تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار رقم 1661 لعام 2019 بشأن الترخيص لشركة / أودن كابيتال جروب للاستثمارات المالية لمزاولة نشاط/ ترويج وتغطية الاكتتاب في الأوراق المالية المضاف إلى غرضها
قرار رقم 1644 لعام 2019 بشأن الترخيص لشركة/ المجموعة المالية فاينانس القابضة لمزاولة نشاط/ رأس المال المخاطر المضاف إلى غرضها
قرار رقم 1643 لعام 2019 بشأن الموافقة على تأسيس شركة فينفيستورز القابضة للاستثمارات المالية
قرار رقم 1642 لعام 2019 بشان الموافقة على تأسيس شركة تي ان ام القابضة للاستثمارات المالية
قرار رقم 1629 لعام 2019 بشأن الغلق النهائي لفرع تسويق لشركة أمان لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1628 لعام 2019 بشأن نقل مقر فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة ميجا انفستمنت لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1627 لعام 2019 بشأن الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية للشركة العربية للسمسرة في الأوراق المالية
قرار رقم 1625 لعام 2019 بشأن الموافقة من حيث المبدأ على تأسيس شركة توسع للتخصيم
قرار رقم 1619 لعام 2019 بشأن ضوابط تلقي وتنفيذ عمليات شراء واسترداد وثائق صناديق الاستثمار المفتوحة من خلال شركات الوساطة في الأوراق المالية المرخص لها بتلقي الاكتتاب في وثائق صناديق الاستثمار
قرار رقم 1601 لعام 2019 بشأن نموذج العقد الاسترشادي لعمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 1578 لعام 2019 بشأن إيقاف استفادة عملاء من التعامل بالشراء في السوق وفقًا لأحكام المادة (21 مكرر) من قانون سوق رأس المال رقم 95 لسنة 1992 والمضافة بالقانون رقم 17 لسنة 2018
قرار رقم 1498 لعام 2019 بشأن الغلق النهائي لفرع تسويق لشركة عربية اون لاين للوساطة في الأوراق المالية
قرار رقم 1497 لعام 2019 بشأن توفيق أوضاع شركة الاستشارات المالية عن الأوراق المالية بيكر تيللي وحيد عبد الغفار وشركاه
قرار رقم 146 لعام 2019 بشأن وقف نشاط شركة / ريدج لتكوين وإدارة محافظ الأوراق المالية وصناديق الاستثمار
قرار رقم 1422 لعام 2019 بشأن منع الأسهم المملوكة للسيد / شهير جورج مينا جرجس والمشتراة بجلسة تداول 7/6/2018 وعددها (503633) سهم بنسبة 0.74% من أسهم شركة اسمنت سيناء مؤقتاً من حق التصويت في الجمعيات العامة للشركة المصدرة.
قرار رقم 1388 لعام 2019 بشأن الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة أمان لتداول الأوراق المالية.
قرار رقم 1387 لعام 2019 بشأن مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع لشركة رويال لتداول الأوراق المالية.
قرار رقم 1385 لعام 2019 بشأن مد مدة التصفية لاتحاد العاملين المساهمين (تحت التصفية) بشركة النيل لحليج الأقطان.
قرار رقم 1378 لعام 2019 بشأن توفيق أوضاع شركة سوليوشن للإستشارات المالية عن الأوراق المالية.
قرار رقم 1377 لعام 2019 بشأن نقل مقر فرع تسويق لشركة مباشر إنترناشيونال لتداول الأوراق المالية.