تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار رقم 431 لعام 2019 بشأن الموافقة على تأسيس شركة صواري فينشرز لتكوين وإدارة محافظ الأوراق المالية وصناديق الاستثمار
قرار رقم 430 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة / عربية اون لاين للوساطة في الأوراق المالية
قرار رقم 429 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة / كابيتال للتوريق – إعمالا لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحة التنفيذية لمزاولة نشاط / توريق الحقوق المالية.
قرار رقم 401 لعام 2019 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع شركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية بالترخيص لها بإنشاء وحدة بحثية مستقلة تحت إشراف العضو المنتدب المسئول عن الإدارة الفعلية للشركة إعمالاً لقرار مجلس إدارة الهيئة رقم (39) لسنة 2018 بشأن ضوابط إنشاء وحدة بحثية للشركات المرخص لها بمزاولة نشاط السمسرة في الأوراق المالية الصادر في هذا الشأن.
قرار رقم 389 لعام 2019 بشأن الموافقة على تأسيس شركة صندوق الاستثمار الخيري لدعم ذوي الإعاقة "عطاء" خاضعة لاحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا لهما.
قرار رقم 386 لعام 2019 منح كل من (كل السيد/ طارق أحمد عباس، والسيد/ منصور احمد أحمد زاهر) والأشخاص المرتبطة بهم أجلاً لا يجاوز ستة أشهر للتخلص من نسبة 10.38% التي تم الاستحواذ عليها بالمخالفة في شركة جولدن كوست للاستثمار السياحية
قرار رقم 366 لعام 2019 بشأن وقف نشاط شركة / المنار لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 365 لعام 2019 بشأن وقف نشاط شركة / الجزيرة لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 348 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد السيد/ لؤي يوسف جمال الدين إبراهيم الشواربي المحامي بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص طبيعي وفريق عمله.
قرار رقم 347 لعام 2019 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة / مباشر انترناشيونال لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 346 لعام 2019 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة / عربية أون لاين للوساطة في الأوراق المالية
قرار رقم 345 لعام 2019 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة/ حورس لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 344 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد السيد/ إبراهيم محمد إبراهيم حسن الطوبجي المحامي بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص طبيعي وفريق عمله.
قرار رقم 296 لعام 2019 بشأن الموافقة لشركة بلتون لتداول الأوراق المالية على إنشاء وحدة بحثية مستقلة تحت إشراف العضو المنتدب المسئول عن الإدارة الفعلية للشركة
قرار رقم 287 لعام 2019 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة / وديان للسمسرة في الأوراق المالية الكائن في سمالوط – المنيا
قرار رقم 286 لعام 2019 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة / اتش سي لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 250 لعام 2019 بشأن شطب اتحاد العاملين المساهمين بشركة الملابس والمنتجات الاستهلاكية "صيدناوي"
قرار رقم 249 لعام 2019 بشأن شطب اتحاد العاملين المساهمين بشركة المصرية العامة للسياحة والفنادق "ايجوث"
قرار رقم 248 لعام 2019 بشأن شطب اتحاد العاملين المساهمين بشركة السد العالي للمشروعات الكهربائية
قرار رقم 247 لعام 2019 بشأن شطب اتحاد العاملين المساهمين بشركة توزيع كهرباء القاهرة