تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار مجلس إدارة الهيئة رقم ( 220 ) لسنة 2023 بشأن وقف نشاط شركة دايناميك لتداول الأوراق المالية اختيارياً .
قرار مجلس إدارة الهيئة رقم ( 219 ) لسنة 2023 بشأن وقف بعض أنشطة شركة مصر كابيتال اختيارياً.
قرار رئيس الهيئة رقم ( 241 ) لسنة 2023 بشأن وقف نشاط شركة ( بارادايس كابيتال القابضة للاستثمارات المالية ) .
قرار مجلس إدارة الهيئة رقم ( 159) لسنة 2023 بشأن إلغاء ترخيص شركة ( براق كابيتال القابضة ) .
قرار مجلس إدارة الهيئة رقم ( 156) لسنة 2023 بشأن إلغاء ترخيص شركة ( مجموعة جلوبال كابيتال ) .
قرار مجلس إدارة الهيئة رقم ( 89 ) لسنة 2022 بشأن إلغاء ترخيص شركة ( مجموعة النهضة القابضة للاستثمارات المالية ) .
قرار رئيس الهيئة رقم ( 999 ) لسنة 2021 بشأن وقف نشاط شركة ( الفتوح إنفيستمنت ) لمدة شهر .
قرار رئيس الهيئة رقم (821 ) لسنة 2021 بشأن وقف نشاط شركة ( العالمية للاستثمارات المالية ) لمدة شهر .
قرار رئيس الهيئة رقم (2130) لسنة 2023 بشأن وقف نشاط شركة ( نيوبرنت لتكوين وإدارة محافظ الأوراق المالية وصناديق الاستثمار ) لمدة شهر .
قرار رئيس الهيئة رقم (2086) لسنة 2023 بشأن وقف نشاط شركة ( كوركت لاين للسمسرة فى الأوراق المالية ) لمدة شهر.
قرار مجلس إدارة الهيئة رقم ( 153) لسنة 2023 بشأن تصفية عمليات شركة أونكس القابضة للاستثمارات المالية
قرار مجلس إدارة الهيئة رقم (100) لسنة 2023 بشأن وقف نشاط شركة مصر للسمسرة فى الأوراق المالية اختيارياً.
قرار رئيس الهيئة رقم ( 826) لسنة 2023 بشأن وقف شركة جاردين لتكوين وإدارة محافظ الوراق المالية وصناديق الاستثمار عن مزلولة النشاط المرخص لها به لمدة ثلاثين يوماً
قرار رئيس الهيئة رقم (825) لسنة 2023 بشأن وقف شركة جي اس اس جي القابضة مصر عن مزلولة النشاط المرخص لها به لمدة ثلاثين يوماً .
قرار رئيس الهيئة رقم (60) لسنة 2023 بشأن وقف نشاط شركة (تريليون وورلد للاستشارات المالية عن الاوراق المالية).
قرار مجلس ادارة الهيئة رقم (25) لسنة 2023 بشأن إلغاء ترخيص شركة (براق أست منجمنت - نشاط تكوين وإدارة محافظ الأوراق المالية ).
قرار مجلس إدارة الهيئة رقم (8) لسنة 2023 بشأن إلغاء ترخيص شركة مشرق لتداول الاوراق المالية
قرار رقم (192) لسنة 2023 بشأن وقف نشاط صندوق استثمار مصر إيطاليا العقاري
قرار رقم (191) لسنة 2023 بشأن وقف نشاط شركة ( أكويكورب للاستشارات المالية عن الأوراق المالية )
قرار رئيس الهيئة رقم (61) لسنة 2023 بشأن وقف نشاط شركة هليوبوليس للاستثمارات المالية