تفتيش على الشركات في مجال سوق المال:
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال وذلك بمعرفة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في سوق رأس المال والتي تقوم بنوعين من التفتيش:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي:
هذا النوع من التفتيش الدوري الميداني أو الفحص المكتبي يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة يتضمن مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير معينة، ويتم تنفيذ هذا البرنامج على مدار العام بالكامل وذلك من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل يتم تشكيلها وفقا لضوابط معينة بحيث تضم مجموعات العمل أعضاء من عدة تخصصات (قانوني، محاسبي) بما يضمن التفتيش على كافة الجوانب المتعلقة بممارسة تلك الجهات للأنشطة المرخص لها بها والتي يتم التفتيش الميداني عليها أو فحصها ودراسة أعمالها مكتبياً، ثم تقوم هذه اللجان بإجراء الفحص والدراسة المتعلقة بما تم الحصول عليه من مستندات وإجراء كافة التحقيقات اللازمة وإعداد تقارير بنتائج التفتيش والفحص والدراسة متضمنا كافة الملاحظات والمخالفات المنسوبة لتلك الجهات، وتعرض تلك التقارير على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب تجاه تلك الجهة.
التفتيش المفاجئ:
هذا النوع من التفتيش يتم بناء على وقائع محددة (شكاوى أو تلاعبات في السوق…إلخ) تتطلب تلك الوقائع الفحص والتحقق الميداني منها، للوقوف على حقيقتها، وفي هذه الحالة يتم تشكيل لجنة أو مجموعة عمل تضم التخصصات اللازمة لفحص الموضوع وتقوم بمهمتها على وجه السرعة، من حيث الحصول على المستندات الخاصة بالواقعة وإجراء التحقيقات مع المسئولين عنها بالجهة محل التفتيش أو غيرها وإعداد تقرير بشأنها للعرض على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب بشأنها.
كما قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة بشأن بعض الوقائع التي تتعلق بممارسة أنشطة تتعلق بسوق رأس المال بدون الحصول على التراخيص اللازمة لذلك من الهيئة.
كما قد يتم أيضا التفتيش المفاجئ أيضا بموجب بمعرفة لجان تفتيش أو مجموعات عمل من الهيئة والتي يتم تشكيلها بقرار من النيابة العامة لفحص موضوعات معينة لدي الجهات العاملة بسوق رأس المال والخاضعة لرقابة الهيئة.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي):
عند إجراء التفتيش أو الفحص (الدوري أو المفاجئ) على الجهات الخاضعة لرقابة الهيئة والعاملة في سوق رأس المال قد يظهر بعض الملاحظات والمخالفات التي تتعلق بممارسة تلك الجهات لنشاطها المرخص لها به من الهيئة، ويتم الإخطار أو الإنذار بهذه الملاحظات والمخالفات طبقاً لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال والتي قد يترتب على عدم إزالة تلك الملاحظات والمخالفات وقف الجهة عن ممارسة النشاط المرخص لها به من الهيئة، وكذا إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام بإزالة الملاحظات والمخالفات نتيجة ذلك التحقق (ميداني/مكتبي).
-
العنوان الوصف قرار رقم 521 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة/ هيرميس للوساطة في الأوراق المالية الكائن في العقار رقم 6 الدور الأول علوي إداري – برج ضيف الله التجديف – أمام نادي التجديف – محافظة سوهاج والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 496 لعام 2018 وقف شركة / ميراكل لتداول الأوراق المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة ثلاثين يومًا إعمالاً لأحكام المادة (30) من قانون سوق راس المال الصادر بالقانون رقم 95 لسنة 1992 وذلك لعدم قيامها بإزالة المخالفات المنسوبة إليها والواردة بالإنذار المؤرخ 16/5/2017.
