تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار رقم 375 لعام 2020 بشأن منح شركة التعمير للتأجير التمويلي والتخصيم (الأولي) الترخيص بمزاولة نشاط التخصيم المضاف إلى فرضها
قرار رقم 372 لعام 2020 بشأن الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة نعيم للوساطة في الأوراق المالية
قرار رقم 371 لعام 2020 بشأن الموافقة على تأسيس شركة ثاندر تكنولوجي القابضة للاستثمارات المالية
قرار رقم 370 لعام 2020 بشأن الموافقة على تأسيس شركة أكسيل القابضة للاستثمارات المالية
قرار رقم 368 لعام 2020 بشأن منح بنك / الشركة المصرفية العربية الدولية (سايب) مزاولة عمليات شراء الأوراق المالية بالهامش
قرار رقم 361 لعام 2020 بشأن وقف نشاط شركة / الاينز هولدنج القابضة لمدة ثلاثين يوماً
قرار رقم 349 لعام 2020 بشأن شطب وتصفية اتحاد العاملين المساهمين بشركة النصر لتصنيع الحاصلات الزراعية
قرار رقم 297 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة/ توسع القابضة للاستثمارات المالية لمزاولة نشاط / الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراقًا مالية أو في زيادة رؤوس أموالها
قرار رقم 296 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة / جاردين لتكوين وإدارة محافظ الأوراق المالية وإدارة صناديق الاستثمار بمزاولة نشاط / تكوين وإدارة محافظ الأوراق المالية
قرار رقم 292 لعام 2020 بشأن الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة شعاع لتداول الأوراق المالية – مصر
قرار رقم 291 لعام 2020 بشأن الموافقة على تأسيس شركة صندوق استثمار صواري فينشرز – مصر1
قرار رقم 239 لعام 2020 بشأن الموافقة على تأسيس شركة مان القابضة للاستثمارات المالية
قرار رقم 231 لعام 2020 بشأن الموافقة على خروج شركة تكنو جروب القابضة من مظلة احكام القانون 95 لسنة 1992 والدخول تحت مظلة أحكام القانون 195 لسنة 1981
قرار رقم 230 لعام 2020 بشأن الموافقة على إضافة نشاط الاستشارات المالية عن الأوراق المالية إلى غرض الشركة المجموعة المالية هيرميس لترويج وتغطية الاكتتاب
قرار رقم 229 لعام 2020 بشأن الموافقة على إضافة نشاط الاستشارات المالية عن الأوراق المالية إلى غرض الشركة هيرميس للاستثمار في الأوراق المالية
قرار رقم 228 لعام 2020 بشأن توفيق أوضاع شركة ايجل للاستشارات المالية عن الأوراق المالية
قرار رقم 224 لعام 2020 بشأن قيد فرع لشركة يو أي فاينانس U E FINANCE
قرار رقم 223 لعام 2020 بشأن الموافقة على قيد السيد / خالد بدير كمال بسجل وكلاء المؤسسين
قرار رقم 184 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة / المجموعة المالية هيرميس للتصكيك لمزاولة نشاط / التصكيك
قرار رقم 1612 لعام 2020 بشأن الموافقة على منح شركة أن أي كابيتال القابضة للاستثمارات المالية مزاولة تلقي وتنفيذ عمليات شراء واسترداد وثائق صناديق الاستثمار المفتوحة.