تفتيش على الشركات في مجال سوق المال:
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال وذلك بمعرفة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في سوق رأس المال والتي تقوم بنوعين من التفتيش:
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي:
هذا النوع من التفتيش الدوري الميداني أو الفحص المكتبي يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة يتضمن مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير معينة، ويتم تنفيذ هذا البرنامج على مدار العام بالكامل وذلك من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل يتم تشكيلها وفقا لضوابط معينة بحيث تضم مجموعات العمل أعضاء من عدة تخصصات (قانوني، محاسبي) بما يضمن التفتيش على كافة الجوانب المتعلقة بممارسة تلك الجهات للأنشطة المرخص لها بها والتي يتم التفتيش الميداني عليها أو فحصها ودراسة أعمالها مكتبياً، ثم تقوم هذه اللجان بإجراء الفحص والدراسة المتعلقة بما تم الحصول عليه من مستندات وإجراء كافة التحقيقات اللازمة وإعداد تقارير بنتائج التفتيش والفحص والدراسة متضمنا كافة الملاحظات والمخالفات المنسوبة لتلك الجهات، وتعرض تلك التقارير على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب تجاه تلك الجهة.
التفتيش المفاجئ:
هذا النوع من التفتيش يتم بناء على وقائع محددة (شكاوى أو تلاعبات في السوق…إلخ) تتطلب تلك الوقائع الفحص والتحقق الميداني منها، للوقوف على حقيقتها، وفي هذه الحالة يتم تشكيل لجنة أو مجموعة عمل تضم التخصصات اللازمة لفحص الموضوع وتقوم بمهمتها على وجه السرعة، من حيث الحصول على المستندات الخاصة بالواقعة وإجراء التحقيقات مع المسئولين عنها بالجهة محل التفتيش أو غيرها وإعداد تقرير بشأنها للعرض على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب بشأنها.
كما قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة بشأن بعض الوقائع التي تتعلق بممارسة أنشطة تتعلق بسوق رأس المال بدون الحصول على التراخيص اللازمة لذلك من الهيئة.
كما قد يتم أيضا التفتيش المفاجئ أيضا بموجب بمعرفة لجان تفتيش أو مجموعات عمل من الهيئة والتي يتم تشكيلها بقرار من النيابة العامة لفحص موضوعات معينة لدي الجهات العاملة بسوق رأس المال والخاضعة لرقابة الهيئة.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي):
عند إجراء التفتيش أو الفحص (الدوري أو المفاجئ) على الجهات الخاضعة لرقابة الهيئة والعاملة في سوق رأس المال قد يظهر بعض الملاحظات والمخالفات التي تتعلق بممارسة تلك الجهات لنشاطها المرخص لها به من الهيئة، ويتم الإخطار أو الإنذار بهذه الملاحظات والمخالفات طبقاً لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال والتي قد يترتب على عدم إزالة تلك الملاحظات والمخالفات وقف الجهة عن ممارسة النشاط المرخص لها به من الهيئة، وكذا إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام بإزالة الملاحظات والمخالفات نتيجة ذلك التحقق (ميداني/مكتبي).
-
العنوان الوصف قرار رقم 1036 لعام 2018 بشأن الترخيص لشركة شعاش لتداول الأوراق المالية – مصر بإنشاء وحدة بحثية مستقلة تحت إشراف العضو المنتدب المسئول عن الإدارة الفعلية للشركة اعمالا لقرار مجلس إدارة الهيئة رقم (39) لسنة 2018
قرار رقم 1014 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد السيد/ محمد عبد الفتاح محمد عبد السلام المحامي بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص طبيعي وفريق عمله .
