تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار رقم 1338 لعام 2018 بشأن وقف نشاط شركة / الماهر القابضة للاستثمارات لمدة ثلاثين يوما
قرار رقم 1330 لعام 2018 بشأن وقف نشاط شركة/ إتش أيه القابضة للاستثمارات المالية لمدة أسبوع
قرار رقم 1328 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة نعيم للوساطة في الأوراق المالية
قرار رقم 1327 لعام 2018 بشأن الموافقة على منح شركة جولدن هاند لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات شراء الأوراق المالية بالهامش إعمالاً لأحكام القانون 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية وقرارات مجلس إدارة الهيئة الصادرة في هذا الشأن.
قرار رقم 1326 لعام 2018 بشأن الموافقة على منح شركة/ المروة للسمسرة في الأوراق المالية مزاولة نشاط عمليات شراء الأوراق المالية بالهامش إعمالاً لأحكام قرار مجلس إدارة الهيئة رقم (67) لسنة 2014 وتعديلاته.
قرار رقم 1325 لعام 2018 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة/ توريق للتوريق (ش.م.م) لمزاولة نشاط / توريق الحقوق المالية – إعمالاً لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية.
قرار رقم 1324 لعام 2018 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة/ تمويل القابضة للاستثمار (ش.م.م) لمزاولة نشاط/ الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراقًا مالية أو في زيادة رؤوس أموالها – اعمالاً لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية.
قرار رقم 1323 لعام 2018 بشأن الموافقة على خروج شركة/ كابيتال لتداول الأوراق المالية من مظلة أحكام قانون الاستثمار والإبقاء تحت مظلة أحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية وتعديلاته
قرار رقم 1285 لعام 2018 بشأن الموافقة على خروج شركة سوهاج القابضة للتنمية والاستثمار شركة مساهمة مصرية من مظلة القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية ودخولها تحت مظلة القانون رقم 159 لسنة 1981 ولائحته التنفيذية.
قرار رقم 1284 لعام 2018 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة هيرميس للوساطة في الأوراق المالية
قرار رقم 1283 لعام 2018 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة هيرميس للوساطة في الأوراق المالية
قرار رقم 1282 لعام 2018 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة هيرميس للوساطة في الأوراق المالية
قرار رقم 1281 لعام 2018 بشأن الموافقة على تغيير نشاط فرع شركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية من فرع تنفيذ من الفئة الأولى إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية
قرار رقم 1273 لعام 2018 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع شركة فيصل لتداول الأوراق المالية بالترخيص لها بإنشاء وحدة بحثية على أن تكون تحت إشراف العضو المنتدب المسئول عن الإدارة الفعلية للشركة إعمالا لقرار مجلس إدارة الهيئة رقم (39) لسنة 2018
قرار رقم 1247 لعام 2018 بشأن الموافقة على تأسيس شركة / ايليت للاستشارات المالية عن الأوراق المالية elite financial consuitancy
قرار رقم 1246 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة برايم لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1245 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة برايم لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1244 لعام 2018 بشأن الموافقة على نقل فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة بلتون لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في (2 شارع وادي النيل برج الحرية – الدور الخامس – المهندسين – الجيزة ) إلى العنوان الكائن في (4-4أ كورنيش النيل – الدور السابع – رملة بولاق – القاهرة المبنى التجاري أركاديا مول) والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 1243 لعام 2018 بشأن الموافقة على نقل فرع تنفيذ من الفئة الأولى لشركة جولدن واي لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن (126 شارع الميرغني – مصر الجديدة القاهرة) إلى العنوان الكائن في (129 شارع عمرو بن العاص حي جنوب الأكاديمية – منطقة هـ القاهرة الجديدة – القاهرة) والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 1242 لعام 2018 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تسويق لشركة عربية أون لاين للوساطة في الأوراق المالية الكائن في (163 المنطقة (و) جنوب الاكاديمية – التجمع الخامس – القاهرة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.