تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار رقم 1453 لعام 2018 بشأن وقف نشاط شركة / خبرات مصر لتكوين وإدارة محافظ الأوراق المالية وإدارة صناديق الاستثمار.
قرار رقم 1451 لعام 2018 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة / الأولى للتمويل متناهى الصغر لمزاولة نشاط / التمويل متناهى الصغر لإعمالاً لأحكام القانون رقم (141) لسنة 2014، وقرارات مجلس إدارة الهيئة الصادرة تنفيذاً له.
قرار رقم 1448 لعام 2018 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع شركة سيجما كابيتال القابضة للإستثمارات المالية وإستمرار الترخيص الممنوح لها بمزاولة نشاط الإشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراق مالية في زيادة رؤوس أموالها طبقاً لقرار مجلس إدارة الهئة رقم (105) لسنة 2018.
قرار رقم 1447 لعام 2018 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع شركة فليمنج سى أي أي سى هولدنج وإستمرار الترخيص الممنوح لها بمزاولة نشاط الإشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراق مالية في زيادة رؤوس أموالها طبقاً لقرار مجلس إدارة الهئة رقم (105) لسنة 2018.
قرار رقم 1446 لعام 2018 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع شركة بلتون سيكورتيز هولدنج وإستمرار الترخيص الممنوح لها بمزاولة نشاط الإشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراق مالية في زيادة رؤوس أموالها طبقاً لقرار مجلس إدارة الهئة رقم (105) لسنة 2018.
قرار رقم 1445 لعام 2018 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع شركة المجموعة المالية هيرمس القابضة وإستمرار الترخيص الممنوح لها بمزاولة نشاط الإشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراق مالية في زيادة رؤوس أموالها طبقاً لقرار مجلس إدارة الهئة رقم (105) لسنة 2018.
قرار رقم 1444 لعام 2018 بشأن الموافقة على خروج شركة أتش دى أند كى تى هولدنج شركة مساهمة مصرية من مظلة أحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية ودخولها تحت مظلة أحكام القانون رقم 159 لسنة 1981 ولائحته التنفيذية.
قرار رقم 1443 لعام 2018 بشأن الموافقة على خروج شركة هيك هولدنج شركة مساهمة مصرية من مظلة أحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية ودخولها تحت مظلة القانون رقم 159 لسنة 1981 ولائحته التنفيذية.
قرار رقم 1442 لعام 2018 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة أونست لتداول الأوراق المالية الكائن في 33 شارع محمد شفيق – أمام مسجد قطز – هليوبوليس – مصر الجديدة والتأشير في السجل التجارى المختص بذلك.
قرار رقم 1441 لعام 2018 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة / وديان للسمسرة في الأوراق المالية الكائن في 19 أ شارع الخليفة المأمون – روكسى – مصر الجديدة ومهمته تنفيذ من الفئة الثانية والتأشير في السجل التجارى المختص بذلك.
قرار رقم 1440 لعام 2018 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة / هول مارك القابضة للإستثمارات لمزاولة نشاط / الإشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراقاً مالية أو في زيادة رؤوس أموالها – إعمالاً لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1995 ولائحته التنفيذية.
قرار رقم 1386 لعام 2018 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع شركة سى آى كابيتال القابضة وإستمرار الترخيص الممنوح لها لمزاولة نشاط الإشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراق مالية أو في زيادة رؤوس أموالها طبقاً لقرار مجلس إدارة الهيئة (105) لسنة 2018.
قرار رقم 1385 لعام 2018 بشأن الموافقة على خروج شركة مجموعة سليمان القابضة للإستثمارات المالية شركة مساهمة مصرية من مظلة القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية ودخولها تحت مظلة القانون رقم 159 لسنة 1981 ولائحته التنفيذية.
قرار رقم 1384 لعام 2018 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة / صندوق إستثمار أفاق للأوراق المالية (ش . م . م).
قرار رقم 1383 لعام 2018 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة سيتى تريد لتداول الأوراق المالية.
قرار رقم 1382 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة / أتش سى لتداول الأوراق المالية.
قرار رقم 1358 لعام 2018 بشأن شطب اتحاد العاملين المساهمين بالشركة العامة لاستصلاح الأراضي والتنمية والتعمير
قرار رقم 1342 لعام 2018 الموافقة على قيد السادة/ مكتب سري الدين وشركاه للاستشارات القانونية ويمثله الدكتور/ هاني صلاح محمد سري الدين المحامي بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص اعتباري.
قرار رقم 1341 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد الأستاذة/ عبير عادل محمد عبد الرحمن المحامية بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص طبيعي،
قرار رقم 1340 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد السيد/ معتز عبد العزيز الدريني بدير مصطفى المحامي بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص طبيعي.