تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار رقم 336 لعام 2018 بشأن وقف شركة / العربية للسمسرة في الأوراق المالية
قرار رقم 283 لعام 2018 بشأن الموافقة على منح شركة/ أرقام كابيتال إيجيبت القابضة للاستثمارات المالية مزاولة نشاط أمناء الحفظ
قرار رقم 226 لعام 2018 بشأن وقف نشاط شركة / المجموعة الدولية للسمسرة في الأوراق المالية
قرار رقم 203 لعام 2018 بشأن إيقاف استفادة عملاء من التعامل بالشراء في السوق وفقًا لأحكام قرار مجلس إدارة الهيئة رقم (40) لسنة 2017
قرار رقم 202 لعام 2018 بشأن إيقاف استفادة عملاء من التعامل بالشراء في السوق وفقًا لأحكام قرار مجلس إدارة الهيئة رقم (40) لسنة 2017
قرار رقم 199 لعام 2018 وقف شركة / مصر للسمسرة في الأوراق المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة ثلاثين يومًا
قرار رقم 181 لعام 2018 قيد فرع شركة / عربية اون لاين للوساطة في الأوراق المالية
قرار رقم 180 لعام 2018 قيد فرع شركة / اتش سي لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 179 لعام 2018 بشأن الترخيص لشركة/ زاهية مصر القابضة للإستثمارات المالية (ش.م.م) لمزاولة نشاط / الإشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراقًا مالية أو في زيادة رؤوس أموالها.
قرار رقم 178 لعام 2018 بشأن تحول شركة/ ثروة كابيتال للاستشارات المالية ش.م.م بالخروج من مظلة أحكام القانون رقم 159 لسنة 1981 والدخول تحت مظلة أحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 لتصبح شركة/ ثروة كابيتال القابضة للاستثمارات المالية ش.م.م إعمالاً لأحكام المادة (122) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 95 لسنة 1992
قرار رقم 1489 لعام 2018 بشأن الموافقة على تأسيس شركة / كابيتال للتوريق ش.م.م خاضعة لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا لهما.
قرار رقم 1487 لعام 2018 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة / مباشر كابيتال هولدنج للاستثمارات المالية لمزاولة نشاط / الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراقًا مالية أو في زيادة رؤوس أموالها.
قرار رقم 1485 لعام 2018 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع شركة المجموعة المالية فاينانس القابضة واستمرار الترخيص الممنوح لها لمزاولة نشاط الأشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراق مالية أو في زيادة رؤوس أموالها
قرار رقم 1484 لعام 2018 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة نعيم للوساطة في الأوراق المالية
قرار رقم 1483 لعام 2018 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة التجاري الدولي للسمسرة في الأوراق المالية
قرار رقم 1482 لعام 2018 بشأن الموافقة على نقل فرع تسويق لشركة رؤية أون لاين لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1481 لعام 2018 بشأن الموافقة على نقل فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة التجاري الدولي للسمسرة في الأوراق المالية
قرار رقم 1480 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد السيد/ محمد علي سعيد المرلي المحامي بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص طبيعي وقيد بالسجل المعد لذلك تحت رقم (10) لسنة 2018
قرار رقم 1479 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد السيد/ نشأت شوقي حبيب تادرس المحاسب القانوني بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص طبيعي، وفريق عمله وقيد بالسجل المعد لذلك تحت رقم (13) لسنة 2018
قرار رقم 1478 لعام 2018 بشان الموافقة على قيد السادة/ مكتب هشام أحمد لبيب وشركاه مراجعون ومحاسبون قانونيون بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص اعتباري ، وفريق عمله وقيد بالسجل المعد لذلك تحت رقم (11) لسنة 2018.