تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار رقم 1481 لعام 2020 وقف " شركة / المصرية الأمريكية السعودية للاستثمارات المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها لمدة ثلاثين يوماً
قرار رقم 147 لعام 2020 بشأن تعديل مواد من النظام الأساسي لشركة مصر للتأمين التكافلي ممتلكات ومسئوليات
قرار رقم 1424 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة أسطول لتداول الأوراق المالية والوساطة في السندات بتلقي الاكتتاب في وثائق صناديق الاستثمار
قرار رقم 1423 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة ثاندر لتداول الأوراق المالية بتلقي الاكتتاب في وثائق صناديق الاستثمار
قرار رقم 1407 لعام 2020 بشأن الموافقة على تأسيس شركة التمويل الرقمي القابضة للاستثمارات المالية (دي فين)
قرار رقم 1376 لعام 2020 بشأن قيد شركة برايس وتر هاوس كوبرز للاستشارات المالية من الأوراق المالية بسجل شركات الاستشارات والجهات المرخص لهما
قرار رقم 1375 لعام 2020 بشأن قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة/ جدوى لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1374 لعام 2020 بشأن الموافقة على تأسيس شركة مولني القابضة للاستثمارات المالية
قرار رقم 1373 لعام 2020 بشأن الموافقة على تأسيس شركة صندوق استثمار كاتليست كابيتال مصر
قرار رقم 1370 لعام 2020 بتعديل بعض أحكام قرار رئيس الهيئة رقم (420) لسنة 2015 بشأن ضوابط عمل مكتب الهيئة العامة للرقابة المالية بمقر المنطقة الاقتصادية بشمال غرب خليج السويس
قرار رقم 1336 لعام 2020 بشأن قيد فرع لشركة يو أي فاينانس
قرار رقم 1333 لعام 2020 بشأن قيد السادة/ مكتب مصطفى شوقي وشركاه محاسبون ومراجعون قانونيون ويمثله د/ أحمد مصطفى شوقي بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية
قرار رقم 1332 لعام 2020 بشأن قيد السيد/ حمادة فاروق فتحي محمد المحامي بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية
قرار رقم 1331 لعام 2020 بشأن قيد السيد / فوزي عبد العزيز أحمد طلخان المحاسب القانوني بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية.
قرار رقم 1308 لعام 2020 بشأن تغيير نشاط ونقل فرع لشركة اتش سي لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1301 لعام 2020 بشأن الموافقة على تأسيس شركة بساطة المالية القابضة
قرار رقم 1299 لعام 2020 بشأن الموافقة على تأسيس شركة القابضة المصرية للاستثمارات المالية
قرار رقم 1197 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة / أتون القابضة للاستثمارات المالية لمزاولة نشاط/ الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراقًا مالية أو في زيادة رؤوس أموالها
قرار رقم 116 لعام 2020 بشأن الغلق النهائي لفرع تسويق لشركة الهلال السعودي لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1148 لعام 2020 بشأن منح الترخيص لشركة بيتا كابيتال كونسالتينج للاستشارات المالية عن الأوراق المالية