تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار رقم 583 لعام 2020 بشأن توفيق أوضاع شركة مباشر للاستشارات المالية عن الأوراق المالية
قرار رقم 582 لعام 2020 بشأن توفيق أوضاع شركة تنامى للاستشارات المالية عن الأوراق المالية
قرار رقم 581 لعام 2020 بشأن توفيق أوضاع شركة كاسل للاستشارات المالية عن الأوراق المالية
قرار رقم 580 لعام 2020 بشأن توفيق أوضاع شركة الأعمال والاستشارات المالية عن الأوراق المالية (فاكت)
قرار رقم 580 لعام 2020 بشأن توفيق أوضاع شركة العاصمة للاستشارات المالية عن الأوراق المالية
قرار رقم 579 لعام 2020 بشأن توفيق أوضاع شركة بروفيشنالز للاستشارات المالية وترويج وتغطية الاكتتاب في الأوراق المالية
قرار رقم 561 لعام 2020 بشأن وقف نشاط شركة/ كابيتال انتليجنس مصر للتصنيف الائتماني
قرار رقم 559 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة بلتون سيكورتيز هولدنج أن تباشر بنفسها أو مع غيرها نشاط صناديق الاستثمار
قرار رقم 552 لعام 2020 بشأن الموافقة من حيث المبدأ على تأسيس شركة / المكتب العربي للخبرة واعمال الإنقاذ وتسوية الخسائر
قرار رقم 548 لعام 2020 بشأن الموافقة على تغيير الشكل القانوني لشركة ام ان تي لتنمية المشروعات الصغيرة من مظلة احكام القانون 159 لسنة 1981 والدخول تحت مظلة احكام القانون 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية
قرار رقم 547 لعام 2020 بشأن الموافقة على تأسيس شركة بي ان كيه القابضة للاستثمارات المالية
قرار رقم 545 لعام 2020 بشأن الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة أصول للوساطة في الأوراق المالية E.S.B
قرار رقم 533 لعام 2020 بشأن إيقاف استفادة بعض العملاء من التعامل بالشراء في الأوراق المالية
قرار رقم 506 لعام 2020 بشأن منح الترخيص لشركة / صندوق استثمار صواري فينشرز – مصر 1 مزاولة نشاط / صناديق الاستثمار
قرار رقم 505 لعام 2020 بشأن توفيق أوضاع شركة فرست كابيتال للاستشارات المالية عن الأوراق المالية
قرار رقم 504 لعام 2020 بشأن توفيق أوضاع بنك الإسكندرية
قرار رقم 503 لعام 2020 بشأن تجديد قيد شركة ويليس تاورز واتسون ري مصري (وسيط إعادة التأمين) ش.م.م"
قرار رقم 501 لعام 2020 بشأن توفيق أوضاع شركة ارنست اند يونغ كوربوريت فينانس
قرار رقم 494 لعام 2020 بشأن منح الترخيص لشركة/ أمان للخدمات المالية بمزاولة نشاط مقدموا التمويل الاستهلاكي ضمن اغراضها وفقًا لأحكام القانون رقم 18 لسنة 2020
قرار رقم 493 لعام 2020 بشأن توفيق أوضاع شركة كونتكت لتقسيط السيارات بالخروج من نطاق أحكام القانون 159 لسنة 1981 والدخول تحت مظلة أحكام القانون رقم 18 لسنة 2020 لمزاولة نشاط التمويل الاستهلاكي