تفتيش على الشركات في مجال سوق المال:
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال وذلك بمعرفة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في سوق رأس المال والتي تقوم بنوعين من التفتيش:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي:
هذا النوع من التفتيش الدوري الميداني أو الفحص المكتبي يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة يتضمن مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير معينة، ويتم تنفيذ هذا البرنامج على مدار العام بالكامل وذلك من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل يتم تشكيلها وفقا لضوابط معينة بحيث تضم مجموعات العمل أعضاء من عدة تخصصات (قانوني، محاسبي) بما يضمن التفتيش على كافة الجوانب المتعلقة بممارسة تلك الجهات للأنشطة المرخص لها بها والتي يتم التفتيش الميداني عليها أو فحصها ودراسة أعمالها مكتبياً، ثم تقوم هذه اللجان بإجراء الفحص والدراسة المتعلقة بما تم الحصول عليه من مستندات وإجراء كافة التحقيقات اللازمة وإعداد تقارير بنتائج التفتيش والفحص والدراسة متضمنا كافة الملاحظات والمخالفات المنسوبة لتلك الجهات، وتعرض تلك التقارير على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب تجاه تلك الجهة.
التفتيش المفاجئ:
هذا النوع من التفتيش يتم بناء على وقائع محددة (شكاوى أو تلاعبات في السوق…إلخ) تتطلب تلك الوقائع الفحص والتحقق الميداني منها، للوقوف على حقيقتها، وفي هذه الحالة يتم تشكيل لجنة أو مجموعة عمل تضم التخصصات اللازمة لفحص الموضوع وتقوم بمهمتها على وجه السرعة، من حيث الحصول على المستندات الخاصة بالواقعة وإجراء التحقيقات مع المسئولين عنها بالجهة محل التفتيش أو غيرها وإعداد تقرير بشأنها للعرض على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب بشأنها.
كما قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة بشأن بعض الوقائع التي تتعلق بممارسة أنشطة تتعلق بسوق رأس المال بدون الحصول على التراخيص اللازمة لذلك من الهيئة.
كما قد يتم أيضا التفتيش المفاجئ أيضا بموجب بمعرفة لجان تفتيش أو مجموعات عمل من الهيئة والتي يتم تشكيلها بقرار من النيابة العامة لفحص موضوعات معينة لدي الجهات العاملة بسوق رأس المال والخاضعة لرقابة الهيئة.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي):
عند إجراء التفتيش أو الفحص (الدوري أو المفاجئ) على الجهات الخاضعة لرقابة الهيئة والعاملة في سوق رأس المال قد يظهر بعض الملاحظات والمخالفات التي تتعلق بممارسة تلك الجهات لنشاطها المرخص لها به من الهيئة، ويتم الإخطار أو الإنذار بهذه الملاحظات والمخالفات طبقاً لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال والتي قد يترتب على عدم إزالة تلك الملاحظات والمخالفات وقف الجهة عن ممارسة النشاط المرخص لها به من الهيئة، وكذا إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام بإزالة الملاحظات والمخالفات نتيجة ذلك التحقق (ميداني/مكتبي).
-
العنوان الوصف قرار رقم 199 لعام 2018 وقف شركة / مصر للسمسرة في الأوراق المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة ثلاثين يومًا
قرار رقم 181 لعام 2018 قيد فرع شركة / عربية اون لاين للوساطة في الأوراق المالية
قرار رقم 180 لعام 2018 قيد فرع شركة / اتش سي لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 179 لعام 2018 بشأن الترخيص لشركة/ زاهية مصر القابضة للإستثمارات المالية (ش.م.م) لمزاولة نشاط / الإشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراقًا مالية أو في زيادة رؤوس أموالها.
قرار رقم 178 لعام 2018 بشأن تحول شركة/ ثروة كابيتال للاستشارات المالية ش.م.م بالخروج من مظلة أحكام القانون رقم 159 لسنة 1981 والدخول تحت مظلة أحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 لتصبح شركة/ ثروة كابيتال القابضة للاستثمارات المالية ش.م.م إعمالاً لأحكام المادة (122) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 95 لسنة 1992
قرار رقم 1489 لعام 2018 بشأن الموافقة على تأسيس شركة / كابيتال للتوريق ش.م.م خاضعة لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا لهما.
قرار رقم 1487 لعام 2018 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة / مباشر كابيتال هولدنج للاستثمارات المالية لمزاولة نشاط / الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراقًا مالية أو في زيادة رؤوس أموالها.
قرار رقم 1485 لعام 2018 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع شركة المجموعة المالية فاينانس القابضة واستمرار الترخيص الممنوح لها لمزاولة نشاط الأشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراق مالية أو في زيادة رؤوس أموالها
قرار رقم 1484 لعام 2018 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة نعيم للوساطة في الأوراق المالية
قرار رقم 1483 لعام 2018 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة التجاري الدولي للسمسرة في الأوراق المالية
قرار رقم 1482 لعام 2018 بشأن الموافقة على نقل فرع تسويق لشركة رؤية أون لاين لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1481 لعام 2018 بشأن الموافقة على نقل فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة التجاري الدولي للسمسرة في الأوراق المالية
قرار رقم 1480 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد السيد/ محمد علي سعيد المرلي المحامي بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص طبيعي وقيد بالسجل المعد لذلك تحت رقم (10) لسنة 2018
قرار رقم 1479 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد السيد/ نشأت شوقي حبيب تادرس المحاسب القانوني بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص طبيعي، وفريق عمله وقيد بالسجل المعد لذلك تحت رقم (13) لسنة 2018
قرار رقم 1478 لعام 2018 بشان الموافقة على قيد السادة/ مكتب هشام أحمد لبيب وشركاه مراجعون ومحاسبون قانونيون بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص اعتباري ، وفريق عمله وقيد بالسجل المعد لذلك تحت رقم (11) لسنة 2018.
قرار رقم 1453 لعام 2018 بشأن وقف نشاط شركة / خبرات مصر لتكوين وإدارة محافظ الأوراق المالية وإدارة صناديق الاستثمار.
قرار رقم 1451 لعام 2018 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة / الأولى للتمويل متناهى الصغر لمزاولة نشاط / التمويل متناهى الصغر لإعمالاً لأحكام القانون رقم (141) لسنة 2014، وقرارات مجلس إدارة الهيئة الصادرة تنفيذاً له.
قرار رقم 1448 لعام 2018 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع شركة سيجما كابيتال القابضة للإستثمارات المالية وإستمرار الترخيص الممنوح لها بمزاولة نشاط الإشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراق مالية في زيادة رؤوس أموالها طبقاً لقرار مجلس إدارة الهئة رقم (105) لسنة 2018.
قرار رقم 1447 لعام 2018 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع شركة فليمنج سى أي أي سى هولدنج وإستمرار الترخيص الممنوح لها بمزاولة نشاط الإشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراق مالية في زيادة رؤوس أموالها طبقاً لقرار مجلس إدارة الهئة رقم (105) لسنة 2018.
قرار رقم 1446 لعام 2018 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع شركة بلتون سيكورتيز هولدنج وإستمرار الترخيص الممنوح لها بمزاولة نشاط الإشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراق مالية في زيادة رؤوس أموالها طبقاً لقرار مجلس إدارة الهئة رقم (105) لسنة 2018.