تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار رقم 1241 لعام 2018 بشأن الموافقة على منح شركة جدوى لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات شراء الأوراق المالية بالهامش إعمالا لأحكام القانون 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية وقرارات مجلس إدارة الهيئة الصادرة في هذا الشأن.
قرار رقم 1224 لعام 2018 بشأن توفيق أوضاع شركة فانتج للوساطة في الأوراق المالية بالترخيص لها بإنشاء وحدة بحثية على أن تكون تحت إشراف العضو المنتدب المسئول عن الإدارة الفعلية للشركة إعمالاً لقرار مجلس إدارة الهيئة رقم (39) لسنة 2018 بشأن ضوابط إنشاء وحدة بحثية للشركات المرخص لها بمزاولة نشاط السمسرة في الأوراق المالية الصادر في هذا الشأن.
قرار رقم 1223 لعام 2018 بشأن الموافقة على نقل فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة بلتون في الأوراق المالية من العنوان الكائن في (22 شارع وادي النيل برج الحرية – الدور الخامس – المهندسين- الجيزة) إلى العنوان الكائن في (4-4 أ كورنيش النيل – الدور السابع – رملة بولاق القاهرة المبنى التجاري أركاديا مول) والتأشير ف السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 1216 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد السيد/ محمد عاطف عبد اللطيف إسماعيل المحامي بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص طبيعي، وقيد بالسجل المعد لذلك تحت رقم (5) لسنة 2018 إعمالاً لأحكام قرار مجلس إدارة الهيئة رقم (106) لسنة 2018 الصادر في هذا الشأن.
قرار رقم 1215 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد السيد الدكتور/ محمد إبراهيم محمد درويش المحامي بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص طبيعي وفريق علمه، وقيد بالسجل المعد لذلك
قرار رقم 1214 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد السيد/ هيثم محمد أحمد محمد سلامة المحامي بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص طبيعي، وقيد بالسجل المعد لذلك.
قرار رقم 1212 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد السيد/ أشرف حسن زكي الابراشي المحامي بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص طبيعي، وفريق عمله وقيد بالسجل المعد لذلك.
قرار رقم 1204 لعام 2018 توفيق أوضاع شركة أسطول لتداول الاوراق المالية والساطة فى السندات بالترخيص لها بإنشاء وحدة بحثية على أن تكون تحت إشراف العضو المنتدب المسئول عن الادارة الفعلية للشركة اعمالا لقرار مجلس إدارة الهيئة رقم (39) لسنة 2018 بشأن ضوابط إنشاء وحدة بحثية للشركات المرخص لها بمزاولة نشاط السمسرة فى الاوراق المالية الصادر فى هذا الشأن
قرار رقم 1195 لعام 2018 بشأن وقف نشاط أمين الحفظ – بنك الإسكندرية لمدة ثلاثين يوماً
قرار رقم 1192 لعام 2018 بشأن تأسيس شركة / توريق للتوريق TAWRIQ SECURITIZATION ش.م.م خاضعة لاحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا لهما.
قرار رقم 1191 لعام 2018 بشأن تأسيس شركة / البركة للاستثمارات المالية ش.م.م خاضعة لاحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا لهما.
قرار رقم 1190 لعام 2018 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة القاهرة الدولية لتداول الأوراق المالية الكائن في 18 شارع محمد شفيق – هليوبوليس مصر الجديدة
قرار رقم 1189 لعام 2018 بشأن الموافقة على منح شركة سيتي كابيتال لتداول الأوراق المالية العمل بألية التعامل على الأسهم في ذات الجلسة إعمالاً لقرار مجلس إدارة الهيئة رقم (67) لسنة 2012 الصادر في هذا الشأن وتعديلاته.
قرار رقم 1188 لعام 2018 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع شركة سيتي تريد للاستثمارات المالية واستمرار الترخيص الممنوح للشركة لمزاولة نشاط الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراق مالية أو في زيادة رؤوس أموالها طبقًا لقرار مجلس إدارة الهيئة (105) لسنة 2018
قرار رقم 1187 لعام 2018 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع شركة العربي الأفريقي للاستثمارات القابضة واستمرار الترخيص الممنوح للشركة لمزاولة نشاط الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراق مالية أو في زيادة رؤوس أموالها طبقًا لقرار مجلس إدارة الهيئة (105) لسنة 2018.
قرار رقم 1185 لعام 2018 بشأن الموافقة على توفيق اوضاع شركة مجموعة أسطول للاستثمارات المالية وإستمرار الترخيص الممنوح للشركة لمزاولة نشاط الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراق مالية أو في زيادة رؤوس أموالها طبقًا لقرار مجلس إدارة الهيئة (105) لسنة 2018.
قرار رقم 1175 لعام 2018 بشأن توفيق أوضاع شركة فاروس لتداول الأوراق المالية بالترخيص لها بإنشاء وحدة بحثية على أن تكون تحت إشراف العضو المنتدب المسئول عن الإدارة الفعلية للشركة
قرار رقم 115 لعام 2018 بشأن الموافقة على نقل فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة / سيجما لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في 105 شارع الثورة مصر الجديدة – محافظة القاهرة إلى العنوان الكائن 115 شارع الثورة مصر الجديدة – محافظة القاهرة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك
قرار رقم 1149 لعام 2018 بشأن الترخيص للشركة المصرية العربية (ثمار) لتداول الأوراق المالية EAC بإنشاء وحدة بحثية مستقلة تحت إشراف العضو المنتدب المسئول عن الإدارة الفعلية للشركة
قرار رقم 1122 لعام 2018 بشأن تأسيس شركة/ صندوق استثمار أفاق للأوراق المالية ش.م.م خاضعة لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا لهما.