تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار رقم 1147 لعام 2020 بشأن توفيق أوضاع شركة أتش ال بي للاستشارات المالية من الأوراق المالية
قرار رقم 1146 لعام 2020 بشأن توفيق أوضاع شركة دلتا للاستشارات المالية من الأوراق المالية
قرار رقم 1138 لعام 2020 بشأن الموافقة على خروج شركة المقطم لتداول الأوراق المالية من مظلة احكام قانون الاستثمار والإبقاء تحت مظلة احكام القانون 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية
قرار رقم 1127 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة / أنتركوم القابضة للاستشارات المالية لمزاولة نشاط / الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أورقًا مالية أو في زيادة رؤوس أموالها
قرار رقم 1108 لعام 2020 بشأن تعيين مصفى لاتحاد العاملين المساهمين (تحت التصفية) بشركة القناة للتوكيلات الملاحية
قرار رقم 1100 لعام 2020 بشأن إيقاف استفادة عملاء من التعامل بالشراء في السوق وفقًا لأحكام المادة (21 مكرر) من قانون سوق رأس المال رقم 95 لسنة 1992 والمضافة بالقانون رقم 17 لسنة 2018
قرار رقم 1065 لعام 2020 بشأن الموافقة على تأسيس شركة أتون القابضة للاستثمارات المالية
قرار رقم 1061 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة / الأهلي للتمويل والمدفوعات الالكترونية القابضة لمزاولة نشاط / الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراقًا مالية أو في زيادة رؤوس أموالها
قرار رقم 1056 لعام 2020 بشأن توفيق أوضاع شركة برايم كابيتال لترويج وتغطية الاكتتابات
قرار رقم 1052 لعام 2020 بشأن وقف التداول مؤقتًا على عدد (418098) سهم والمنفذة من خلال شركة/ كايرو كابيتال سيكيورتيز لتداول الأوراق المالية على أسهم الشركة الكويتية المصرية للمشروعات السياحية لحين الفصل من قبل القضاء في الدعوى المقيدة أو سداد المشتري كامل قيمة الأسهم
قرار رقم 1051 لعام 2020 بشأن منح الترخيص لشركة عوض للاستشارات المالية عن الأوراق المالية للقيام بأعمال التقييم المالي وإعداد دراسات القيمة العادلة
قرار رقم 1050 لعام 2020 بشأن الموافقة على إضافة نشاط الاستشارارات المالية عن الأوراق المالية إلى غرض شركة أتش سي للأوراق المالية والاستثمار
قرار رقم 1049 لعام 2020 بشأن الموافقة على منح شركة / جلوبال إنفيست لتداول الأوراق المالية مزاولة تلقي وتنفيذ عمليات شراء واسترداد وثائق صناديق الاستثمار المفتوحة
قرار رقم 1022 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة جلوبال إنفيست لتداول الأوراق المالية بتلقي الاكتتاب في وثائق صناديق الاستثمار
قرار رقم 101 لعام 2020 بشأن الموافقة على تأسيس شركة النعيم للاستشارات المالية عن الأوراق المالية
قرار رقم 1000 لعام 2020 بشأن منح الترخيص لشركة/ أميز للتدارة ش. ذات مسئولية محدودة بمزاولة نشاط مقدمو التمويل الاستهلاكي ضمن أغراضها وفقًا لأحكام القانون رقم 18 لسنة 2020
قرار رقم 100 لعام 2020 بشأن قيد السيد/ محمد عبد الله محمد حسن المحامي
قرار رقم 099 لعام 2020 بشأن قيد السيد/ آسر أحمد غازي حمزة المحامي
قرار رقم 087 لعام 2020 بشأن الغلق النهائي لعدد فرعين تسويق لشركة بريميير لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 053 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة مباشر انترناشيونال لتداول الأوراق المالية بتلقي الاكتتاب في وثائق صناديق الاستثمار