تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار رقم 1236 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص لبنك عودة لمزاولة نشاط/ ترويج وتغطية الاكتتابات في الأوراق المالية – إعمالاً للأحكام المقررة قانونًا، والكتاب الدوري الصادر عن الهيئة في هذا الشأن.
قرار رقم 1225 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد بنك مصر ويمثله السيدة الدكتورة/ سوزان فؤاد حمدي رئيس قطاع الأسواق المالية والاستثمار بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص اعتباري وفريق عمله،
قرار رقم 1224 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد السيد/ عبد العزيز إبراهيم محمود عبد الدايم المحاسب القانوني بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص طبيعي وفريق عمله،
قرار رقم 1223 لعام 2019 بشأن وقف نشاط شركة/ مجموعة الاستثمارات والأوراق المالية
قرار رقم 1222 لعام 2019 بشأن وقف نشاط شركة / انفستيا لرأس المال المخاطر
قرار رقم 1204 لعام 2019 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع شركة الخبرة الاستشارية عن الأوراق المالية حازم حسن وقيدها في سجل شركات الاستشارات المالية والجهات المرخص لهما من الهيئة للقيام بأعمال التقييم المالي وإعداد دراسات القيمة العادلة لمدة ثلاث سنوات.
قرار رقم 1203 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة/ مصر لإدارة الاستثمارات المالية لمزاولة نشاط/ الاستشارات المالية عن الأوراق المالية المضاف إلى غرض الشركة للقيام بتقديم خدمات الاستشارات المالية والمشورة الفنية دون مزاولة أعمال التقييم المالي وإعداد دراسات القيمة العادلة
قرار رقم 1202 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة/ الياسمين القابضة للاستثمارات المالية لمزاولة نشاط/ ترويج وتغطية الاكتتابات في الأوراق المالية المضاف إلى غرض الشركة
قرار رقم 1201 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة/ إيليت للاستثمارات المالية عن الأوراق المالية لمزاولة نشاط/ الاستشارات المالية عن الأوراق المالية للقيام بأعمال التقييم المالي وإعداد دراسات القيمة العادلة والقيد بالسجل المعد بالهيئة لمدة ثلاث سنوات
قرار رقم 1194 لعام 2019 بشأن وقف نشاط شركة/ الكرمة للسمسرة في الأوراق المالية
قرار رقم 1184 لعام 2019 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة عكاظ للوساطة المالية والاستثمار
قرار رقم 1183 لعام 2019 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة نعيم للوساطة في الأوراق المالية
قرار رقم 1180 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص لبنك قطر الوطني الأهلي (QNB) لمزاولة نشاط/ ترويج وتغطية الاكتتابات في الأوراق المالية – إعمالاً للأحكام المقررة قانونًا، والكتاب الدوري الصادر عن الهيئة في هذا الشأن.
قرار رقم 1159 لعام 2019 بشأن الموافقة على تأسيس شركة/ مصر المالية للوساطة في السندات خاضعة لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا لهما.
قرار رقم 1158 لعام 2019 بشأن الموافقة على تأسيس شركة/ الأهلي كابيتال لإدارة الاستثمارات خاضعة لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا لهما.
قرار رقم 1147 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة فاروس لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع اعمالاً لأحكام قرار الهيئة رقم (268) لسنة 2019 الصادر في هذا الشأن.
قرار رقم 1146 لعام 2019 بشأن الموافقة على خروج شركة/ برايم يكاف لصناديق الاستثمار من مظلة القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والدخول تحت مظلة القانون رقم 159 لسنة 1981 ولائحته التنفيذية.
قرار رقم 1145 لعام 2019 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة ثري واي لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1128 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة أودن للاستثمارات المالية ش.م.م وفقًا لأحكام قانون الاستثمار وقانون سوق رأس المال لمباشرة نشاط صناديق الاستثمار بنفسها أو مع غيرها
قرار رقم 1127 لعام 2019 بشأن وقف نشاط شركة/ قرطبة لتكوين وإدارة المحافظ وإدارة صناديق الاستثمار