تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار رقم 1611 لعام 2020 بشأن تغيير نشاط ونقل فرع لشركة ثري واي لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1610 لعام 2020 بشأن الموافقة على تأسيس شركة كارفي للاستشارات المالية عن الأوراق المالية
قرار رقم 1594 لعام 2020 بشأن الموافقة على تأسيس شركة المصرية للايداع والقيد المركزي للأدوات والأوراق المالية الحكومية
قرار رقم 1593 لعام 2020 بشأن الموافقة على منح شركة عربية أون لاين للوساطة في الأوراق المالية مزاولة تلقي وتنفيذ عمليات شراء واسترداد وثائق صناديق الاستثمار المفتوحة
قرار رقم 1592 لعام 2020 بشأن قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة / اتش سي لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 159 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة / ابتكار القابضة للاستثمارات المالية لمزاولة نشاط/ الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراقا مالية أو في زيادة رؤوس أموالها
قرار رقم 1582 لعام 2020 بشأن تعديل تشكيل لجنة تصفية اتحاد العاملين المساهمين بشركة المكتب الاستشاري للتصميمات الهندسية ومشروعات الري
قرار رقم 1566 لعام 2020 بشأن وقف نشاط شركة/ العالم العربي للاستثمارات المالية (نشاط تكوين وإدارة محافظ الأوراق المالية).
قرار رقم 156 لعام 2020 بشأن وقف التداول المؤقت على عدد من أسهم شركة الصناعات الغذائية الحديثة
قرار رقم 154 لعام 2020 بشأن الموافقة على تأسيس شركة توسع القابضة للاستشارات المالية
قرار رقم 1532 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة/ مصر كابيتال للوساطة في السندات بتلقي الاكتتاب في وثائق صناديق الاستثمار وتلقي وتنفيذ عميات شراء واسترداد وثائق صناديق الاستثمار المفتوحة
قرار رقم 1530 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة/ التمويل الرقمي القابضة للاستثمارات المالية (دي فين) لمزاولة نشاط / الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أورقًا مالية أو في زيادة رؤوس أموالها
قرار رقم 153 لعام 2020 بشأن الموافقة على قيد شركة سام سي جروب خبراء المعاينة وتقدير الأضرار ش.م.م بسجل خبراء المعاينة وتقدير الأضرار (شخص اعتباري) بالهيئة
قرار رقم 1529 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة/ بساطة المالية القابضة لمزاولة نشاط / الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراقًا مالية أو في زيادة رؤوس أموالها
قرار رقم 1528 لعام 2020 بشأن الموافقة على منح شركة ثاندر لتداول الأوراق المالية مزاولة تلقي وتنفيذ عمليات شراء واسترداد وثائق صناديق الاستثمار المفتوحة
قرار رقم 1527 لعام 2020 بشأن الموافقة على منح شركة أسطول لتداول الأوراق المالية مزاولة تلقي وتنفيذ عمليات شراء واسترداد وثائق صناديق الاستثمار المفتوحة
قرار رقم 1501 لعام 2020 بشأن نقل مقر فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة/ ميجا انفستمنت لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1500 لعام 2020 بشأن نقل مقر فرعين تنفيذ من الفئة الثانية لشركة/ التجاري الدولي للسمسرة في الأوراق المالية
قرار رقم 150 لعام 2020 بشأن الموافقة من حيث المبدأ على تأسيس شركة / المجموعة الدولية للاستشارات التأمينية ش.م.م (تحت التأسيس) ICI
قرار رقم 149 لعام 2020 بشأن الموافقة من حيث المبدأ على تأسيس شركة/ المجموعة الدولية للمعاينة وتقدير الأضرار ش.م.م (تحت التأسيس)