تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار رقم 919 لعام 2017 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ فئة ثانية لشركة جدوى لتداول الأوراق المالية الكائن في 29 شارع النبي دانيال – الدور الثالث شقة رقم 307 – العطارين – الإسكندرية على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك
قرار رقم 829 لعام 2017 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة/ بايونيرز لتداول الأوراق المالية (تنفيذ فئة ثانية)
قرار رقم 828 لعام 2017 بشأن الغلق النهائي لفرع تنفيذ فئة ثانية لشركة/ الحرية لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 737 لعام 2017 بشأن نقل فرع شركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية (تنفيذ فئة أولى)
قرار رقم 736 لعام 2017 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة/ التوفيق المالية للسمسرة في الأوراق المالية (تنفيذ فئة ثانية)
قرار رقم 735 لعام 2017 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة/ التوفيق المالية للسمسرة في الأوراق المالية (تنفيذ فئة ثانية)
قرار رقم 734 لعام 2017 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة/ التوفيق المالية للسمسرة في الأوراق المالية (تنفيذ فئة ثانية)
قرار رقم 72 لعام 2017 بشأن قيد فرع تسويق لشركة/ مباشر انترناشيونال لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 71 لعام 2017 بشأن نقل فرع شركة/ عربية أون لاين للوساطة في الأوراق المالية (تسويق)
قرار رقم 687 لعام 2017 بشأن نقل فرع شركة/ التجاري الدولي للسمسرة في الأوراق المالية (تنفيذ من الفئة الثانية)
قرار رقم 686 لعام 2017 بشأن قيد فرع تسويق لشركة/ عربية أون لاين للوساطة في الأوراق المالية
قرار رقم 685 لعام 2017 بشأن قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة/ العربية للسمسرة في الأوراق المالية
قرار رقم 684 لعام 2017 بشأن قيد فرع تسويق لشركة/ مباشر انترناشيونال لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 683 لعام 2017 بشأن قيد فرع تسويق لشركة/ مباشر انترناشيونال لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 682 لعام 2017 بشأن قيد فرع تسويق لشركة/ مباشر انترناشيونال لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 613 لعام 2017 بشأن شطب اتحاد العاملين المساهمين بشركة النيل لحليج الاقطان
قرار رقم 604 لعام 2017 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة سيجما لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 603 لعام 2017 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة سيجما لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 602 لعام 2017 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة سيجما لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 601 لعام 2017 بشأن تغيير نشاط فرع تسويق الى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة جلوبال انفيست لتداول الأوراق المالية