تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار رقم 013 لعام 2019 بشأن شطب اتحاد العاملين المساهمين بشركة المشروعات الصناعية والهندسية
قرار رقم 0022 لعام 2019 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع شركة أكيو من القابضة للاستثمارات المالية واستمرار الترخيص الممنوح لها لمزاولة نشاط الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراق مالية أو في زيادة رؤوس أموالها طبقًا لقرار مجلس إدارة الهيئة (105) لسنة 2018.
قرار رقم 997 لعام 2018 بشأن الترخيص لشركة سيجما لتداول الأوراق المالية بإنشاء وحدة بحثية مستقلة تحت إشراف العضو المنتدب المسئول عن الإدارة الفعلية للشركة إعمالاً لقرار مجلس إدارة الهيئة رقم (39) لسنة 2018
قرار رقم 981 لعام 2018 بشأن وقف نشاط شركة/ أسواق لتكوين وإدارة محافظ الأوراق المالية
قرار رقم 951 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد فرع تسويق لشركة تارجت لتكوين وإدارة محافظ الأوراق المالية وصناديق الاستثمار
قرار رقم 936 لعام 2018 بشأن تأسيس شركة / تواصل هولدنجز للاستثمارات المالية ش.م.م خاضعة لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا لهما.
قرار رقم 935 لعام 2018 بشأن الترخيص لشركة / السويدي كابيتال لتكوين وإدارة محافظ الأوراق المالية وصناديق الاستثمار ش.م.م لمزاولة نشاطي / تكوين وإدارة محافظ الأوراق المالية ، إدارة صناديق الاستثمار اعمالا لاحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذاً لهما
قرار رقم 934 لعام 2018 بشأن الموافقة على نقل فرع تسويق لشركة عربية أون لاين للوساطة في الأوراق المالية من العنوان الكائن في (2 شارع سعد زغلول – برج مصر بالأس – الدور الثاني – السويس)
قرار رقم 933 لعام 2018 بشأن قيد فرع تسويق لشركة مباشر أنترناشيونال لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 900 لعام 2018 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة أصول للوساطة في الأوراق المالية
قرار رقم 899 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة هيرمس للوساطة في الأوراق المالية – مصر
قرار رقم 888 لعام 2018 بشأن وقف نشاط شركة / طيبة للسمسرة في الأوراق المالية لمدة ثلاثين يوماً
قرار رقم 887 لعام 2018 بشأن وقف نشاط شركة / بروكرز لتداول الأوراق المالية لمدة ثلاثين يوماً
قرار رقم 886 لعام 2018 بشأن وقف نشاط شركة / سامبا لتداول الاورا ق المالية لمدة ثلاثين يوماً
قرار رقم 885 لعام 2018 بشأن وقف نشاط شركة / جراند انقستمنت لتداول الأوراق المالية لمدة ثلاثين يوماً
قرار رقم 864 لعام 2018 بشأن وقف نشاط شركة / العمالقة لتداول الأوراق المالية لمدة ثلاثين يوماً
قرار رقم 858 لعام 2018 بشأن شطب اتحاد العاملين المساهمين بلشركة العربية للاستصلاح الأراضي
قرار رقم 857 لعام 2018 بشأن شطب اتحاد العاملين المساهمين بشركة المكتب الاستشاري للتصميمات الهندسية ومشروعات الري
قرار رقم 847 لعام 2018 بشأن شطب اتحاد العاملين المساهمين بالشركة العامة للأبحاث والمياه الجوفيه " ريجوا "
قرار رقم 846 لعام 2018 بشأن وقف التداول مؤقتاً على عدد 7500 سهم من أسهم شركة / ابن سينا للعلاج والخدمات الطبية والتي تم نقل ملكيتها –خارج المقصورة