تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار رقم 1111 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد السيد/ محمود عبد الرحيم إبراهيم حسني الجحاوي المحامي بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص طبيعي وفريق عمله، وقيد بالسجل المعد لذلك تحت رقم (29) لسنة 2019
قرار رقم 1110 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد السيد/ توفيق جميل توفيق شحاتة المحامي بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص طبيعي وفريق عمله، وقيد بالسجل المعد لذلك تحت رقم (28) لسنة 2019
قرار رقم 1101 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص للبنك المصري الخليجي لمزاولة نشاط/ ترويج وتغطية الاكتتابات في الأوراق المالية
قرار رقم 1100 لعام 2019 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع شركة أر أس أم للاستشارات المالية عن الأوراق المالية وقيدها في سجل شركات الاستشارات المالية والجهات المرخص لها من الهيئة للقيام بأعمال التقييم المالي وإعداد دراسات القيمة العادلة لمدة ثلاث سنوات
قرار رقم 1099 لعام 2019 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع شركة جرانت ثورنتون للاستشارات المالية عن الأوراق المالية وقيدها في سجل شركات الاستشارات المالية والجهات المرخص لها من الهيئة للقيام بأعمال التقييم المالي وإعداد دراسات القيمة العادلة لمدة ثلاث سنوات
قرار رقم 1098 لعام 2019 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع شركة بي دي او كيز للاستشارات المالية من الأوراق المالية وقيدها في سجل شركات الاستشارات المالية والجهات المرخص لها من الهيئة للقيام بأعمال التقييم المالي وإعداد دراسات القيمة العادلة لمدة ثلاث سنوات
قرار رقم 1082 لعام 2019 بشأن منح الترخيص للشركة القابضة المالية للطيران المدني ش.م.م وفقًا لأحكام القانون 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية لمباشرة نشاط صناديق الاستثمار بنفسها أو مع غيرها
قرار رقم 1078 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة/ ام ال اف القابضة للاستثمارات المالية لمزاولة نشاط الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراقًا مالية أو في زيادة رؤوس أموالها اعمالاً لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية وتعديلاته.
قرار رقم 1077 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة سيتي تريد لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 1076 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة الحرية لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 1075 لعام 2019 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة / العمالقة لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1074 لعام 2019 بشأن مد مدة التصفية لاتحاد العاملين المساهمين (تحت التصفية) بالشركة العقارية المصرية
قرار رقم 1062 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص للبنك الأهلي المتحد (مصر) لمزاولة نشاط / ترويج وتغطية الاكتتابات في الأوراق المالية
قرار رقم 1037 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة/ كابيتال لتداول الأوراق المالية العمل بألية التعامل على الأسهم في ذات الجلسة
قرار رقم 1036 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة العربي الأفريقي الدولي لتداول الأوراق المالية الترخيص بتلقي الاكتتاب في وثائق صناديق الاستثمار
قرار رقم 1035 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة عربية اون لاين للوساطة في الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 1034 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة ايجيبت استكس لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية
قرار رقم 1033 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة نيوبرنت لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية
قرار رقم 1032 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة ثري واي لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية
قرار رقم 1031 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة/ بلوم مصر لتداول الأوراق المالية