تفتيش على الشركات في مجال سوق المال:
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال وذلك بمعرفة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في سوق رأس المال والتي تقوم بنوعين من التفتيش:
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي:
هذا النوع من التفتيش الدوري الميداني أو الفحص المكتبي يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة يتضمن مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير معينة، ويتم تنفيذ هذا البرنامج على مدار العام بالكامل وذلك من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل يتم تشكيلها وفقا لضوابط معينة بحيث تضم مجموعات العمل أعضاء من عدة تخصصات (قانوني، محاسبي) بما يضمن التفتيش على كافة الجوانب المتعلقة بممارسة تلك الجهات للأنشطة المرخص لها بها والتي يتم التفتيش الميداني عليها أو فحصها ودراسة أعمالها مكتبياً، ثم تقوم هذه اللجان بإجراء الفحص والدراسة المتعلقة بما تم الحصول عليه من مستندات وإجراء كافة التحقيقات اللازمة وإعداد تقارير بنتائج التفتيش والفحص والدراسة متضمنا كافة الملاحظات والمخالفات المنسوبة لتلك الجهات، وتعرض تلك التقارير على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب تجاه تلك الجهة.
التفتيش المفاجئ:
هذا النوع من التفتيش يتم بناء على وقائع محددة (شكاوى أو تلاعبات في السوق…إلخ) تتطلب تلك الوقائع الفحص والتحقق الميداني منها، للوقوف على حقيقتها، وفي هذه الحالة يتم تشكيل لجنة أو مجموعة عمل تضم التخصصات اللازمة لفحص الموضوع وتقوم بمهمتها على وجه السرعة، من حيث الحصول على المستندات الخاصة بالواقعة وإجراء التحقيقات مع المسئولين عنها بالجهة محل التفتيش أو غيرها وإعداد تقرير بشأنها للعرض على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب بشأنها.
كما قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة بشأن بعض الوقائع التي تتعلق بممارسة أنشطة تتعلق بسوق رأس المال بدون الحصول على التراخيص اللازمة لذلك من الهيئة.
كما قد يتم أيضا التفتيش المفاجئ أيضا بموجب بمعرفة لجان تفتيش أو مجموعات عمل من الهيئة والتي يتم تشكيلها بقرار من النيابة العامة لفحص موضوعات معينة لدي الجهات العاملة بسوق رأس المال والخاضعة لرقابة الهيئة.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي):
عند إجراء التفتيش أو الفحص (الدوري أو المفاجئ) على الجهات الخاضعة لرقابة الهيئة والعاملة في سوق رأس المال قد يظهر بعض الملاحظات والمخالفات التي تتعلق بممارسة تلك الجهات لنشاطها المرخص لها به من الهيئة، ويتم الإخطار أو الإنذار بهذه الملاحظات والمخالفات طبقاً لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال والتي قد يترتب على عدم إزالة تلك الملاحظات والمخالفات وقف الجهة عن ممارسة النشاط المرخص لها به من الهيئة، وكذا إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام بإزالة الملاحظات والمخالفات نتيجة ذلك التحقق (ميداني/مكتبي).
-
العنوان الوصف قرار رقم 559 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة بلتون سيكورتيز هولدنج أن تباشر بنفسها أو مع غيرها نشاط صناديق الاستثمار
قرار رقم 552 لعام 2020 بشأن الموافقة من حيث المبدأ على تأسيس شركة / المكتب العربي للخبرة واعمال الإنقاذ وتسوية الخسائر
قرار رقم 548 لعام 2020 بشأن الموافقة على تغيير الشكل القانوني لشركة ام ان تي لتنمية المشروعات الصغيرة من مظلة احكام القانون 159 لسنة 1981 والدخول تحت مظلة احكام القانون 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية
قرار رقم 547 لعام 2020 بشأن الموافقة على تأسيس شركة بي ان كيه القابضة للاستثمارات المالية
قرار رقم 545 لعام 2020 بشأن الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة أصول للوساطة في الأوراق المالية E.S.B
قرار رقم 533 لعام 2020 بشأن إيقاف استفادة بعض العملاء من التعامل بالشراء في الأوراق المالية
قرار رقم 506 لعام 2020 بشأن منح الترخيص لشركة / صندوق استثمار صواري فينشرز – مصر 1 مزاولة نشاط / صناديق الاستثمار
قرار رقم 505 لعام 2020 بشأن توفيق أوضاع شركة فرست كابيتال للاستشارات المالية عن الأوراق المالية
قرار رقم 504 لعام 2020 بشأن توفيق أوضاع بنك الإسكندرية
قرار رقم 503 لعام 2020 بشأن تجديد قيد شركة ويليس تاورز واتسون ري مصري (وسيط إعادة التأمين) ش.م.م"
قرار رقم 501 لعام 2020 بشأن توفيق أوضاع شركة ارنست اند يونغ كوربوريت فينانس
قرار رقم 494 لعام 2020 بشأن منح الترخيص لشركة/ أمان للخدمات المالية بمزاولة نشاط مقدموا التمويل الاستهلاكي ضمن اغراضها وفقًا لأحكام القانون رقم 18 لسنة 2020
قرار رقم 493 لعام 2020 بشأن توفيق أوضاع شركة كونتكت لتقسيط السيارات بالخروج من نطاق أحكام القانون 159 لسنة 1981 والدخول تحت مظلة أحكام القانون رقم 18 لسنة 2020 لمزاولة نشاط التمويل الاستهلاكي
قرار رقم 492 لعام 2020 إلغاء عمليات نقل ملكية عدد من أسهم شركة/ المصرية للصناعات الغذائية الحديثة
قرار رقم 460 لعام 2020 بشأن مزاولة شركة مباشر انترناشيونال لتداول الأوراق المالية تلقي وتنفيذ عمليات شراء واسترداد وثائق صناديق الاستثمار المفتوحة
قرار رقم 460 لعام 2020 بشأن مزاولة شركة مباشر انترناشيونال لتداول الأوراق المالية تلقي وتنفيذ عمليات شراء واسترداد وثائق صناديق الاستثمار المفتوحة
قرار رقم 459 لعام 2020 بشأن العدول عن قرار الهيئة بإلغاء الترخيص الممنوح لشركة ار جي أنفستمنت
قرار رقم 459 لعام 2020 بشأن العدول عن قرار الهيئة بإلغاء الترخيص الممنوح لشركة ار جي أنفستمنت
قرار رقم 453 لعام 2020 بشأن الترخيص لبنك قناة السويس بمزاولة نشاط ترويج وتغطية الاكتتابات في الأوراق المالية
قرار رقم 453 لعام 2020 بشأن الترخيص لبنك قناة السويس بمزاولة نشاط ترويج وتغطية الاكتتابات في الأوراق المالية