تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار رقم 777 لعام 2019 بشأن الموافقة على خروج شركة/ وثيقة لتداول الأوراق المالية من مظلة أحكام قانون الاستثمار رقم 8 لسنة 1997 المعدل بالقانون 72 لسنة 2017 والإبقاء تحت مظلة أحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية.
قرار رقم 776 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد فرع تسويق لشركة/ رؤية اون لاين لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 775 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة/ البحر المتوسط لتداول الأوراق المالية مزاولة نشاط عمليات شراء الأوراق المالية بالهامش
قرار رقم 774 لعام 2019 الموافقة على منح الترخيص لشركة/ بلتون لتداول الأوراق المالية بتلقي الاكتتاب في وثائق صناديق الاستثمار
قرار رقم 773 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات إقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 771 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة / صندوق الاستثمار القومي الخيري للتعليم لمزاولة نشاط / صندوق استثمار خيري مفتوح
قرار رقم 770 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة أتش سي لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 769 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة بلتون لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغير البيع
قرار رقم 768 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة برايم لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 767 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة مباشر انترناشيونال لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 766 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص للبنك العربي الأفريقي الدولي لمزاولة نشاط/ ترويج وتغطية الاكتتابات في الأوراق المالية
قرار رقم 741 لعام 2019 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع شركة / هيرميس للوساطة في الأوراق المالية بإنشاء الوحدة البحثية
قرار رقم 740 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة/ جوست فالير للاستشارات المالية عن الأوراق المالية لمزاولة نشاط الاستشارات المالية عن الأوراق المالية
قرار رقم 736 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة/ كايروكاب لإدارة صناديق الاستثمار لمزاولة نشاط إدارة صناديق الاستثمار
قرار رقم 702 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة المجموعة المالية للسمسرة في الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 701 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة التجاري الدولي للسمسرة في الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية
قرار رقم 700 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة العربي الأفريقي الدولي لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 699 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة هيرميس للوساطة في الأوراق المالية مزاولة عميات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 695 لعام 2019 بشأن وقف نشاط شركة / ديسكفري لتكوين وإدارة محافظ الأوراق المالية لمدة ثلاثين يوماً
قرار رقم 688 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة / صندوق الاستثمار الخيري لدعم ذوي الإعاقة (عطاء) – لمزاولة نشاط / صندوق استثمار خيري مفتوح.