قرار رقم 1011 لعام 2018 بشأن إيقاف استفادة عملاء من التعامل بالشراء في السوق وفقًا لأحكام المادة (21 مكرر) من قانون سوق رأس المال رقم 95 لسنة 1992 والمضافة بالقانون رقم 17 لسنة 2018
قرار رقم 1006 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد فرع تسويق لشركة رؤية أون لاين لتداول الأوراق المالية – مصر
قرار رقم 065 لعام 2018 بشأن تأسيس شركة / زاهية مصر القابضة للاستثمارات المالية ش.م.م خاضعة لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا له
قرار رقم 050 لعام 2018 بشأن الموافقة على نقل فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة / المجموعة المتحدة للوساطة في الأوراق المالية من العنوان الكائن في (برج النور الدور الأول ش قناة السويس وش مختار المصري بترويل – المنصورة) إلى المقر الجديد الكائن (الدور الثالث علوي برج المغازي ش الجيش امام مبنى المحافظة اعلى المصرف المتحد – المنصورة ثان) والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 993 لعام 2017 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة نعيم للوساطة في الأوراق المالية (تنفيذ فئة ثانية) من العنوان الكائن (4 شارع أحمد يحيى الدور الأول – جليم – الاسكندرية) إلى العنوان الكائن (418 طريق الجيش – لوران – الإسكندرية) والتأشير في السجل التجاري المختص
قرار رقم 992 لعام 2017 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ فئة ثانية لشركة نعيم للوساطة في الأوراق المالية الكائن 90 شارع محيي الدين أبو العز – الدور السابع – الدقي – الجيزة على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك
قرار رقم 991 لعام 2017 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة/ بايونيرز لتداول الأوراق المالية الكائن (2 شارع النصر الشرقي من شارع الجمهورية – سوهاج) إلى العنوان الكائن (الدور الثاني ببرج الدكتور أسامة شريف – شارع الخليفة النعمان من شارع الجمهورية بجوار مطعم وصاية – سوهاج) ومهمته تنفيذ من الفئة الثانية على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك
قرار رقم 990 لعام 2017 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة سامبا تداول مصر لتداول الأوراق المالية الكائن في 41 شارع ذكي رجب – سيدي جابر – سموحة – الاسكندرية ومهمته فرع تنفيذ فئة أولى على أن يتم الشطب بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك
قرار رقم 920 لعام 2017 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ فئة ثانية لشركة نعيم للوساطة في الأوراق المالية الكائن 2 نموذج رقم 302 الدور الثالث عمارات ألبرت الأول بشارع ألبرت الأول أرقام 6، 8، 10 – سموحة – قسم سيدي جابر-الإسكندرية على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك
قرار رقم 920 لعام 2017 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ فئة ثانية لشركة نعيم للوساطة في الأوراق المالية الكائن 2 نموذج رقم 302 الدور الثالث عمارات ألبرت الأول بشارع ألبرت الأول أرقام 6، 8، 10 – سموحة – قسم سيدي جابر-الإسكندرية على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 919 لعام 2017 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ فئة ثانية لشركة جدوى لتداول الأوراق المالية الكائن في 29 شارع النبي دانيال – الدور الثالث شقة رقم 307 – العطارين – الإسكندرية على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك
قرار رقم 919 لعام 2017 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ فئة ثانية لشركة جدوى لتداول الأوراق المالية الكائن في 29 شارع النبي دانيال – الدور الثالث شقة رقم 307 – العطارين – الإسكندرية على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك
قرار رقم 829 لعام 2017 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة/ بايونيرز لتداول الأوراق المالية (تنفيذ فئة ثانية)
قرار رقم 828 لعام 2017 بشأن الغلق النهائي لفرع تنفيذ فئة ثانية لشركة/ الحرية لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 737 لعام 2017 بشأن نقل فرع شركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية (تنفيذ فئة أولى)
قرار رقم 736 لعام 2017 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة/ التوفيق المالية للسمسرة في الأوراق المالية (تنفيذ فئة ثانية)
قرار رقم 735 لعام 2017 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة/ التوفيق المالية للسمسرة في الأوراق المالية (تنفيذ فئة ثانية)
قرار رقم 734 لعام 2017 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة/ التوفيق المالية للسمسرة في الأوراق المالية (تنفيذ فئة ثانية)