تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار رقم 1372 لعام 2019 بشأن شطب وتصفية اتحاد العاملين المساهمين لشركة أبو سمبل وطيبة للتوكيلات البحرية.
قرار رقم 1363 لعام 2019 بشأن إلغاء ترخيص شركة أر جى انفستمنت.
قرار رقم 1362 لعام 2019 بشأن الغلق النهائي لفرع تسويق لشركة مباشر نترناشيونال لتداول الأوراق المالية.
قرار رقم 1324 لعام 2019 بشأن وقف نشاط شركة / السعودية المصرية لتداول الأوراق المالية لمدة ثلاثين يوماً.
قرار رقم 1314 لعام 2019 بشأن الموافقة من حيث المبدأ على تأسيس شركة سام سى جروب خبراء المعاينة وتقدير الأضرار ش . م . م.
قرار رقم 1311 لعام 2019 بشأن منح شركة كابيتال لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات شر اء الأوراق المالية بالهامش.
قرار رقم 1310 لعام 2019 بشأن الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة الشروق للوساطة في الأوراق المالية.
قرار رقم 1309 لعام 2019 بشأن الترخيص لشركة بريماتك القابضة للإستثمار لمزاولة نشاط الإشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراقاً مالية أو في زيادة رؤوس أموالها.
قرار رقم 1308 لعام 2019 بشأن الموافقة على إنشاء وحدة بحثية لشركة التجارى الدولى للسمسرة في الأوراق المالية على أن تكون مستقلة تحت إشراف العضو المنتدب المسئول عن الإدارة الفعلية للشركة إعمالاً لقرار مجلس إدارة الهيئة.
قرار رقم 1292 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد مكتب ليفارى للمحاماة والإستشارات القانونية ويمثله السيد / محمد عبد الوهاب أحمد رسلان المحامى بسجل وكلاء مؤسسى الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرية كشخص إعتبارى وفريق عمله، وقيد بالسجل المعد لذلك.
قرار رقم 1269 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص للبنك الأهلي المصري لمزاولة نشاط الاستشارات المالية عن الأوراق المالية للقيام بتقديم خدمات الاستشارات المالية والمشورة الفنية دون القيام بأعمال التقييم المالي وإعداد دراسات القيمة العادلة.
قرار رقم 1268 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة الجذور لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 1265 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة حلوان لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 1264 لعام 2019 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة التجاري الدولي للسمسرة في الأوراق المالية
قرار رقم 1263 لعام 2019 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الأولى لشركة / بايونيرز لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1262 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة مصر المالية للاستثمارات الترخيص بتلقي الاكتتاب في وثائق صناديق الاستثمار
قرار رقم 1261 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة سي أي كابيتال القابضة للاستثمارات المالية لمزاولة نشاط الاستشارات المالية عن الأوراق المالية للقيام بتقديم خدمات الاستشارات المالية والمشورة الفنية دون القيام بأعمال التقييم المالي وإعداد دراسات القيمة العادلة
قرار رقم 1255 لعام 2019 بشأن وقف نشاط شركة/ اس أي جي للاستشارات المالية عن الأوراق المالية لمدة شهر أو لحين إزالة المخالفات
قرار رقم 1254 لعام 2019 بشأن وقف نشاط شركة/ أسواق لتكوين وإدارة محافظ الأوراق المالية لمدة شهر أو لحين إزالة المخالفات
قرار رقم 1253 لعام 2019 بشأن وقف نشاط شركة الغزال القابضة للاستثمارات المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة شهر أو لحين إزالة المخالفات إعمالاً لأحكام المادة (30) من قانون سوق رأس المال