تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار رقم 1030 لعام 2019 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة/ العمالقة لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1029 لعام 2019 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة/ بايونيرز لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1028 لعام 2019 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع البنك العربي الأفريقي الدولي والقيد في سجل شركات الاستشارات المالية والجهات المرخص لها من الهيئة للقيام بأعمال التقييم المالي وإعداد دراسات القيمة العادلة لمدة ثلاث سنوات
قرار رقم 1027 لعام 2019 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع بنك اتش اس بي سي – مصر والقيد في سجل شركات الاستشارات المالية والجهات المرخص لها من الهيئة للقيام بأعمال التقييم المالي وإعداد دراسات القيمة العادلة لمدة ثلاث سنوات
قرار رقم 1026 لعام 2019 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة/ بايونيرز لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1012 لعام 2019 بشأن الموافقة على تأسيس شركة شعاع للاستثمارات المالية – مصر خاضعة لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا لهما
قرار رقم 1011 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة/ أي أف جي – أي جي للتكنولوجيا المالية (رأس المال المخاطر) لمزاولة نشاط/ رأس المال المخاطر
قرار رقم 1001 لعام 2019 بشأن إلغاء الترخيص الصادر للشركة الخليجية للاستثمارات المالية في ضوء اندماجها في الشركة المصرية للاستثمارات الغير خاضعة لرقابة الهيئة
قرار رقم 049 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة / المجموعة المالية للتوريق لمزاولة نشاط / توريق الحقوق المالية – اعمالا لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية.
قرار رقم 048 لعام 2019 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة/ مباشر انترناشيونال لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 046 لعام 2019 بشأن الموافقة على تأسيس شركة / ثروة للتصكيك ش.م.م خاضعة لاحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا لهما.
قرار رقم 039 لعام 2019 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع شركة نعيم للوساطة في الأوراق المالية بالترخيص لها بغنشاء وحدة بحثية مستقلة تحت إشراف العضو المنتدب المسئول عن الإدارة الفعلية للشركة إعمالاً لقرار مجلس إدارة الهيئة رقم (39) لسنة 2018 بشأن ضوابط إنشاء
قرار رقم 038 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد السيد/ علي سعد زغلول المعزاوي المحاسب القانوني بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص طبيعي وفريق عمله وقيد وقيد بالسجل المعد لذلك تحت رقم (14) لسنة 2019 إعمالا لأحكام قرار مجلس إدارة الهيئة رقم (106) لسنة 2018 الصادر في هذا الشأن.
قرار رقم 037 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد السيد/ أيمن عبد الستار أمين عبد الله المحامي بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص طبيعي وفريق عمله وقيد وقيد بالسجل المعد لذلك تحت رقم (15) لسنة 2019 إعمالا لأحكام قرار مجلس إدارة الهيئة رقم (106) لسنة 2018 الصادر في هذا الشأن.
قرار رقم 036 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد السيد/ حسين محمد عنتر عبدالمُنجِد المحاسب القانوني بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص طبيعي وقيد بالسجل المعد لذلك تحت رقم (16) لسنة 2019 إعمالا لأحكام قرار مجلس إدارة الهيئة رقم (106) لسنة 2018 الصادر في هذا الشأن.
قرار رقم 035 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد السادة/ مكتب الدكتور زكي هاشم وشركاه محامون ومستشارون قانونيون ويمثله السيد/ ياسر زكي هاشم المحامي الشريك التنفيذي بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص اعتباري وفريق عمله،
قرار رقم 026 لعام 2019 بشأن الموافقة على الترخيص لشركة شعاع لتداول الأوراق المالية – مصر التعامل على شهادات الإيداع الأجنبية المقابلة لأوراق مالية مقيدة وغير المقيدة في البورصة المصرية طبقًا لأحكام قراري مجلس إدارة الهيئة رقمي (9) لسنة 2013، (32) لسنة 2014 بشأن التعامل على شهادات الإيداع الأجنبية المقابلة لأوراق مالية مقيدة وغير المقيدة في البورصة المصرية الصادرين في هذا الشأن.
قرار رقم 025 لعام 2019 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تسويق لشركة عربية أون لاين للوساطة في الأوراق المالية الكائن في 4 شاعر نبيل أمام مجمع المحاكم الجديد – المنشية – بنها القليوبية والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 024 لعام 2019 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع شركة جي بي كابيتال القابضة للاستثمارات المالية واستمرار الترخيص الممنوح لها لمزاولة نشاط الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراق مالية أو في زيادة رؤوس أموالها طبقًا لقرار مجلس إدارة الهيئة (105) لسنة 2018.
قرار رقم 023 لعام 2019 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع شركة برنت جروب القابضة للاستثمارات المالية واستمرار الترخيص الممنوح لها لمزاولة نشاط الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراق مالية أو في زيادة رؤوس أموالها طبقًا لقرار مجلس إدارة الهيئة (105) لسنة 2018.