تفتيش على الشركات في مجال سوق المال:
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال وذلك بمعرفة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في سوق رأس المال والتي تقوم بنوعين من التفتيش:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي:
هذا النوع من التفتيش الدوري الميداني أو الفحص المكتبي يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة يتضمن مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير معينة، ويتم تنفيذ هذا البرنامج على مدار العام بالكامل وذلك من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل يتم تشكيلها وفقا لضوابط معينة بحيث تضم مجموعات العمل أعضاء من عدة تخصصات (قانوني، محاسبي) بما يضمن التفتيش على كافة الجوانب المتعلقة بممارسة تلك الجهات للأنشطة المرخص لها بها والتي يتم التفتيش الميداني عليها أو فحصها ودراسة أعمالها مكتبياً، ثم تقوم هذه اللجان بإجراء الفحص والدراسة المتعلقة بما تم الحصول عليه من مستندات وإجراء كافة التحقيقات اللازمة وإعداد تقارير بنتائج التفتيش والفحص والدراسة متضمنا كافة الملاحظات والمخالفات المنسوبة لتلك الجهات، وتعرض تلك التقارير على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب تجاه تلك الجهة.
التفتيش المفاجئ:
هذا النوع من التفتيش يتم بناء على وقائع محددة (شكاوى أو تلاعبات في السوق…إلخ) تتطلب تلك الوقائع الفحص والتحقق الميداني منها، للوقوف على حقيقتها، وفي هذه الحالة يتم تشكيل لجنة أو مجموعة عمل تضم التخصصات اللازمة لفحص الموضوع وتقوم بمهمتها على وجه السرعة، من حيث الحصول على المستندات الخاصة بالواقعة وإجراء التحقيقات مع المسئولين عنها بالجهة محل التفتيش أو غيرها وإعداد تقرير بشأنها للعرض على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب بشأنها.
كما قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة بشأن بعض الوقائع التي تتعلق بممارسة أنشطة تتعلق بسوق رأس المال بدون الحصول على التراخيص اللازمة لذلك من الهيئة.
كما قد يتم أيضا التفتيش المفاجئ أيضا بموجب بمعرفة لجان تفتيش أو مجموعات عمل من الهيئة والتي يتم تشكيلها بقرار من النيابة العامة لفحص موضوعات معينة لدي الجهات العاملة بسوق رأس المال والخاضعة لرقابة الهيئة.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي):
عند إجراء التفتيش أو الفحص (الدوري أو المفاجئ) على الجهات الخاضعة لرقابة الهيئة والعاملة في سوق رأس المال قد يظهر بعض الملاحظات والمخالفات التي تتعلق بممارسة تلك الجهات لنشاطها المرخص لها به من الهيئة، ويتم الإخطار أو الإنذار بهذه الملاحظات والمخالفات طبقاً لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال والتي قد يترتب على عدم إزالة تلك الملاحظات والمخالفات وقف الجهة عن ممارسة النشاط المرخص لها به من الهيئة، وكذا إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام بإزالة الملاحظات والمخالفات نتيجة ذلك التحقق (ميداني/مكتبي).
-
العنوان الوصف قرار رقم 1376 لعام 2020 بشأن قيد شركة برايس وتر هاوس كوبرز للاستشارات المالية من الأوراق المالية بسجل شركات الاستشارات والجهات المرخص لهما
قرار رقم 1375 لعام 2020 بشأن قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة/ جدوى لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1374 لعام 2020 بشأن الموافقة على تأسيس شركة مولني القابضة للاستثمارات المالية
قرار رقم 1373 لعام 2020 بشأن الموافقة على تأسيس شركة صندوق استثمار كاتليست كابيتال مصر
قرار رقم 1370 لعام 2020 بتعديل بعض أحكام قرار رئيس الهيئة رقم (420) لسنة 2015 بشأن ضوابط عمل مكتب الهيئة العامة للرقابة المالية بمقر المنطقة الاقتصادية بشمال غرب خليج السويس
قرار رقم 1336 لعام 2020 بشأن قيد فرع لشركة يو أي فاينانس
قرار رقم 1333 لعام 2020 بشأن قيد السادة/ مكتب مصطفى شوقي وشركاه محاسبون ومراجعون قانونيون ويمثله د/ أحمد مصطفى شوقي بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية
قرار رقم 1332 لعام 2020 بشأن قيد السيد/ حمادة فاروق فتحي محمد المحامي بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية
قرار رقم 1331 لعام 2020 بشأن قيد السيد / فوزي عبد العزيز أحمد طلخان المحاسب القانوني بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية.
قرار رقم 1308 لعام 2020 بشأن تغيير نشاط ونقل فرع لشركة اتش سي لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1301 لعام 2020 بشأن الموافقة على تأسيس شركة بساطة المالية القابضة
قرار رقم 1299 لعام 2020 بشأن الموافقة على تأسيس شركة القابضة المصرية للاستثمارات المالية
قرار رقم 1197 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة / أتون القابضة للاستثمارات المالية لمزاولة نشاط/ الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراقًا مالية أو في زيادة رؤوس أموالها
قرار رقم 116 لعام 2020 بشأن الغلق النهائي لفرع تسويق لشركة الهلال السعودي لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1148 لعام 2020 بشأن منح الترخيص لشركة بيتا كابيتال كونسالتينج للاستشارات المالية عن الأوراق المالية
قرار رقم 1147 لعام 2020 بشأن توفيق أوضاع شركة أتش ال بي للاستشارات المالية من الأوراق المالية
قرار رقم 1146 لعام 2020 بشأن توفيق أوضاع شركة دلتا للاستشارات المالية من الأوراق المالية
قرار رقم 1138 لعام 2020 بشأن الموافقة على خروج شركة المقطم لتداول الأوراق المالية من مظلة احكام قانون الاستثمار والإبقاء تحت مظلة احكام القانون 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية
قرار رقم 1127 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة / أنتركوم القابضة للاستشارات المالية لمزاولة نشاط / الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أورقًا مالية أو في زيادة رؤوس أموالها
قرار رقم 1108 لعام 2020 بشأن تعيين مصفى لاتحاد العاملين المساهمين (تحت التصفية) بشركة القناة للتوكيلات الملاحية