تفتيش على الشركات في مجال سوق المال:
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال وذلك بمعرفة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في سوق رأس المال والتي تقوم بنوعين من التفتيش:
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي:
هذا النوع من التفتيش الدوري الميداني أو الفحص المكتبي يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة يتضمن مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير معينة، ويتم تنفيذ هذا البرنامج على مدار العام بالكامل وذلك من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل يتم تشكيلها وفقا لضوابط معينة بحيث تضم مجموعات العمل أعضاء من عدة تخصصات (قانوني، محاسبي) بما يضمن التفتيش على كافة الجوانب المتعلقة بممارسة تلك الجهات للأنشطة المرخص لها بها والتي يتم التفتيش الميداني عليها أو فحصها ودراسة أعمالها مكتبياً، ثم تقوم هذه اللجان بإجراء الفحص والدراسة المتعلقة بما تم الحصول عليه من مستندات وإجراء كافة التحقيقات اللازمة وإعداد تقارير بنتائج التفتيش والفحص والدراسة متضمنا كافة الملاحظات والمخالفات المنسوبة لتلك الجهات، وتعرض تلك التقارير على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب تجاه تلك الجهة.
التفتيش المفاجئ:
هذا النوع من التفتيش يتم بناء على وقائع محددة (شكاوى أو تلاعبات في السوق…إلخ) تتطلب تلك الوقائع الفحص والتحقق الميداني منها، للوقوف على حقيقتها، وفي هذه الحالة يتم تشكيل لجنة أو مجموعة عمل تضم التخصصات اللازمة لفحص الموضوع وتقوم بمهمتها على وجه السرعة، من حيث الحصول على المستندات الخاصة بالواقعة وإجراء التحقيقات مع المسئولين عنها بالجهة محل التفتيش أو غيرها وإعداد تقرير بشأنها للعرض على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب بشأنها.
كما قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة بشأن بعض الوقائع التي تتعلق بممارسة أنشطة تتعلق بسوق رأس المال بدون الحصول على التراخيص اللازمة لذلك من الهيئة.
كما قد يتم أيضا التفتيش المفاجئ أيضا بموجب بمعرفة لجان تفتيش أو مجموعات عمل من الهيئة والتي يتم تشكيلها بقرار من النيابة العامة لفحص موضوعات معينة لدي الجهات العاملة بسوق رأس المال والخاضعة لرقابة الهيئة.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي):
عند إجراء التفتيش أو الفحص (الدوري أو المفاجئ) على الجهات الخاضعة لرقابة الهيئة والعاملة في سوق رأس المال قد يظهر بعض الملاحظات والمخالفات التي تتعلق بممارسة تلك الجهات لنشاطها المرخص لها به من الهيئة، ويتم الإخطار أو الإنذار بهذه الملاحظات والمخالفات طبقاً لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال والتي قد يترتب على عدم إزالة تلك الملاحظات والمخالفات وقف الجهة عن ممارسة النشاط المرخص لها به من الهيئة، وكذا إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام بإزالة الملاحظات والمخالفات نتيجة ذلك التحقق (ميداني/مكتبي).
-
العنوان الوصف قرار رقم 1323 لعام 2018 بشأن الموافقة على خروج شركة/ كابيتال لتداول الأوراق المالية من مظلة أحكام قانون الاستثمار والإبقاء تحت مظلة أحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية وتعديلاته
قرار رقم 1285 لعام 2018 بشأن الموافقة على خروج شركة سوهاج القابضة للتنمية والاستثمار شركة مساهمة مصرية من مظلة القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية ودخولها تحت مظلة القانون رقم 159 لسنة 1981 ولائحته التنفيذية.
قرار رقم 1284 لعام 2018 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة هيرميس للوساطة في الأوراق المالية
قرار رقم 1283 لعام 2018 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة هيرميس للوساطة في الأوراق المالية
قرار رقم 1282 لعام 2018 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة هيرميس للوساطة في الأوراق المالية
قرار رقم 1281 لعام 2018 بشأن الموافقة على تغيير نشاط فرع شركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية من فرع تنفيذ من الفئة الأولى إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية
قرار رقم 1273 لعام 2018 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع شركة فيصل لتداول الأوراق المالية بالترخيص لها بإنشاء وحدة بحثية على أن تكون تحت إشراف العضو المنتدب المسئول عن الإدارة الفعلية للشركة إعمالا لقرار مجلس إدارة الهيئة رقم (39) لسنة 2018
قرار رقم 1247 لعام 2018 بشأن الموافقة على تأسيس شركة / ايليت للاستشارات المالية عن الأوراق المالية elite financial consuitancy
قرار رقم 1246 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة برايم لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1245 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة برايم لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1244 لعام 2018 بشأن الموافقة على نقل فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة بلتون لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في (2 شارع وادي النيل برج الحرية – الدور الخامس – المهندسين – الجيزة ) إلى العنوان الكائن في (4-4أ كورنيش النيل – الدور السابع – رملة بولاق – القاهرة المبنى التجاري أركاديا مول) والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 1243 لعام 2018 بشأن الموافقة على نقل فرع تنفيذ من الفئة الأولى لشركة جولدن واي لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن (126 شارع الميرغني – مصر الجديدة القاهرة) إلى العنوان الكائن في (129 شارع عمرو بن العاص حي جنوب الأكاديمية – منطقة هـ القاهرة الجديدة – القاهرة) والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 1242 لعام 2018 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تسويق لشركة عربية أون لاين للوساطة في الأوراق المالية الكائن في (163 المنطقة (و) جنوب الاكاديمية – التجمع الخامس – القاهرة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 1241 لعام 2018 بشأن الموافقة على منح شركة جدوى لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات شراء الأوراق المالية بالهامش إعمالا لأحكام القانون 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية وقرارات مجلس إدارة الهيئة الصادرة في هذا الشأن.
قرار رقم 1224 لعام 2018 بشأن توفيق أوضاع شركة فانتج للوساطة في الأوراق المالية بالترخيص لها بإنشاء وحدة بحثية على أن تكون تحت إشراف العضو المنتدب المسئول عن الإدارة الفعلية للشركة إعمالاً لقرار مجلس إدارة الهيئة رقم (39) لسنة 2018 بشأن ضوابط إنشاء وحدة بحثية للشركات المرخص لها بمزاولة نشاط السمسرة في الأوراق المالية الصادر في هذا الشأن.
قرار رقم 1223 لعام 2018 بشأن الموافقة على نقل فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة بلتون في الأوراق المالية من العنوان الكائن في (22 شارع وادي النيل برج الحرية – الدور الخامس – المهندسين- الجيزة) إلى العنوان الكائن في (4-4 أ كورنيش النيل – الدور السابع – رملة بولاق القاهرة المبنى التجاري أركاديا مول) والتأشير ف السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 1216 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد السيد/ محمد عاطف عبد اللطيف إسماعيل المحامي بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص طبيعي، وقيد بالسجل المعد لذلك تحت رقم (5) لسنة 2018 إعمالاً لأحكام قرار مجلس إدارة الهيئة رقم (106) لسنة 2018 الصادر في هذا الشأن.
قرار رقم 1215 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد السيد الدكتور/ محمد إبراهيم محمد درويش المحامي بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص طبيعي وفريق علمه، وقيد بالسجل المعد لذلك
قرار رقم 1214 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد السيد/ هيثم محمد أحمد محمد سلامة المحامي بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص طبيعي، وقيد بالسجل المعد لذلك.
قرار رقم 1212 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد السيد/ أشرف حسن زكي الابراشي المحامي بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص طبيعي، وفريق عمله وقيد بالسجل المعد لذلك.