تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار مجلس إدارة رقم ( 187 ) لسنة 2024 بشأن إلغاء ترخيص شركة " ثقات الدولية للاستشارات المالية عن الأوراق المالية " .
قرار رئيس هيئة رقم ( 2048 ) لسنة 2024 بشأن وقف نشاط شركة " الأندلس للاستشارات المالية عن الأوراق المالية ".
قرار رئيس هيئة رقم ( 1844) لسنة 2024 بشأن وقف نشاط شركة / مكاسب للاستشارات المالية عن الاوراق المالية لمدة سبعة أيام اعمالا لنص المادة ( 30) من قانون سوق راس المال.
قرار مجلس إدار رقم ( 156 ) لسنة 2024 بشأن تجديد وقف نشاط شركة ( حورس لتداول الأوراق المالية ) اختيارياً .
قرار مجلس إدار رقم ( 152 ) لسنة 2024 بشأن الموافقة على تصفية شركة ( أبوظبي الاسلامي لادارة محافظ الأوراق المالية وصناديق الاستثمار ) .
قرار مجلس إدار رقم ( 151 ) لسنة 2024 بشأن إلغاء ترخيص شركة ( أوربيت استوك لتداول الأوراق المالية )
قرار مجلس إدار رقم ( 150 ) لسنة 2024 بشأن إلغاء ترخيص شركة ( حلوان للاستشارات المالية عن الأوراق المالية ) .
قرار رئيس هيئة رقم ( 1487 ) لسنة 2024 بشأن وقف نشاط شركة / ثقات الدولية للاستشارات المالية عن الأوراق المالية لمدة أسبوع .
قرار مجلس إدارة رقم ( 120 ) لسنة 2024 بشأن وقف نشاط شركة ( مصر للسمسرة فى الأوراق المالية ) اختيارياً لمدة عام ( العام الثاني ) .
قرار مجلس إدارة رقم ( 119 ) لسنة 2024 بشأن تصفية عمليات شركة ( تكنو رام هولدنج القابضة )
قرار مجلس إدارة رقم ( 118 ) لسنة 2024 بشأن تصفية عمليات شركة ( تقييم للاستشارات المالية عن الاوراق المالية )
قرار مجلس إدارة رقم ( 117 ) لسنة 2024 بشأن تصفية عمليات شركة ( رمسس للاستثمارات المالية )
قرار مجلس إدارة رقم ( 116 ) لسنة 2024 بشأن تصفية عمليات شركة ( الإمارات الدولية للاستثمار - مصر )
قرار مجلس إدارة الهيئة رقم ( 99 ) لسنة 2024 بشأن وقف نشاط شركة ( تى ان ام القابضة للاستثمارات المالية ) اختياريًا
قرار مجلس إدارة رقم ( 97 ) لسنة 2024 بشأن إلغاء ترخيص شركة " طيبة القابضة " .
قرار مجلس إدارة رقم ( 86 ) لسنة 2024 بشأن إلغاء ترخيص شركة ( إف أى بي كابيتال للأوراق المالية ) .
قرار رئيس الهيئة رقم ( 733 ) لسنة 2024 بشأن وقف نشاط شركة ( اوربيت ستوك لتداول الاوراق المالية ) لمدة سبعة أيام .
قرار مجلس إدارة رقم ( 71 ) لسنة 2024 بشأن وقف نشاط شركة ( بلوم مصر لتداول الأوراق المالية ) اختيارياً لمدة عام ( العام الأول ).
قرار مجلس إدارة رقم ( 70 ) لسنة 2024 بشأن تجديد وقف نشاط شركة ( كاونسل لتداول الأوراق المالية ) اختيارياً لمدة عام ( العام الثاني ) .
قرار رئيس الهيئة رقم ( 417 ) لسنة 2024 بشأن وقف نشاط شركة " إف أي بي كابيتال للأوراق المالية " نشاط تكوين وإدارة محافظ الأوراق المالية وصناديق الاستثمار لمدة 10 أيام .