تفتيش على الشركات في مجال سوق المال:
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال وذلك بمعرفة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في سوق رأس المال والتي تقوم بنوعين من التفتيش:
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي:
هذا النوع من التفتيش الدوري الميداني أو الفحص المكتبي يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة يتضمن مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير معينة، ويتم تنفيذ هذا البرنامج على مدار العام بالكامل وذلك من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل يتم تشكيلها وفقا لضوابط معينة بحيث تضم مجموعات العمل أعضاء من عدة تخصصات (قانوني، محاسبي) بما يضمن التفتيش على كافة الجوانب المتعلقة بممارسة تلك الجهات للأنشطة المرخص لها بها والتي يتم التفتيش الميداني عليها أو فحصها ودراسة أعمالها مكتبياً، ثم تقوم هذه اللجان بإجراء الفحص والدراسة المتعلقة بما تم الحصول عليه من مستندات وإجراء كافة التحقيقات اللازمة وإعداد تقارير بنتائج التفتيش والفحص والدراسة متضمنا كافة الملاحظات والمخالفات المنسوبة لتلك الجهات، وتعرض تلك التقارير على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب تجاه تلك الجهة.
التفتيش المفاجئ:
هذا النوع من التفتيش يتم بناء على وقائع محددة (شكاوى أو تلاعبات في السوق…إلخ) تتطلب تلك الوقائع الفحص والتحقق الميداني منها، للوقوف على حقيقتها، وفي هذه الحالة يتم تشكيل لجنة أو مجموعة عمل تضم التخصصات اللازمة لفحص الموضوع وتقوم بمهمتها على وجه السرعة، من حيث الحصول على المستندات الخاصة بالواقعة وإجراء التحقيقات مع المسئولين عنها بالجهة محل التفتيش أو غيرها وإعداد تقرير بشأنها للعرض على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب بشأنها.
كما قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة بشأن بعض الوقائع التي تتعلق بممارسة أنشطة تتعلق بسوق رأس المال بدون الحصول على التراخيص اللازمة لذلك من الهيئة.
كما قد يتم أيضا التفتيش المفاجئ أيضا بموجب بمعرفة لجان تفتيش أو مجموعات عمل من الهيئة والتي يتم تشكيلها بقرار من النيابة العامة لفحص موضوعات معينة لدي الجهات العاملة بسوق رأس المال والخاضعة لرقابة الهيئة.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي):
عند إجراء التفتيش أو الفحص (الدوري أو المفاجئ) على الجهات الخاضعة لرقابة الهيئة والعاملة في سوق رأس المال قد يظهر بعض الملاحظات والمخالفات التي تتعلق بممارسة تلك الجهات لنشاطها المرخص لها به من الهيئة، ويتم الإخطار أو الإنذار بهذه الملاحظات والمخالفات طبقاً لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال والتي قد يترتب على عدم إزالة تلك الملاحظات والمخالفات وقف الجهة عن ممارسة النشاط المرخص لها به من الهيئة، وكذا إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام بإزالة الملاحظات والمخالفات نتيجة ذلك التحقق (ميداني/مكتبي).
-
العنوان الوصف قرار رقم 297 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة/ توسع القابضة للاستثمارات المالية لمزاولة نشاط / الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراقًا مالية أو في زيادة رؤوس أموالها
قرار رقم 296 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة / جاردين لتكوين وإدارة محافظ الأوراق المالية وإدارة صناديق الاستثمار بمزاولة نشاط / تكوين وإدارة محافظ الأوراق المالية
قرار رقم 292 لعام 2020 بشأن الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة شعاع لتداول الأوراق المالية – مصر
قرار رقم 291 لعام 2020 بشأن الموافقة على تأسيس شركة صندوق استثمار صواري فينشرز – مصر1
قرار رقم 239 لعام 2020 بشأن الموافقة على تأسيس شركة مان القابضة للاستثمارات المالية
قرار رقم 231 لعام 2020 بشأن الموافقة على خروج شركة تكنو جروب القابضة من مظلة احكام القانون 95 لسنة 1992 والدخول تحت مظلة أحكام القانون 195 لسنة 1981
قرار رقم 230 لعام 2020 بشأن الموافقة على إضافة نشاط الاستشارات المالية عن الأوراق المالية إلى غرض الشركة المجموعة المالية هيرميس لترويج وتغطية الاكتتاب
قرار رقم 229 لعام 2020 بشأن الموافقة على إضافة نشاط الاستشارات المالية عن الأوراق المالية إلى غرض الشركة هيرميس للاستثمار في الأوراق المالية
قرار رقم 228 لعام 2020 بشأن توفيق أوضاع شركة ايجل للاستشارات المالية عن الأوراق المالية
قرار رقم 224 لعام 2020 بشأن قيد فرع لشركة يو أي فاينانس U E FINANCE
قرار رقم 223 لعام 2020 بشأن الموافقة على قيد السيد / خالد بدير كمال بسجل وكلاء المؤسسين
قرار رقم 184 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة / المجموعة المالية هيرميس للتصكيك لمزاولة نشاط / التصكيك
قرار رقم 1612 لعام 2020 بشأن الموافقة على منح شركة أن أي كابيتال القابضة للاستثمارات المالية مزاولة تلقي وتنفيذ عمليات شراء واسترداد وثائق صناديق الاستثمار المفتوحة.
قرار رقم 1611 لعام 2020 بشأن تغيير نشاط ونقل فرع لشركة ثري واي لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1610 لعام 2020 بشأن الموافقة على تأسيس شركة كارفي للاستشارات المالية عن الأوراق المالية
قرار رقم 1594 لعام 2020 بشأن الموافقة على تأسيس شركة المصرية للايداع والقيد المركزي للأدوات والأوراق المالية الحكومية
قرار رقم 1593 لعام 2020 بشأن الموافقة على منح شركة عربية أون لاين للوساطة في الأوراق المالية مزاولة تلقي وتنفيذ عمليات شراء واسترداد وثائق صناديق الاستثمار المفتوحة
قرار رقم 1592 لعام 2020 بشأن قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة / اتش سي لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 159 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة / ابتكار القابضة للاستثمارات المالية لمزاولة نشاط/ الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراقا مالية أو في زيادة رؤوس أموالها
قرار رقم 1582 لعام 2020 بشأن تعديل تشكيل لجنة تصفية اتحاد العاملين المساهمين بشركة المكتب الاستشاري للتصميمات الهندسية ومشروعات الري