تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار رئيس الهيئة رقم ( 167 ) لسنة 2024 بشأن وقف نشاط شركة ( دينيرو للاستشارات المالية عن الأوراق المالية ) لمدة خمسة عشر يوماً .
قرار مجلس إدارة رقم ( 6 ) لسنة 2024 بشأن إلغاء ترخيص شركة ( الالكترونية لخدمات الإدارة في مجال صناديق الاستثمار ) .
قرار مجلس إدارة رقم ( 4 ) لسنة 2024 بشأن إلغاء ترخيص شركة ( سوليوشن للاستشارات المالية عن الأوراق المالية )
قرار رئيس الهيئة رقم ( 71 ) لسنة 2024 بشأن وقف نشاط شركة ( بنيان القاببضة للاستثمارات المالية ) لمدة ثلاثين يوماً .
قرار رئيس الهيئة رقم ( 3290 ) لسنة 2023 بشأن وقف نشاط شركة ( الكرنك لتداول الأوراق المالية ) لمدة خمسة عشر يوماً .
قرار رئيس الهيئة رقم ( 3197 ) لسنة 2023 بشأن وقف نشاط شركة / المصرية للاستشارات المالية عن الاوراق المالية لمدة ثلاثين يوماً.
قرار رئيس الهيئة رقم ( 3195 ) لسنة 2023 بشأن بشأن وقف نشاط شركة / حلوان للاستشارات المالية عن الاوراق المالية لمدة ثلاثين يوماً .
قرار مجلس إدارة الهيئة رقم (233) لسنة 2023 بشأن إلغاء ترخيص شركة( الإمارات الدولية للاستثمار مصر ) .
قرار مجلس إدارة الهيئة رقم (235) لسنة 2023 بشأن إلغاء ترخيص شركة (كوركت لاين للسمسرة فى الأوراق المالية) .
قرار رئيس الهيئة رقم ( 3023 ) لسنة 2023 بشأن وقف نشاط شركة مجموعة المعز القابضة للاستثمار والتنمية لمدة ثلاثين يوماً .
قرار رئيس الهيئة رقم ( 3021 ) لسنة 2023 بشأن وقف نشاط شركة مشرق لتكوين وإدارة محافظ الاوراق المالية.
قرار رئيس الهيئة رقم ( 2878 ) لسنة 2023 بشأن وقف نشاط شركة النوران القابضة لمدة ثلاثين يوماً .
قرار رئيس الهيئة رقم ( 2810 ) لسنة 2023 بشأن وقف شركة/ مجموعة تبارك القابضة للاستثمارات المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة ثلاثين يوماً.
قرار رئيس الهيئة رقم ( 2809 ) لسنة 2023 بشأن وقف شركة/ ايه سي للاستشارات المالية عن الأوراق المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة (خمسة عشر يوماً).
قرار رئيس الهيئة رقم ( 2766 ) لسنة 2023 بشان وقف نشاط شركة الوطنية لتداول فى الاورا ق المالية .
قرار مجلس إدارة الهيئة رقم ( 208 ) لسنة 2023 بشأن إلغاء ترخيص شركة " مدار كابيتال لادارة الاستثمارات "
قرار مجلس إدارة الهيئة رقم ( 218 ) لسنة 2023 بشأن إلغاء ترخيص شركة بورتفوليو لتكوين وإدارة محافظ الأوراق المالية وصناديق الاستثمار.
قرار رئيس الهيئة رقم ( 2575 ) لسنة 2023 بشأن وقف شركة اتش إل بي للاستشارات المالية عن الأوراق المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة ثلاثين يوماً .
قرار رئيس الهيئة رقم ( 2574 ) لسنة 2023 بشأن وقف شركة البحر المتوسط لتداول الأوراق المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة ثلاثين يوماً .
قرار رئيس الهيئة رقم ( 2618 ) لسنة 2023 بشأن وقف نشاط شركة الالكترونية لخدمات ألإدارة فى مجال صناديق الاستثمار.