تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار رقم 492 لعام 2020 إلغاء عمليات نقل ملكية عدد من أسهم شركة/ المصرية للصناعات الغذائية الحديثة
قرار رقم 460 لعام 2020 بشأن مزاولة شركة مباشر انترناشيونال لتداول الأوراق المالية تلقي وتنفيذ عمليات شراء واسترداد وثائق صناديق الاستثمار المفتوحة
قرار رقم 460 لعام 2020 بشأن مزاولة شركة مباشر انترناشيونال لتداول الأوراق المالية تلقي وتنفيذ عمليات شراء واسترداد وثائق صناديق الاستثمار المفتوحة
قرار رقم 459 لعام 2020 بشأن العدول عن قرار الهيئة بإلغاء الترخيص الممنوح لشركة ار جي أنفستمنت
قرار رقم 459 لعام 2020 بشأن العدول عن قرار الهيئة بإلغاء الترخيص الممنوح لشركة ار جي أنفستمنت
قرار رقم 453 لعام 2020 بشأن الترخيص لبنك قناة السويس بمزاولة نشاط ترويج وتغطية الاكتتابات في الأوراق المالية
قرار رقم 453 لعام 2020 بشأن الترخيص لبنك قناة السويس بمزاولة نشاط ترويج وتغطية الاكتتابات في الأوراق المالية
قرار رقم 443 لعام 2020 بشأن وقف نشاط شركة / أوبليسك لإدارة المحافظ وصناديق الاستثمار
قرار رقم 441 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة / الأهلي كابيتال لإدارة الاستثمارات لمزاولة بعض الأنشطة المنصوص عليها بالمادة رقم (27) من القانون رقم 95 لسنة 1992
قرار رقم 414 لعام 2020 بشأن تجديد ترخيص مزاولة نشاط "المتعاملون الرئيسيون" الممنوح للبنك المصري الخليجي
قرار رقم 412 لعام 2020 بشأن قيد السيد / محسن حمودة محمود حجاب المحاسب القانوني
قرار رقم 411 لعام 2020 بشأن قيد السادة / مكتب حلمي وحمزة وشركاؤهم
قرار رقم 410 لعام 2020 بشأن قيد شركة / أر أس أم مصر مجدي حشيش وشركاه
قرار رقم 408 لعام 2020 بشأن توفيق أوضاع شركة أصول عربية للاستشارات المالية عن الأوراق المالية
قرار رقم 407 لعام 2020 بشأن توفيق أوضاع شركة سوليد كابيتال للاستشارات المالية عن الأوراق المالية
قرار رقم 406 لعام 2020 بشأن توفيق أوضاع شركة مزارز للاستشارات المالية من الأوراق المالية
قرار رقم 405 لعام 2020 بشأن نقل مقر فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة هيرميس للوساطة في الأوراق المالية
قرار رقم 404 لعام 2020 بشأن نقل مقر فرع تسويق لشركة رؤية أون لاين لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 403 لعام 2020 بشأن قيد فرع تسويق لشركة تايكون للوساطة في الأوراق المالية
قرار رقم 377 لعام 2020 بشأن الموافقة على قيد شركة ميجا سيرف للخبرة والمراجعة ش.م.م