تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار رقم 835 لعام 2018 بشأن الموافقة على نقل فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة المقطم لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 828 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة شعاع لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 812 لعام 2018 بشأن الموافقة على منح شركة / أتش دي لتداول الأوراق المالية مزاولة نشاط عمليات شراء الأوراق المالية بالهامش إعمالا لأحكام قرار مجلس إدارة الهيئة رقم 67 لسنة 2014 وتعديلاته.
قرار رقم 811 لعام 2018 بشأن الموافقة على نقل فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة وثيقة لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 781 لعام 2018 بشأن إيقاف ترخيص مدير حساب وفقًا لأحكام قرار رئيس الهيئة رقم (24) لسنة 2007
قرار رقم 759 لعام 2018 بشأن وقف نشاط فرعي مدينة نصر والمقطم لشركة / الجذور لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 709 لعام 2018 بشأن وقف نشاط شركة / دلتا المالية للاستثمار – أمين حفظ عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة ثلاثين يوماً
قرار رقم 707 لعام 2018 بشأن وقف نشاط شركة / العروبة للسمسرة في الأوراق المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة ثلاثين يوماً
قرار رقم 706 لعام 2018 بشأن شطب اتحاد العاملين المساهمين بالشركة العامة للأبحاث والمياه الجوفية "ريجوا" وفقًا لأحكام قانون سوق رأس المال رقم 95 لسنة 1992، ولائحته التنفيذية.
قرار رقم 692 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد فرع تسويق لشركة مباشر انترناشيونال لتداول الأوراق المالية في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 691 لعام 2018 بشأن الموافقة على تغيير نشاط فرع شركة نعيم للوساطة في الأوراق المالية
قرار رقم 655 لعام 2018 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية للشركة المصرية العربية (ثمار) لتداول الأوراق المالية والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 649 لعام 2018 بشأن تأسيس شركة / السويدي كابيتال لتكوين وإدارة محافظ الأوراق المالية وصناديق الاستثمار
قرار رقم 622 لعام 2018 بشأن وقف شركة / إتش إيه لتداول الأوراق المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة سبعة أيام إعمالاً لأحكام المادة (30) من قانون سوق رأس المال الصادر بالقانون رقم 95 لسنة 1992 وذلك لعدم قيامها بإزالة المخالفات المنسوبة إليها والواردة بالإنذار المؤرخ 25/12/2017.
قرار رقم 609 لعام 2018 منح الترخيص لشركة / أي أف جي هيرميس للتوريق (ش.م.م) لمزاولة نشاط / توريق الحقوق المالية – إعمالا لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية.
قرار رقم 608 لعام 2018 بشأن الموافقة على نقل فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة المجموعة الاقتصادية لتداول الأوراق المالية والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 607 لعام 2018 بشأن الموافقة على نقل فرع تنفيذ من الفئة الثانية للشركة المصرية العربية (ثمار) لتداول الأوراق المالية والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 606 لعام 2018 بشأن منح الترخيص لشركة / شركتك لريادة الأعمال (ش.م.م) لمزاولة نشاط / رأس المال المخاطر إعمالاً لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية.
قرار رقم 604 لعام 2018 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة آراب فاينانس لتداول الأوراق المالية الكائن في 3 شارع مصدق الدور الأول شقة 4 فوق البدروم الأرضي والميزانين – الدقي – محافظة الجيزة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 550 لعام 2018 بشأن شطب اتحاد العاملين المساهمين بشركة الجيزة العامة للمقاولات