قرار رقم 495 لعام 2018 بشأن وقف نشاط شركة / تربيل أيه لتداول الأوراق المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة ثلاثين يومًا إعمالاً لأحكام المادة (30) من قانون سوق رأس المال الصادر بالقانون رقم 95 لسنة 1992 وذلك لعدم قيامها بإزالة المخالفات المنسوبة إليها والواردة بالإنذارين المؤرخين 17/1/2017، 6/9/2017
قرار رقم 449 لعام 2018 منح الترخيص لشركة/ أم أم القابضة للورق والتغليف (ش.م.م) مزاولة نشاط / الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراقًا مالية أو زيادة رؤوس أموالها
قرار رقم 445 لعام 2018 تعيين السيد/ مجدي طلبه عبد اللطيف – مصفيًا لاتحاد العاملين المساهمين بشركة اسكندرية للتبريد، بأتعاب بقيمة 2% من قيمة التصفية لمدة ستة أشهر
قرار رقم 417 لعام 2018 منع الاسهم المجاوزة لنسبة الثلث من رأس مال شركة الغربية الاسلامية للتنمية العمرانية والمملوكة للسادة لأشخاص مرتبطة من حق التصويت مؤقتاً فى الجمعية العامة للشركة لحين التزامهم بأحكام المادة رقم (353) من الباب الثاني عشر من اللائحة التنفيذية لقانون سوق رأس المال
قرار رقم 396 لعام 2018 بشأن منح الترخيص للبنك المصري الخليجي بمزاولة نشاط "المتعاملون الرئيسيون" إعمالاً لقراري وزير المالية رقمي (480)، (723) لسنة 2002 لمدة عام واحد قابل للتجديد لعام اخر بعد موافقة البنك المركزي المصري.
قرار رقم 393 لعام 2018 بشأن تأسيس شركة / مباشر كابيتال هولدنج للاستثمارات المالية ش.م.م خاضعة لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا لهما.
قرار رقم 392 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة أتش سي لتداول الأوراق المالية بالعنوان الكائن 3 شارع الفلكي الدور الثاني علوي شقة رقم (2) – توريل القديمة – مدينة المنصورة – محافظة الدقهلية والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 391 لعام 2018 بشأن منح الترخيص لشركة المجموعة المالية هيرميس للتخصيم (ش.م.م) بنظام الاستثمار الداخلي لمزاولة نشاط التخصيم
قرار رقم 357 لعام 2018 بشأن إيقاف ترخيص السيد/ أشرف محمد سيد عويس – مدير فرع المعادي بشركة مباشر إنترناشيونال لتداول الأوراق المالية لمدة ثلاثة أشهر أو لحين انتهاء التحقيقات أيهما أقرب
قرار رقم 356 لعام 2018 بشأن إيقاف السيد/ محمد وحيد عبد العظيم عبد الفتاح – مدير حساب بشركة سوليدير للسمسرة في الأوراق المالية لمدة ثلاثة أشهر أو لحين انتهاء التحقيقات أيهما أقرب بداية من جلسة
قرار رقم 355 لعام 2018 إيقاف استفادة العميل التالي بيانه من التعامل (شراء) في سوق الأوراق المالية وذلك لحين انتهاء فترة التحقيقات بالهيئة وبما لا يجاوز المدد المنصوص عليها بقرار مجلس إدارة الهيئة رقم 40 لسنة 2017.
قرار رقم 338 لعام 2018 بشأن الموافقة على نقل فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة هيرميس للوساطة في الأوراق المالية
قرار رقم 337 لعام 2018 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة المجموعة الاقتصادية لتداول الأوراق المالية الكائن في برج أبو غنيم شارع الدروس – مدينة فاقوس – محافظة الشرقية والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 336 لعام 2018 بشأن وقف شركة / العربية للسمسرة في الأوراق المالية
قرار رقم 283 لعام 2018 بشأن الموافقة على منح شركة/ أرقام كابيتال إيجيبت القابضة للاستثمارات المالية مزاولة نشاط أمناء الحفظ
قرار رقم 226 لعام 2018 بشأن وقف نشاط شركة / المجموعة الدولية للسمسرة في الأوراق المالية
قرار رقم 203 لعام 2018 بشأن إيقاف استفادة عملاء من التعامل بالشراء في السوق وفقًا لأحكام قرار مجلس إدارة الهيئة رقم (40) لسنة 2017
قرار رقم 202 لعام 2018 بشأن إيقاف استفادة عملاء من التعامل بالشراء في السوق وفقًا لأحكام قرار مجلس إدارة الهيئة رقم (40) لسنة 2017