تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار رقم 534 لعام 2018 بشأن شطب اتحاد العاملين المساهمين بشركة جماعة المهندسين الاستشاريين
قرار رقم 533 لعام 2018 بشأن وقف شركة / الخليجية لتداول الأوراق المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة ثلاثين يومًا إعمالاً لأحكام المادة (30) من قانون سوق رأس المال الصادر بالقانون رقم 95 لسنة 1992 وذلك لعدم قيامها بإزالة المخالفات المنسوبة إليها والواردة بالإنذارين المؤرخين 8/6/2017، 20/7/2017
قرار رقم 524 لعام 2018 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة الأقصر لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 523 لعام 2018 منح الترخيص لشركة / ثروة كابيتال القابضة للاستثمارات المالية لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية لمزاولة نشاط / الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراقًا مالية أو في زيادة رؤوس أموالها.
قرار رقم 522 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة/ هيرميس للوساطة في الأوراق المالية الكائن في العقار رقم 1 الدور الأول علوي إداري – برج الجمعية التعاونية للبناء والاسكان لمهندسي وزارة الاشغال بالغربية – 64 ش الجيش – مدينة طنطا اول – محافظة الغربية والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 521 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة/ هيرميس للوساطة في الأوراق المالية الكائن في العقار رقم 6 الدور الأول علوي إداري – برج ضيف الله التجديف – أمام نادي التجديف – محافظة سوهاج والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 496 لعام 2018 وقف شركة / ميراكل لتداول الأوراق المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة ثلاثين يومًا إعمالاً لأحكام المادة (30) من قانون سوق راس المال الصادر بالقانون رقم 95 لسنة 1992 وذلك لعدم قيامها بإزالة المخالفات المنسوبة إليها والواردة بالإنذار المؤرخ 16/5/2017.
قرار رقم 495 لعام 2018 بشأن وقف نشاط شركة / تربيل أيه لتداول الأوراق المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة ثلاثين يومًا إعمالاً لأحكام المادة (30) من قانون سوق رأس المال الصادر بالقانون رقم 95 لسنة 1992 وذلك لعدم قيامها بإزالة المخالفات المنسوبة إليها والواردة بالإنذارين المؤرخين 17/1/2017، 6/9/2017
قرار رقم 449 لعام 2018 منح الترخيص لشركة/ أم أم القابضة للورق والتغليف (ش.م.م) مزاولة نشاط / الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراقًا مالية أو زيادة رؤوس أموالها
قرار رقم 445 لعام 2018 تعيين السيد/ مجدي طلبه عبد اللطيف – مصفيًا لاتحاد العاملين المساهمين بشركة اسكندرية للتبريد، بأتعاب بقيمة 2% من قيمة التصفية لمدة ستة أشهر
قرار رقم 417 لعام 2018 منع الاسهم المجاوزة لنسبة الثلث من رأس مال شركة الغربية الاسلامية للتنمية العمرانية والمملوكة للسادة لأشخاص مرتبطة من حق التصويت مؤقتاً فى الجمعية العامة للشركة لحين التزامهم بأحكام المادة رقم (353) من الباب الثاني عشر من اللائحة التنفيذية لقانون سوق رأس المال
قرار رقم 396 لعام 2018 بشأن منح الترخيص للبنك المصري الخليجي بمزاولة نشاط "المتعاملون الرئيسيون" إعمالاً لقراري وزير المالية رقمي (480)، (723) لسنة 2002 لمدة عام واحد قابل للتجديد لعام اخر بعد موافقة البنك المركزي المصري.
قرار رقم 393 لعام 2018 بشأن تأسيس شركة / مباشر كابيتال هولدنج للاستثمارات المالية ش.م.م خاضعة لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا لهما.
قرار رقم 392 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة أتش سي لتداول الأوراق المالية بالعنوان الكائن 3 شارع الفلكي الدور الثاني علوي شقة رقم (2) – توريل القديمة – مدينة المنصورة – محافظة الدقهلية والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 391 لعام 2018 بشأن منح الترخيص لشركة المجموعة المالية هيرميس للتخصيم (ش.م.م) بنظام الاستثمار الداخلي لمزاولة نشاط التخصيم
قرار رقم 357 لعام 2018 بشأن إيقاف ترخيص السيد/ أشرف محمد سيد عويس – مدير فرع المعادي بشركة مباشر إنترناشيونال لتداول الأوراق المالية لمدة ثلاثة أشهر أو لحين انتهاء التحقيقات أيهما أقرب
قرار رقم 356 لعام 2018 بشأن إيقاف السيد/ محمد وحيد عبد العظيم عبد الفتاح – مدير حساب بشركة سوليدير للسمسرة في الأوراق المالية لمدة ثلاثة أشهر أو لحين انتهاء التحقيقات أيهما أقرب بداية من جلسة
قرار رقم 355 لعام 2018 إيقاف استفادة العميل التالي بيانه من التعامل (شراء) في سوق الأوراق المالية وذلك لحين انتهاء فترة التحقيقات بالهيئة وبما لا يجاوز المدد المنصوص عليها بقرار مجلس إدارة الهيئة رقم 40 لسنة 2017.
قرار رقم 338 لعام 2018 بشأن الموافقة على نقل فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة هيرميس للوساطة في الأوراق المالية
قرار رقم 337 لعام 2018 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة المجموعة الاقتصادية لتداول الأوراق المالية الكائن في برج أبو غنيم شارع الدروس – مدينة فاقوس – محافظة الشرقية والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.