تفتيش على الشركات في مجال سوق المال:
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال وذلك بمعرفة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في سوق رأس المال والتي تقوم بنوعين من التفتيش:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي:
هذا النوع من التفتيش الدوري الميداني أو الفحص المكتبي يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة يتضمن مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير معينة، ويتم تنفيذ هذا البرنامج على مدار العام بالكامل وذلك من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل يتم تشكيلها وفقا لضوابط معينة بحيث تضم مجموعات العمل أعضاء من عدة تخصصات (قانوني، محاسبي) بما يضمن التفتيش على كافة الجوانب المتعلقة بممارسة تلك الجهات للأنشطة المرخص لها بها والتي يتم التفتيش الميداني عليها أو فحصها ودراسة أعمالها مكتبياً، ثم تقوم هذه اللجان بإجراء الفحص والدراسة المتعلقة بما تم الحصول عليه من مستندات وإجراء كافة التحقيقات اللازمة وإعداد تقارير بنتائج التفتيش والفحص والدراسة متضمنا كافة الملاحظات والمخالفات المنسوبة لتلك الجهات، وتعرض تلك التقارير على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب تجاه تلك الجهة.
التفتيش المفاجئ:
هذا النوع من التفتيش يتم بناء على وقائع محددة (شكاوى أو تلاعبات في السوق…إلخ) تتطلب تلك الوقائع الفحص والتحقق الميداني منها، للوقوف على حقيقتها، وفي هذه الحالة يتم تشكيل لجنة أو مجموعة عمل تضم التخصصات اللازمة لفحص الموضوع وتقوم بمهمتها على وجه السرعة، من حيث الحصول على المستندات الخاصة بالواقعة وإجراء التحقيقات مع المسئولين عنها بالجهة محل التفتيش أو غيرها وإعداد تقرير بشأنها للعرض على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب بشأنها.
كما قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة بشأن بعض الوقائع التي تتعلق بممارسة أنشطة تتعلق بسوق رأس المال بدون الحصول على التراخيص اللازمة لذلك من الهيئة.
كما قد يتم أيضا التفتيش المفاجئ أيضا بموجب بمعرفة لجان تفتيش أو مجموعات عمل من الهيئة والتي يتم تشكيلها بقرار من النيابة العامة لفحص موضوعات معينة لدي الجهات العاملة بسوق رأس المال والخاضعة لرقابة الهيئة.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي):
عند إجراء التفتيش أو الفحص (الدوري أو المفاجئ) على الجهات الخاضعة لرقابة الهيئة والعاملة في سوق رأس المال قد يظهر بعض الملاحظات والمخالفات التي تتعلق بممارسة تلك الجهات لنشاطها المرخص لها به من الهيئة، ويتم الإخطار أو الإنذار بهذه الملاحظات والمخالفات طبقاً لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال والتي قد يترتب على عدم إزالة تلك الملاحظات والمخالفات وقف الجهة عن ممارسة النشاط المرخص لها به من الهيئة، وكذا إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام بإزالة الملاحظات والمخالفات نتيجة ذلك التحقق (ميداني/مكتبي).
-
العنوان الوصف قرار رقم 192 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد السيد/ وليد إبراهيم محمد الدالي المحامي بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص طبيعي
قرار رقم 191 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد السيد/ أيمن شريف برهام نور المحامي بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص طبيعي وفريق عمله
قرار رقم 190 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد السادة/ شركة سامح عاشور للمحاماه والاستشارات القانونية وأحمد محمد أمين الشريك الرئيسي والمدير التنفيذي بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص اعتباري وفريق عمله
قرار رقم 189 لعام 2019 بشأن الموافقة على تأسيس شركة صندوق الاستثمار الخيري – تعليم ش.م.م خاضعة لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا لهما.
قرار رقم 188 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة / البركة للاستثمارات المالية
قرار رقم 187 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد السادة / شركة مكتب زياد بهاء الدين للمحاماه لأعمال المحاماه والاستشارات القانونية ويمثلها الدكتور/ زياد أحمد بهاء الدين عبد العال "الشريف التنفيذي" بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص اعتباري وفريق عمله
قرار رقم 186 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة / عربية القابضة للاستثمار التي تصدر أوراقًا مالية أو في زيادة رؤوس أموالها.
قرار رقم 185 لعام 2019 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة هوريزون لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 184 لعام 2019 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة اونست لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 183 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد فرع تسويق لشركة / عربية اون لاين للوساطة في الأوراق المالية الكائن في الوحدة رقم 20 مدينة قنا
قرار رقم 182 لعام 2019 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة / عربية اون لاين للوساطة في الأوراق المالية من العنوان الكائن بمدينة طهطا – محافظة سوهاج
قرار رقم 181 لعام 2019 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة / أصول للوساطة في الأوراق المالية الكائن محافظة الغربية
قرار رقم 180 لعام 2019 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة / المجموعة الاقتصادية لتداول الأوراق المالية الكائن في المنيا
قرار رقم 179 لعام 2019 بشأن الموافقة على خروج شركة / المجموعة المالية هيرميس لترويج وتغطية الاكتتاب من مظلة أحكام قانون الاستثمار رقم 8 لسنة 1997 المعدل بالقانون 72 لسنة 2017 والإبقاء تحت مضلة أحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية تحت اشراف ورقابة الهيئة العامة للرقابة المالية
قرار رقم 1662 لعام 2019 بشأن الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة العروبة للسمسرة في الأوراق المالية
قرار رقم 1661 لعام 2019 بشأن الترخيص لشركة / أودن كابيتال جروب للاستثمارات المالية لمزاولة نشاط/ ترويج وتغطية الاكتتاب في الأوراق المالية المضاف إلى غرضها
قرار رقم 1644 لعام 2019 بشأن الترخيص لشركة/ المجموعة المالية فاينانس القابضة لمزاولة نشاط/ رأس المال المخاطر المضاف إلى غرضها
قرار رقم 1643 لعام 2019 بشأن الموافقة على تأسيس شركة فينفيستورز القابضة للاستثمارات المالية
قرار رقم 1642 لعام 2019 بشان الموافقة على تأسيس شركة تي ان ام القابضة للاستثمارات المالية
قرار رقم 1629 لعام 2019 بشأن الغلق النهائي لفرع تسويق لشركة أمان لتداول الأوراق المالية