاحظات والمخالفات المنسوبة لتلك الجهات، وتعرض تلك التقارير على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب تجاه تلك الجهة.
التفتيش المفاجئ:
هذا النوع من التفتيش يتم بناء على وقائع محددة (شكاوى أو تلاعبات في السوق…إلخ) تتطلب تلك الوقائع الفحص والتحقق الميداني منها، للوقوف على حقيقتها، وفي هذه الحالة يتم تشكيل لجنة أو مجموعة عمل تضم التخصصات اللازمة لفحص الموضوع وتقوم بمهمتها على وجه السرعة، من حيث الحصول على المستندات الخاصة بالواقعة وإجراء التحقيقات مع المسئولين عنها بالجهة محل التفتيش أو غيرها وإعداد تقرير بشأنها للعرض على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب بشأنها.
كما قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة بشأن بعض الوقائع التي تتعلق بممارسة أنشطة تتعلق بسوق رأس المال بدون الحصول على التراخيص اللازمة لذلك من الهيئة.
كما قد يتم أيضا التفتيش المفاجئ أيضا بموجب بمعرفة لجان تفتيش أو مجموعات عمل من الهيئة والتي يتم تشكيلها بقرار من النيابة العامة لفحص موضوعات معينة لدي الجهات العاملة بسوق رأس المال والخاضعة لرقابة الهيئة.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي):
عند إجراء التفتيش أو الفحص (الدوري أو المفاجئ) على الجهات الخاضعة لرقابة الهيئة والعاملة في سوق رأس المال قد يظهر بعض الملاحظات والمخالفات التي تتعلق بممارسة تلك الجهات لنشاطها المرخص لها به من الهيئة، ويتم الإخطار أو الإنذار بهذه الملاحظات والمخالفات طبقاً لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال والتي قد يترتب على عدم إزالة تلك الملاحظات والمخالفات وقف الجهة عن ممارسة النشاط المرخص لها به من الهيئة، وكذا إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام بإزالة الملاحظات والمخالفات نتيجة ذلك التحقق (ميداني/مكتبي).
-
العنوان الوصف قرار رقم 386 لعام 2017 بشأن نقل فرع شركة / وثيقة لتداول الأوراق المالية (تنفيذ فئة ثانية)
قرار رقم 385 لعام 2017 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة / بريميير لتداول الأوراق المالية (تنفيذ فئة ثانية)
قرار رقم 327 لعام 2017 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة / عربية أون لاين للوساطة في الأوراق المالية (تسويق)
قرار رقم 326 لعام 2017 بشأن قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة / اتش سي لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 31 لعام 2017 بشأن نقل فرع تنفيذ فئة ثانية لشركة المجموعة الاقتصادية لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 296 لعام 2017 بشأن قيد فرع تسويق جديد لشركة العربية للسمسرة في الأوراق المالية
قرار رقم 225 لعام 2017 بشأن قيد فرع تنفيذ فئة ثانية جديد لشركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 194 لعام 2017 بشأن نقل فرع شركة/ بايونيرز لتداول الأوراق المالية (تنفيذ فئة أولى)
قرار رقم 193 لعام 2017 بشأن قيد فرع تسويق لشركة/ مباشر انترناشيونال لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 134 لعام 2017 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة/ عربية أون لاين للوساطة في الأوراق المالية (تسويق)
قرار رقم 133 لعام 2017 بشأن نقل فرع شركة/ جولدن واي لتدول الأوراق المالية (تنفيذ فئة أولى)
قرار رقم 1295 لعام 2017 بشأن منح شركة / مصر لرأس المال المخاطر (ش.م.م) الترخيص لمزاولة نشاط / رأس المال المخاطر – إعمالاً لإحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا لهما
قرار رقم 1294 لعام 2017 بشأن الموافقة على نقل فرع تسويق لشركة عربية أون لاين لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في 31 شارع لقمان الحكيم . تقاطع شارع الرفاعي . الدور الثالث علوي . طنطا ثان إلى المقر الجديد الكائن في 99 شارع الجيش أعلى بنك الإسكان والتعمير . الدور السابع علوي والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك
قرار رقم 1293 لعام 2017 بشأن تأسيس الشركة / المصرية القابضة للمقاولات والاستثمار العقاري ش.م.م خاضعة لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا له
قرار رقم 1292 لعام 2017 بشأن الموافقة على قيد فرع شركة / الشروق للوساطة في الأوراق المالية الكائن في 8 شارع محمد عبد الهادي – الدور الخامس – مصر الجديدة – القاهرة ومهمته تنفيذ من الفئة الثانية على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك
قرار رقم 1291 لعام 2017 بشأن تأسيس الشركة / المصرية القابضة للطاقة والتعدين ش.م.م خاضعة لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا له
قرار رقم 1290 لعام 2017 بشأن تأسيس الشركة/ المصرية القابضة للسياحة والمعارض والمؤتمرات ش.م.م خاضعة لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا له
قرار رقم 1289 لعام 2017 بشأن تأسيس الشركة/ المصرية القابضة للخدمات ش.م.م خاضعة لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا له
قرار رقم 1288 لعام 2017 بشأن تأسيس الشركة/ المصرية القابضة العلاجية والدوائية ش.م.م خاضعة لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا له
قرار رقم 1287 لعام 2017 بشأن تأسيس الشركة/ المصرية القابضة للتجارة ش.م.م خاضعة لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا له